TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則對(duì)我國FTA的影響及對(duì)策研究*
——以中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)為例

武海波　覃秋令

1.廣西民族大學(xué)法學(xué)院，廣西　南寧　530006；2.廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院，廣西　南寧　530006

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TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則對(duì)我國FTA的影響及對(duì)策研究*
——以中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)為例

武海波1，2覃秋令1，2

1.廣西民族大學(xué)法學(xué)院，廣西南寧530006；2.廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院，廣西南寧530006

TPP是迄今為止知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)最高的自由貿(mào)易協(xié)定，協(xié)議的簽署給中國-東盟自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有制度和經(jīng)貿(mào)合作造成一定影響。我國在實(shí)施一帶一路戰(zhàn)略，深化中國-東盟合作的過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)策略，完善中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，提升自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力，以應(yīng)對(duì)TPP高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自貿(mào)區(qū)的沖擊。

TPP；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)區(qū))自2010年正式成立以來，雙方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易取得了飛速的發(fā)展，我國是東盟第一大貿(mào)易伙伴，東盟也連續(xù)數(shù)年成為中國第三大貿(mào)易伙伴。2015年11月22日，我國與東盟完成自貿(mào)區(qū)升級(jí)談判，簽署升級(jí)《議定書》①，同年年底，東盟共同體正式建立。這些無疑為中國與東盟國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、戰(zhàn)略合作帶來新機(jī)遇。然而，TPP的簽署，其高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)給自貿(mào)區(qū)的發(fā)展帶來一系列問題，有必要對(duì)其所帶來的影響及應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行分析和思考。

一、TPP及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款情況概述

TPP由新西蘭、新加坡、智利和文萊四國發(fā)起，2008年美國高調(diào)介入，經(jīng)過數(shù)年的談判，美國、新加坡等12國家于2015年10月5日結(jié)束談判，2016年2月4日正式簽署協(xié)定。TPP全文共三十個(gè)章節(jié)，內(nèi)容涵蓋貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多項(xiàng)內(nèi)容。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)列在第十八章，包含總則、合作、商標(biāo)等內(nèi)容。TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的突出特點(diǎn)表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)，例如要求締約國加入一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約，盡最大努力注冊(cè)氣味商標(biāo)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)化學(xué)品、藥品數(shù)據(jù)和生物制劑的保護(hù)，延長版權(quán)的保護(hù)期限，限制域名搶注，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和司法懲罰力度等等，大大超過了TRIPs的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)[1]，是史上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最為嚴(yán)格的FTA。

東盟十國中，新加坡、文萊是TPP的發(fā)起國，越南、馬來西亞是TPP締約國，泰國、菲律賓和印尼曾有意愿加入談判，緬甸、柬埔寨和老撾因暫時(shí)達(dá)不到準(zhǔn)入要求無法加入。即東盟國家中，已有四個(gè)國家成為締約國，未來不排除其余國家出于共同體利益或?yàn)闋?zhēng)取發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)而加入TPP。可以預(yù)見，TPP作為亞太地區(qū)一項(xiàng)重要的FTA，其高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)很難被忽略，給自貿(mào)區(qū)造成的影響將日益凸顯。

二、TPP高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自貿(mào)區(qū)的影響

自貿(mào)區(qū)11個(gè)成員國已全部加入WTO，意味著都受WTO及TRIPs相關(guān)協(xié)議的約束，又由于TRIPs沒有對(duì)FTA作出例外規(guī)定，按照國民待遇和最惠國待遇原則，TPP高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將擴(kuò)大適用范圍[2]，波及我國在自貿(mào)區(qū)的經(jīng)貿(mào)投資合作。

(一)TPP對(duì)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有制度的影響

TPP的實(shí)現(xiàn)方式，并非簡(jiǎn)單地以協(xié)定規(guī)則代替國內(nèi)法，而是讓締約國在TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“最低標(biāo)準(zhǔn)”之上，履行相應(yīng)義務(wù)，以國內(nèi)法對(duì)本國和外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)[3]。此前，東盟始終致力于一體化建設(shè)，然而受國家間發(fā)展水平的制約，形成一個(gè)區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系難度較大，轉(zhuǎn)而積極推動(dòng)?xùn)|盟內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)調(diào)統(tǒng)一②。東盟十國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)始終存在著較大的差異，新加坡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況最好，印尼、泰國和越南則被常年列入“特別301”名單。東盟四個(gè)TPP締約國按照協(xié)議要求提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，必然造成東盟共同體知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的分化[4]，加大自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的協(xié)調(diào)難度，也無形中提高了自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的復(fù)雜程度，不利于中國企業(yè)在東盟國家開展商業(yè)活動(dòng)。

