淺議煙草專賣執法違法行為誘因、預防與治理

唐克華

海南省萬寧市煙草專賣局，海南 萬寧 571500

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淺議煙草專賣執法違法行為誘因、預防與治理

唐克華

海南省萬寧市煙草專賣局，海南 萬寧 571500

專賣人員在日常執法過程中出現了違法行為，不僅會損害行政相對人的合法權益，也會因自身違法行為受到法律責任追究，性質嚴重還會損害煙草專賣行政執法機關“公開、公正、公平、陽光”的社會形象。通過簡析執法違法性和產生的主要誘因，基于專賣管理實際應用結構預測分析方法簡要探究潛在的、有可能發生執法違法行為的執法人員，繼而提出相關治理方法糾正執法違法行為，以防止執法違法行為的發生。

執法違法性；誘因；預防方法；治理

通常，煙草專賣執法工作主要涉及日常檢查監管和行政許可兩個領域。在執法過程中，執法人員若是根本沒有意識到自己的行為是違法的，或者誤認為本身的行為是法律允許甚至是鼓勵的[1]，直至追究行政責任、民事責任或刑事責任時，才有所認知其執法違法了。執法違法的后果不僅會損害行政相對人的合法權益，也會因自身違法行為受到法律責任追究，性質嚴重還會損害煙草專賣行政執法機關“公開、公正、公平、陽光”的社會形象。

一、執法違法性

違法，也稱為不法，是對人的行為的一種否定性的法律評價；違法是以法為前提的，是對法的否定；違法強調的是行為所具有的與法規范相矛盾的性質，因而違法又通常稱為違法性。違法被界定為具有法定責任能力的個人或者組織違反法律規定，不履行法定義務，侵犯他人權利，造成社會危害行為，應當追究法律責任。[2]現行煙草專賣法律法規賦予執法人員行政執法權，要求執法人員務必按照法定程序行使行政執法權。當執法人員違反了法定程序行使職權，必然違反相關法律規定，執法過程出現了違法行為，應當追究相應的法律責任。而承擔法律責任的前提是這種執法違法行為給行政相對人帶來一定的危害性，且危害性的程度由相應法律規范來體現。當一個執法違法行為符合刑法規定的犯罪構成，也就表明其具有較大的社會危害性，即對行政相對人造成的危害性較大；相反，它違反了非刑事的法律(如行政法規、民事法律)，盡管不具有刑事違法性的屬性，但也是違法行為，只是其社會危害性程度相對較低而已，即對行政相對人造成的危害性相對較小。

二、執法違法行為產生的主要誘因

(一)權力動機出現消極狀態

動機是一種內部心理過程，由內在需要產生欲望、趨力和在外界物質刺激的共同作用下，引起、推動人去從事某種活動，并朝某一方向前進的內部動力。[3]但煙草專賣執法人員執法的動機與平常人不同，它具有特定的職業身份、代表國家行使法定職權的特征，即權力動機。[4]而這種權力動機的初始狀態是由工作崗位職責、工作目標任務和法律授權三個方面共同作用下促使煙草專賣執法人員去從事執法監管活動。煙草專賣執法人員在執法監管的過程中，其權力動機會受到內在需要和外界利益誘惑的影響，若自我控制失衡便會出現消極狀態，而脫離了初始狀態的本質，從而為了滿足這種需要、得到利益來維持心理平衡以致其發生了違法行為。如索取、收受管理對象的財物或者以權謀私，就是權力動機出現了消極狀態的表現之一。這個消極狀態使執法人員通過非法手段獲取財物、宣泄內欲，或者釋放被壓抑的情緒，滿足某種畸形的精神需要，進而對其本身的自我認識、情感、意志、人格等方面產生很大的消極影響，使得執法違法行為得到強化，從而誘使犯罪行為的發生，最終達到職務犯罪的程度。[5]

(二)慣性、消極心理影響

1.慣性心理

心理的思維過程是產生某種行為的原因，但影響人的心理發展更重要的因素是人類的社會生活環境和人類社會實踐活動。人能根據實踐活動的檢驗不斷調整自己的行為，人的心理相應隨著實踐的發展而發展。[6]也就是說，不同的環境、社會活動會影響人的心理發展，進而改變人的行為方式。對于長期從事執法監管工作的煙草專賣執法人員而言，卷煙市場執法環境、執法內容不會發生較大改變，在熟悉、反復和行政相對人開展執法和服務的過程中，心理思維狀態趨于平穩，自然會出現慣性心理，以致執法行為方式始終如一。如一些執法人員在執法過程中忽略“示證檢查”環節的情形就是在這種慣性心理的影響下出現的。

