從制度到法律

肖夢(mèng)涵

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北　武漢　430073

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從制度到法律

肖夢(mèng)涵

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430073

社會(huì)經(jīng)濟(jì)離不開制度和規(guī)則，在制度和規(guī)則的約束下，市場中的各個(gè)部分才能有條不紊地發(fā)展下去，才能最大限度地保證公平和效率。有了合理的制度和規(guī)則后，人們的遵守才能讓其具有真正的生命力。而保障人民遵守制度規(guī)則的最有力工具就是法律，市場經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展離不開法律的保障。要想維護(hù)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平正義，首先要從“合理的假設(shè)、合格的設(shè)計(jì)者、有效的監(jiān)督”三個(gè)方面出發(fā)設(shè)計(jì)出合理的制度和規(guī)則，然后從“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)”三個(gè)方面出發(fā)形成有效的法律體系。兩者相互作用從而保障市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)；制度；規(guī)則；法律體系；司法獨(dú)立

前段時(shí)間我接觸到了梁小民先生的《寓言中的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書，這本書通過寓言故事，一環(huán)扣著一環(huán)，一路讀下來經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些理論也大致上成了一個(gè)體系，鋪展在我腦海中。我想就其中讓我感觸最深的一個(gè)方面談?wù)劷?jīng)濟(jì)與法律之間的關(guān)系——市場經(jīng)濟(jì)中制度和規(guī)則尤為重要，而維持制度和規(guī)則的關(guān)鍵則在于法律。

一、設(shè)計(jì)出合理的制度和規(guī)則

經(jīng)濟(jì)學(xué)家說過，社會(huì)經(jīng)濟(jì)離不開制度和規(guī)則，在制度和規(guī)則的約束下，市場中的各個(gè)部分才能有條不紊地發(fā)展下去，才能最大限度地保證公平和效率。①所以制度和規(guī)則是不可或缺的。

而在現(xiàn)實(shí)中，我們卻往往發(fā)現(xiàn)，即使存在制度和規(guī)則，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也時(shí)常出現(xiàn)無序的狀況。仔細(xì)思考后，不難歸納出以下三個(gè)主要原因。

一是在制定制度和規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分把人性的各種可能性考慮進(jìn)去。

首先，不可否認(rèn)的是人都是利己性的，幾乎每個(gè)人在做事時(shí)優(yōu)先考慮的都是自己的利益，接著才會(huì)想到他人，這是人性中最大的特點(diǎn)。我們無法評(píng)斷這是好是壞，但在設(shè)計(jì)制度時(shí)若合理利用人的利己性，是可以推動(dòng)社會(huì)整體利益的發(fā)展的。

其次，人性中有善有惡，人的行為自然也會(huì)有好有壞。而制度可以引導(dǎo)人的行為，引導(dǎo)人性。在合理的制度的引導(dǎo)下，惡的人性也能產(chǎn)生好的行為。因此，在設(shè)計(jì)制度時(shí)應(yīng)該假設(shè)人性惡，充分考慮人性表現(xiàn)為惡時(shí)可能出現(xiàn)的各種情況。只有以此為前提設(shè)計(jì)出的制度，才能讓人性中的善得到充分發(fā)揮，惡也得到合理約束。在書中，南郭先生剛開始之所以能夠?yàn)E竽充數(shù)，就是因?yàn)辇R宣王設(shè)計(jì)制度時(shí)存在不合理的假設(shè)——每個(gè)人都會(huì)吹竽且勤奮程度相同。這種不合理的制度導(dǎo)致出現(xiàn)了壞的行為。后來制度變了，新的制度設(shè)計(jì)時(shí)的前提是合理的假設(shè)——每個(gè)吹竽者的技能不同，勤奮程度也不同。這樣南郭先生自然就無法濫竽充數(shù)了。

不同的制度下出現(xiàn)了完全不同的行為和結(jié)果，由此可以看出合理的人性假設(shè)在設(shè)計(jì)制度時(shí)的重要性。

二是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者和設(shè)計(jì)規(guī)則制度者一定不能是同一主體。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，需要制度和規(guī)則約束的就是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，他們考慮的肯定是自己利益的最大化。若是讓這些利益相關(guān)體來設(shè)計(jì)制度和規(guī)則，他們自然會(huì)以維護(hù)自己的利益為前提，這樣設(shè)計(jì)出的制度明顯一邊倒，又怎么能希望它維持市場秩序的公平正義呢？

正如書中提到的讓狐貍蓋雞舍，狐貍本身就是偷雞大戶，讓它來蓋雞舍，它不僅會(huì)給自己留足后路，而且在同時(shí)還壟斷了其他動(dòng)物偷雞的渠道，這樣的雞舍，雞不丟才叫奇怪。②