(二)TPP對(duì)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)貿(mào)合作的影響

高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)猶如一把雙刃劍。對(duì)于創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，在東盟TPP成員國申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)、從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的投資貿(mào)易將得到更好的保護(hù)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，獲取更多利潤。相反，過高的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也有不利的一面，容易形成非關(guān)稅壁壘，限制我國出口，增加企業(yè)貿(mào)易成本。TPP大大降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事處罰門檻，加重了非惡意侵權(quán)人的負(fù)擔(dān)，尤其對(duì)于我國一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)薄弱的企業(yè)，面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘及嚴(yán)厲的懲處措施，一旦卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，可能將承擔(dān)巨額的侵權(quán)賠償和處罰。因而，TPP將也可能成為一種“倒逼”機(jī)制，逼迫我國加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，改變產(chǎn)業(yè)模式單一，技術(shù)水平低下，創(chuàng)新實(shí)力不足的狀況[5]，促使我國“走出去”企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。

三、應(yīng)對(duì)TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則影響的思路及對(duì)策

TPP雖然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終條款中給予締約國一定的過渡期，但新加坡、越南、馬來西亞、文萊四國仍會(huì)盡快制定或修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及采取其他措施以履行TPP規(guī)定的義務(wù)，中國必須及早采取措施，應(yīng)對(duì)TPP給自貿(mào)區(qū)造成的負(fù)面影響。

(一)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

1.加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平應(yīng)與該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。我國經(jīng)過數(shù)十年改革開放，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了跨越式的進(jìn)步，倘若繼續(xù)實(shí)行原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和保護(hù)力度，不利于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，挫傷創(chuàng)新投資的積極性。另一方面，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激發(fā)創(chuàng)新活力。新常態(tài)下，我國面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)升級(jí)等眾多問題，要求我們完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，用良好的制度助推創(chuàng)新發(fā)展。

2.優(yōu)化自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)機(jī)制

多年來，中國和東盟在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)問題上做了積極的努力，簽訂了《中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》、《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》及其升級(jí)《協(xié)定書》等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作協(xié)議，但協(xié)議規(guī)定大多較為粗糙，內(nèi)容有待細(xì)化，需要成員國共同推動(dòng)相關(guān)協(xié)議的締結(jié)、修訂和完善。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)應(yīng)增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理雙方合作與項(xiàng)目開展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)問題，協(xié)調(diào)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法，建立信息共享平臺(tái)和維權(quán)援助平臺(tái)，建立維權(quán)援助機(jī)制、仲裁糾紛解決機(jī)制和糾紛快速調(diào)解機(jī)制等等。

(二)深化自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流合作

1.積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流活動(dòng)

自貿(mào)區(qū)應(yīng)加快建設(shè)中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流合作中心，積極開展雙邊多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流活動(dòng)。通過加強(qiáng)高層互訪、舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流研討會(huì)等方式，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政、司法、企業(yè)、服務(wù)人員和專家學(xué)者的溝通與交流；開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)課程，為政府、企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)提供針對(duì)性強(qiáng)、專業(yè)水平高的學(xué)習(xí)平臺(tái)。通過中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流活動(dòng)，了解東盟非成員國對(duì)TPP的態(tài)度和意見，知悉東盟各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展最新動(dòng)向，使我國從容面對(duì)來自TPP的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

2.推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息透明化

TPP要求締約國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的透明度，信息的公開透明決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)該國知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的信任程度及其在該國開展商業(yè)活動(dòng)的意愿。中國和東盟應(yīng)共同致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的透明化，包括確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和授權(quán)信息，與涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法、司法信息的透明公開，幫助企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的有效利用，為進(jìn)軍自貿(mào)區(qū)制定最優(yōu)方案。