2.消極心理

心理的思維過程也受內部生理反應、不良情緒的影響而形成消極心理，進而發生瞬時性消極行為，待生理反應、不良情緒穩定后，又自然恢復到正常的心理狀態，同時會使人清醒的認識到已發生的錯誤消極行為而深感懊悔。在這種瞬時消極心理的作用和影響下，煙草專賣執法人員的人格會出現反常、行為習慣會出現不良狀況以及情緒出現激動暴怒都會影響自身正常的執法行為，甚至出現了執法違法行為，若情節嚴重也會涉及犯罪行為。如在執法過程中，個別執法人員與行政相對人之間出現了執法爭執，情緒瞬時激化而采取暴力手段致使對方的人身受到傷害或者私人財產受到損壞等。

(三)個人法律知識不健全和執法工作法律規定出現不對稱性

專賣隊伍文化水平結構的不平衡會使每個執法人員在參加同等質量、次數培訓活動的過程中，其主觀認識、學習消化和接受能力會表現出一定的差異。這種差異程度使得文化水平較高的參訓者接受崗位業務、法律知識能力較強，其法律知識體系相對穩定；文化水平較低的參訓者接受崗位業務、法律知識能力相對較低一些。結果，文化水平較低的煙草專賣執法人員必然存在法律知識體系不健全的空間。另一方面，新進煙草專賣隊伍的執法人員參加執法工作期限較短，盡管文化水平相對較高且參加了崗前業務知識、法律知識培訓活動，但近期內仍然不能完全掌握與工作相關的法律知識體系，必然也存在不健全的空間。當個人法律知識體系不健全和執法工作的法律規定出現了不對稱性時，會影響執法人員的思想認識和主觀判斷，進而影響其執法行為，以至發生了違法行為。

三、預防與治理

預防執法違法行為發生的前提是要先通過有效的科學方法快速找到潛在的、有可能發生執法違法行為的執法人員，并根據其不同特征采取相應的治理方法。

云南地處中國西南邊陲，地理位置十分重要，所以全國編練36鎮（師）的計劃中，云南占了2個（最后只創建了一個，即1909年建立的19鎮）。而講武堂的創立，就是為了云南編練新軍的需要。在四川就得知云南情況的朱德，看準了這個機會，步行70天到了昆明。

(一)結構預測分析法、應用及解析

為了預先做好事物發展過程中可能出現偏離主觀預期軌道或客觀普遍規律的應對措施，預測分析法就是較好的科學方法之一。結合專賣管理實際，簡單易行的是結構預測分析法，即以執法人員信息數據結構表(如執法人員花名冊)為基礎，參照主要誘因進行類別劃分后，預測結果。其應用步驟如下：一，對專賣隊伍進行人員統計，制定執法人員花名冊，除了姓名、性別、職務、政治面貌基本因素外還應包含文化水平、年齡、入崗時間、業務培訓次數、執法資格情況必要因素。二，采集信息數據，并按照順序排列后對執法人員進行列表分組，即將文化水平較低(本科以下學歷)的執法人員列為A組；將年齡較高(45歲以上)的執法人員列為B組；將入崗時間較短(從事執法工作2年以內)的執法人員列為C組；將業務培訓次數較少的執法人員列為D組；將無執法資格的人員(一般為新進人員、執法資格考試未通過者)列為E組；其他執法人員列為F組。三，根據分類結果確定預防管理對象，即以A、B、C、D、E五個組作為潛在的、有可能發生執法違法行為的對象；F組作為定期預防的管理對象。

本分析法的優點是能快速找到潛在的、有可能發生執法違法行為的執法人員作為重點對象進行預防管理，并且各個組內的人員重復次數越多，其發生執法違法行為的風險性越大；缺點是不能精確預測每一個組內任何一個執法人員必然會發生執法違法行為和確定定期預防的管理對象(F組成員)是否存在執法違法行為。需說明的是，劃分標度不同，預測結果也會不同，這就需要管理部門結合自身需要、側重點來調整。

(二)治理方法

除了常見的專賣業務知識培訓法外，以下幾種方法也可用來防止執法人員執法違法行為的發生和提高“知法守法、執法不違法”的法律職責意識。

1.心理矯治方法

一個人的行為會受到消極的心理影響而發生改變。為了促使一個人的行為保持積極的狀態，要先對其消極的心理進行矯治，消除負面因素，養成和保持健康心理。矯治后形成的積極心理，會使人激發內在的積極力量和優秀品質，始終朝著正義的方向前進，而不會出現違法行為。[7]在煙草專賣執法過程中，當執法人員的人格變異、行為習慣不良、情緒暴躁的情形出現萌芽時，應及時進行心理矯治。而心理矯治是一項專業性、技術性很強的工作，這要求從事心理矯治的管理者除了掌握心理矯治方法外，還應具備一定的法律知識、教育學知識、心理學知識以及良好的職業素質。[8]管理者在從事心理矯治工作的過程中，通過對執法人員進行適當的疏導，使其認識到消極心理發生的特點、社會性質和原因，進而改變不正確的認識觀念和不恰當的認知結構；若對被矯治的執法人員消極心理狀況把握不準，會使心理矯治收不到成效，以致執法人員的人格反常、行為習慣不良、情緒暴躁的情形反復出現，會帶來更大的社會危害性。心理矯治的方法有很多種，適合專賣管理部門及時應用的有認知療法。認知療法就是通過解決執法人員的認知問題影響和改善其情緒和行為的心理矯治方法。[9]治療分為三個階段：第一，充分了解執法人員產生消極心理的原因；第二，以積極行為和消極行為產生的結果進行對比，使執法人員的認知發生改變，情緒得到改善；第三，持續引導執法人員保持積極行為，維持健康心理。管理部門通過三個階段擇期反復對執法人員消極心理進行治療，可以達到心理矯治的目標。由于年齡較大(45歲以上)的煙草專賣執法人員(B組成員)經過長期的工作、生活積累，其心理能力已經形成固有的認知方式，隨著生理機體逐漸老化的過程中，心理發展也會出現暫時“障礙”，因此，管理部門可以通過這種方法及時使他們轉變不當認知、調整消極情緒和改變不良行為。