因此，絕不能讓從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的制度和規(guī)則。

三是要有充分全面的監(jiān)督渠道。

保證了前兩個(gè)方面后，也并不能確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能按照制度規(guī)則正常發(fā)展。還可能出現(xiàn)的一種情況就是某一方從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者和設(shè)計(jì)制度規(guī)則者達(dá)成了某種協(xié)定，兩者的利益在協(xié)商下達(dá)到了一種平衡狀態(tài)。這時(shí)設(shè)計(jì)制度規(guī)則者會(huì)依據(jù)協(xié)定而偏向該利益相關(guān)體，設(shè)計(jì)出的規(guī)則制度自然也無法維持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平正義。因此，國家，政府，新聞媒體及公民對(duì)設(shè)計(jì)制度規(guī)則者的監(jiān)督也是尤為重要的，只有各個(gè)方面都做好充分的監(jiān)督，“狐貍才能蓋出防盜的雞舍”。

當(dāng)然，即使以上三個(gè)方面都能達(dá)到，設(shè)計(jì)出的經(jīng)濟(jì)制度也不會(huì)是十全十美的。社會(huì)發(fā)展的同時(shí)經(jīng)濟(jì)制度也在不斷的改革變遷，向著最有利于人類利益的方向進(jìn)步。好與壞是在比較中得出來的，我們只能盡可能地完善經(jīng)濟(jì)制度，讓人類利益盡可能的最大化。而絕不可追求完美的經(jīng)濟(jì)制度，這只會(huì)給市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來災(zāi)難。

二、形成有效的法律體系

有了合理的制度和規(guī)則后，人們的遵守才能讓其具有真正的生命力。保障人民遵守制度規(guī)則的最有力工具就是法律。沒有法律也就不存在社會(huì)秩序。

當(dāng)今社會(huì)是法治社會(huì)，市場經(jīng)濟(jì)也是法制經(jīng)濟(jì)。沒有法律的保障，制度和規(guī)則只是一紙空文。因此，市場經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展離不開法律的保障。

首先，市場經(jīng)濟(jì)要做到有法可依。

在市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，各個(gè)利益相關(guān)體都會(huì)為了自己的利益采取各種手段，制度和規(guī)則所起的作用就是從這些手段中篩選出合理的手段。實(shí)際上人人都清楚在規(guī)則制度的前提下什么樣的手段才應(yīng)該被使用，但在利益驅(qū)使之下，有些人往往會(huì)忽視制度。這時(shí)法律的必要性就體現(xiàn)出來了，要有法律作為制度和規(guī)則的守護(hù)者，不遵守制度規(guī)則就要受到法律的制裁。

有法可依之后，還要讓從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者明白——有法必依。

這就看法律的懲罰程度了。如果法律懲罰的力度很小，違反了制度和規(guī)則后得到的懲罰遠(yuǎn)小于因此得到的利益，那么人人都會(huì)甘愿受此懲罰而去換得更大的利益。這樣的法律也就成了稻草人，只能起到輕微的恐嚇作用而無法真正約束人的行為。任何社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序都是懲罰出來的，加大法律的懲罰力度，讓從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者明白，若是違反了制度規(guī)則，他們得到的懲罰將遠(yuǎn)大于因此得到的利益。這樣才能杜絕他們不遵守制度和規(guī)則的念頭。

讓市場經(jīng)濟(jì)有法可依，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者明白有法必依后，執(zhí)法者還要做到執(zhí)法必嚴(yán)。

有法可依是前提，有法必依是關(guān)鍵，執(zhí)法必嚴(yán)則是這一程序中的最后步驟。要讓從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者明白，法律的嚴(yán)厲懲罰不只是表現(xiàn)在條文中，而是會(huì)真正實(shí)施在違反者身上的。這樣他們才會(huì)在心理上和行動(dòng)上都遵守制度和規(guī)則，制度和規(guī)則才能發(fā)揮真正的作用。

這就強(qiáng)調(diào)了司法的作用。在我國現(xiàn)今的社會(huì)狀況下，立法已經(jīng)在逐漸趨于完善，“有法可依”的前提基本具備，而想要讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者做到“有法必依”，就必然需要“執(zhí)法必嚴(yán)”。

司法被認(rèn)為是一個(gè)國家，一個(gè)社會(huì)能否確保正義的最后一道防線，也是人民對(duì)一個(gè)國家還有沒有信心的檢測(cè)標(biāo)尺，同時(shí)還是一個(gè)社會(huì)能否穩(wěn)定的寒暑表。