(三)提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力

1.加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力

中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突破，在于我國能否利用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握產(chǎn)業(yè)和科技命脈[6]。TPP將“倒逼”我國“走向東盟”企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，樹立品牌意識(shí)，增加研發(fā)投入，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加快自身轉(zhuǎn)型。對(duì)于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的企業(yè)，可以通過轉(zhuǎn)讓許可等方式使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者收購知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備較多的企業(yè)[7]，在東盟設(shè)立研發(fā)中心，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，主動(dòng)適應(yīng)TPP規(guī)則，爭(zhēng)取市場(chǎng)主導(dǎo)地位，依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)“彎道超車”。

2.提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用能力

長期以來，我國企業(yè)缺乏海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)意識(shí)，發(fā)生過不少東盟國家搶注我國企業(yè)商標(biāo)的案件③。企業(yè)不能盲目進(jìn)軍東盟市場(chǎng)，必須了解東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r及法律規(guī)則，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力。特別針對(duì)新、越、馬、文四國，研究其專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、執(zhí)法等法律規(guī)定，采取不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，密切監(jiān)視本行業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，關(guān)注這些國家的專利申請(qǐng)、授權(quán)，商標(biāo)確權(quán)以及地理標(biāo)志的認(rèn)可情況，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警，避免經(jīng)貿(mào)合作過程中引起不必要的摩擦。

3.提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)能力

遇到侵權(quán)行為，我國企業(yè)應(yīng)敢于拿起法律武器捍衛(wèi)自己的利益。一方面，企業(yè)須密切關(guān)注自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否被他人侵害，發(fā)現(xiàn)侵害行為時(shí)，及時(shí)提起訴訟，彌補(bǔ)企業(yè)損失。另一方面，當(dāng)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟時(shí)，也應(yīng)制定合理的應(yīng)訴策略，綜合考慮法院地國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、對(duì)方起訴的目的、有無提起無效宣告的必要、訴訟時(shí)間和費(fèi)用等因素。另外，相較于訴訟，還可選擇仲裁、和解、調(diào)解等非訴方式解決糾紛。例如，我國企業(yè)可經(jīng)雙方協(xié)商，簽訂仲裁協(xié)議，選定雙方信任的仲裁機(jī)構(gòu)，如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織仲裁與調(diào)解中心新加坡辦事處。還可求助行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)，充分發(fā)揮其糾紛協(xié)調(diào)作用，盡可能促成調(diào)解、和解，避免因侵權(quán)糾紛和確權(quán)等問題陷入無休止的訴訟當(dāng)中。

此外，還應(yīng)建立中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)拓展東盟業(yè)務(wù)，加快東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，提高我國企業(yè)“走出去”的信心與實(shí)力，讓企業(yè)在自貿(mào)區(qū)的經(jīng)貿(mào)投資活動(dòng)中獲得更為全面的保障。

四、結(jié)語

TPP雖然將中國排除在外，但其輻射效應(yīng)勢(shì)必會(huì)對(duì)自貿(mào)區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作產(chǎn)生一定影響，逼迫我國將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升我國企業(yè)在自貿(mào)區(qū)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，我國也應(yīng)深化中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流合作，推動(dòng)RCEP談判進(jìn)程，積極推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，落實(shí)升級(jí)《議定書》，努力建設(shè)更為緊密的中國-東盟命運(yùn)共同體。

[注釋]

①全稱為<中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟關(guān)于修訂<中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議>及項(xiàng)下部分協(xié)議的議定書>.

②東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃2011-2015.

③如廣西玉林制藥的商標(biāo)印尼被搶注，南寧五菱桂花牌拖拉機(jī)因商標(biāo)未在越南注冊(cè)，遭到仿冒.

[1]郭雨灑.TPP最終文本之TRIPS-PLUS條款探究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016(1).

[2]劉雪鳳，高興，劉鵬.<跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定>(TPP)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)中國的影響及其對(duì)策研究[J].中國科技論壇，2014(2).

[3]董新凱編.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[4]宋志國，賈引獅編.中國—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作若干問題研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2014.

[5]謝法浩.東盟國家的TPP角色分析[J].東南亞縱橫，2013(11).

[6]陳宗波，陳祖權(quán).中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與法律進(jìn)路[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2005(2).

[7]張宇燕編.跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定文本解讀[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2016.

廣西民族大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目“中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際交流合作研究”(201510608099)。

D923.4；D997

A

2095-4379-(2016)25-0037-03

武海波(1994-)，山西太原人，廣西民族大學(xué)法學(xué)院，廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院，本科，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；覃秋令(1995-)，廣西河池人，廣西民族大學(xué)法學(xué)院，廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院，本科，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。