對專利合作條約實施細則第64.3條的理解

李曉惠

國家知識產權局光電技術發明審查部，北京　100088

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對專利合作條約實施細則第64.3條的理解

李曉惠

國家知識產權局光電技術發明審查部，北京100088

專利合作條約實施細則第64.3條涉及文件類型和相關日期的認定、優先權的核實等多個方面，一直是國際審查中的難點。本文基于國際檢索報告中相關文件的填寫和國際審查書面意見中優先權有效性的核實，對該法條涉及的多種情況進行梳理，再通過實際審查案例幫助理解，旨在總結出清晰明了的審查方法。

P文件；E文件；申請日；公開日；優先權日

一、引言

專利合作條約實施細則第64.3條“某些已公布的文件”中指出：任何申請或者任何專利如果在本細則64.1所述相關日期之前公布即會構成條約第33條(2)和(3)所稱的現有技術，但其實際上是在與相關日期同日或者在其之后公布，并且其申請是在該相關日期之前提出的，或者要求了一項在相關日期之前提出的在先申請的優先權，則這類已公布的申請或者專利不應認為構成條約第33條(2)和(3)所稱現有技術的一部分。但是，國際初步審查報告應以本細則70.10規定的方式提請注意這類申請或者專利[1]。該法條限定了什么樣的文獻需要填寫在國際審查書面意見第VI欄中，然而，由于該法條涉及文件類型和相關日期的認定、優先權的核實等多個方面，一直是國際審查中的難點。以下基于國際檢索報告中相關文件的填寫和國際審查書面意見中優先權的核實，梳理并分析該法條涉及的多種情況，最終確定哪些文件是該法條中限定的需要提請注意的。

需要注意的是，為簡化起見，本文中不討論“O”類文獻，并且若國際申請要求了優先權，則假設僅要求一項優先權。

二、國際檢索報告中相關文件的填寫

該法條中限定的已公布的申請或者專利是指申請日或優先權日在相關日期之前，公布日在相關日期同日或者之后，如果在國際申請的相關日之前公布即會構成涉及新穎性或創造性的現有技術的文獻，即“PX”、“PY”、“E”類文獻。

國際檢索報告中的相關日是指國際申請日，國際檢索報告中的相關文件欄中填寫的“P”類文獻是指，不考慮申請日，只要公開日在國際申請日(不包括國際申請日當天)和最早的優先權日(包括最早的優先權日當天)之間的文獻。需要特別注意的是，當優先權文件本身的公開日在國際申請日(不包括國際申請日當天)之前時，該優先權文件本身通常涉及新穎性或創造性，需要作為P文件記載在國際檢索報告中。

國際檢索報告中的相關文件欄中填寫的“E”類文獻是指，申請日或優先權日在國際申請日之前，公布日在國際申請日(包括國際申請日當天)之后，且其內容構成涉及新穎性的現有技術的專利文獻。需要特別注意的是，優先權文件本身不考慮是否構成“E”類文獻。原因在于，在國際審查書面意見中，當優先權成立時，優先權日成為相關日，書面意見中“E”類文獻是指，申請日或優先權日在國際申請優先權日之前，公布日在優先權日當天或之后，且其內容構成涉及新穎性的現有技術的專利文獻，此時優先權文件本身不構成E文件；當優先權不成立時，也就是優先權文件與國際申請文件的發明主題不相同，優先權文件的內容不涉及新穎性，此時優先權文件本身也不構成E文件，綜上所述，無論優先權是否成立，在國際審查書面意見中，優先權文件都不構成E文件，因此，在國際檢索報告中將優先權文件本身記載為E類文獻是沒有意義的。

三、國際審查書面意見中優先權的核實

核實優先權的意義在于確認國際檢索報告中的“PX”類、“PY”類文件在國際審查書面意見中是否構成“X”類、“Y”類文件以用于評價新穎性或創造性，或者國際檢索報告中的“PX”類、“PY”類、“E”類文獻在國際審查書面意見中是否構成“E”類文獻以提請注意。

如果國際檢索報告中出現了“PX”類、“PY”類文獻，則審查員在做出書面意見或專利性國際初步報告時，必須核實優先權。如下圖1所示，當優先權不成立時，“PX”類、“PY”類文獻構成“X”類、“Y”類文件；當優先權成立時，如果“PX”類、“PY”類文獻的申請日在國際申請的優先權日之前時，構成E類文獻，如果“PX”類、“PY”類文獻的申請日在國際申請的優先權

日之后，優先權日在國際申請的優先權日之前時，需要核實P類文獻的優先權，P類文獻的優先權成立時，構成E類文獻。

舉例說明，某國際申請的國際申請日為2011年04月29日，優先權日為2010年05月18日，即，優先權文件本身的申請日為2010年05月18日，公開日為2010年09月22日，因此在國際檢索報告中優先權文件本身作為PX文獻記載在相關文件部分。國際審查書面意見中，經核實，本國際申請中權利要求1-3和5的優先權有效，權利要求4不滿足優先權成立的要求，因此權利要求4的相關日為國際申請日。此時，優先權文件本身構成針對權利要求4的X類文獻。

如圖2所示，當國際檢索報告中出現了“E”類文獻，如果無論國際申請的優先權成立與否，該E文件在國際審查書面意見中仍然構成E文件，則無需核實優先權。如果國際申請的優先權文件不成立時，該E文件在國際審查書面意見中構成E文件，則必須核實優先權。舉例說明，某國際申請的國際申請日為2014年05月09日，優先權日為2014年01月28日，專利文件CN104001250A的申請日為2013年2月25日，公開日為2014年8月27日，構成E文件，并且，無論優先權成立與否，該E文件在國際審查書面意見中仍然構成E文件。

四、結論

PCT國際檢索與國際初步審查實務手冊第114頁2.2.7.1“某些已公布的文件”中指出：這類已公布的申請或者專利應填寫在此欄，并在引用的文件旁加注字母“E”[2]。也就是說，經過以上分析，在國際審查書面意見中構成E類文獻的文件應當填寫在第VI欄中以提請注意。

[1]國家知識產權局組織編譯.PCT法律文件匯編(2009)[M].北京：知識產權出版社，2010.

[2]審查業務管理部編.PCT國際檢索與國際初步審查實務手冊(試用版)[M].北京：知識產權出版社，2007.

D923

A

2095-4379-(2016)25-0167-02

李曉惠(1981-)，女，安徽人，碩士研究生，主科，國家知識產權局光電技術發明審查部，研究方向：測試計量技術與儀器。