2.情景模擬訓練法

具有潛在職務犯罪趨向的煙草專賣執法人員往往容易受到社會不良風氣、利益驅動、認知觀念、思維方式和心理衰退[10]的影響而產生“隨眾行為”的消極思想。這種消極思想頻發于工作經歷較長、年齡在35-45歲之間(F組部分成員)和年齡在45歲以上(B組成員)的執法人員身上，會嚴重影響其執法公正。要轉變這種消極思想，防止職務犯罪行為發生，管理部門可以采取專對特定人員心理、行為、認知和價值觀進行綜合矯治的一種有效方法，即情景模擬訓練法。情景模擬訓練的內容主要有職務犯罪素材(廉政教育片、書刊等)、角色扮演組成。其具體應用如下：首先，管理部門組織執法人員觀看廉政教育片或者閱讀與職務犯罪有關的書刊，對公職人員出現職務犯罪行為的過程有個初步認識；其次，管理部門根據職務犯罪發生過程的各個角色安排執法人員去分別扮演，要求扮演者在情景模擬中體會職務犯罪心理、觀念、認知的變化過程；最后，管理部門讓執法人員結合工作實際撰寫心得體會，進一步了解他們在情景模擬訓練中對職務犯罪行為認知程度，為下一步預防工作有個參照的基礎?？梢?，通過這種情景模擬訓練可以使具有潛在職務犯罪趨向的煙草專賣執法人員及時認識到自己錯誤的違法行為，控制和調節自身的心理狀態，進而改正消極行為，防止犯罪行為的發生，以達到治病救人的目的。

3.現場組織控制法

現場組織控制法就是指在現場執法過程中，由帶隊直接負責人現場組織、指揮和控制各個執法人員有秩序地、層次分明的開展執法檢查工作，將可能發生的執法違法行為風險降到最低點，進而防止個別執法人員出現執法違法行為的方法。本方法應用的前提是要求現場組織執法的負責人崗位業務知識足夠扎實、法律知識體系相對健全、職業素質較高以及通過結構預測分析法已事先掌握了隊伍里各個執法人員業務水平層次狀況。其具體應用如下：首先，現場負責人組織業務水平較高、職業素質良好的執法人員(2名以上)依法向行政相對人示證后實施檢查，對涉煙案件各類證據固定、拍照、攝像；其次，組織入崗時間較短的執法人員制作現場辦案文書；再次，組織年齡較大的執法人員清點、抽樣封存涉案卷煙；接著，組織其他執法人員于檢查場所之外配合交接和防止突發事件；最后，負責人復核現場辦案文書無誤后，帶隊離開現場。本方法優適用于集中檢查行動。

四、結語

雖然常見的懲罰也是治理的一種方法，但它是基于違法事實已核實的條件下而實施，盡管能達到震懾效果，但它不能防止執法違法行為的再發生。若能從源頭上進行預防管理則會更優于懲治。特別是當煙草專賣行政主管部門已意識到防止每一位執法人員發生執法違法性對社會產生危害的重要性時，而及時在行業內成立相應預防煙草專賣執法違法行為的專業機構來規范煙草專賣隊伍的執法行為，為進一步保障煙草行業持續健康發展和改革深入推進更具有長期實踐的管理工作意義。

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[2]賈宇主編.王政勛副主編.刑事違法性理論研究[M].北京：北京大學出版社，2008，4：38，222，224.

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[4]劉聲濤.走進心理學 [M].長沙：湖南大學出版社，2009，8：133.

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[8]章恩友.犯罪心理矯治 [M].北京：中國民主法制出版社，2007，8：4.

[9]吳宗憲.中國服刑人員心理矯治技術[M].北京：北京師范大學出版社，2010，10：5，194.

[10]姚迎光.老年犯罪心理學[M].北京：中國政法大學出版社，2012.4：9.

D922.1

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2095-4379-(2016)33-0108-03

唐克華(1978-)，男，漢族，廣東汕頭人，本科，海南省萬寧市煙草專賣局，二級專賣師、二級企業培訓師，研究方向：法律管理。