現(xiàn)代社會(huì)中，美國的司法制度是讓世界上許多國家學(xué)習(xí)和借鑒的典范，也是許多專家學(xué)者研究的核心。我們可以看到，美國的繁榮昌盛離不開美國司法制度的作用，而美國公民的守法意識(shí)也是非常強(qiáng)的，對(duì)他們來說“民眾已形成一種習(xí)慣，哪怕內(nèi)心極不認(rèn)同，也能遵循最高法院的憲法解釋。今天，尊重最高法院的判決，已經(jīng)和日常呼吸一樣，成為一種生活常態(tài)。”我認(rèn)為，民眾的守法意識(shí)高有顯而易見的益處，一個(gè)有效的司法系統(tǒng)，以及它誠信履約、杜絕貪婪的能力，將有助于激勵(lì)經(jīng)濟(jì)投資，促進(jìn)社會(huì)繁榮。美國日趨多元、快速增長的人口，已經(jīng)使這個(gè)國家意識(shí)到借助法律解決各類嚴(yán)重分歧和嚴(yán)格執(zhí)行法院判決的重要性，哪怕這個(gè)一個(gè)不受歡迎的判決。

然而，我們也可以看到美國的民主、自由、法治并非是一開始有具有的，包括民眾的守法意識(shí)，這都是在美國建國兩百多年以來慢慢努力與積累抑或是血淚與戰(zhàn)爭教訓(xùn)而來的。通過資料我了解到，美國最高法院在建立伊始并非像現(xiàn)在這樣具有權(quán)威與力量。在最高法院建院之初，幾乎是無案可審的，而且美國的種族歧視問題一直很嚴(yán)重，盡管在內(nèi)戰(zhàn)之后修改了憲法，解決了黑人在法律上的地位問題，然后在現(xiàn)實(shí)中，平等的地位并非一蹴而就。在美國著名的“布朗訴教育委員會(huì)案”中，最高院判定在公共教育領(lǐng)域絕不允許“隔離但平等”原則存在，在教育機(jī)構(gòu)內(nèi)推行種族隔離制度，違反了憲法的規(guī)定。最高法院要求各州廢除種族隔離制度，但是這在白人社會(huì)中激起了巨大的反抗，民眾不愿執(zhí)行最高法院的判決，并極力反抗。最后，在艾森豪威爾總統(tǒng)派遣101空降師的幫助之下，執(zhí)行了該案的判決，讓九名黑人學(xué)生進(jìn)入了州的中央中學(xué)。本案也使“司法至上”原則深入人心。③

在現(xiàn)今的美國社會(huì)里，民眾哪怕是多么不喜歡法院的判決，也會(huì)擁護(hù)它并執(zhí)行它。我想有如下一些因素：

(一)歷史和環(huán)境的因素。美國建國至今也不過兩百多年，然而其許多制度都是各個(gè)國家模仿和學(xué)習(xí)的對(duì)象，這是一個(gè)多么有趣的現(xiàn)象。從第一批登入美洲大陸的清教徒開始，“五月花號(hào)”所確立的民主自由的精神就在這片大地上生根發(fā)芽，深入民眾的心理。并且美國建立之后，沒有經(jīng)歷封建社會(huì)的影響，只有少量的封建殘余。州權(quán)主義在人民的心中也是根深蒂固的，在美國社會(huì)里，聯(lián)邦和州并無高下之分，只有在分管事務(wù)方面的區(qū)別。在各州所管轄的事務(wù)范圍內(nèi)，人民更愿意通過議會(huì)、法律等各種形式來行使自己手中的權(quán)利。在沖突發(fā)生之時(shí)，民眾也更愿意通過司法的方式來解決矛盾與爭端。在民主完備、法制健全的國度里，民眾擁有較高的守法意識(shí)應(yīng)該是易于理解的。反觀我們國家，在封建社會(huì)里皇帝便是最高的司法長官，司法與行政不分、中央的集權(quán)，經(jīng)過長期的封建社會(huì)的影響，人治的觀念影響深遠(yuǎn)，人民的守法意識(shí)還需要一個(gè)漫長的過程來發(fā)展。

(二)司法的獨(dú)立。美國實(shí)行的是三權(quán)分立制度，不管他們的國家出了什么事，整個(gè)社會(huì)的各個(gè)部門就會(huì)立刻啟動(dòng)，就像一臺(tái)大機(jī)器，所有的齒輪開始轉(zhuǎn)動(dòng)，彼此摩擦，相互牽制。④

在美國的國家體制中，司法機(jī)關(guān)是獨(dú)立于行政分支與國會(huì)的，一個(gè)誓以憲法約束立法權(quán)力的獨(dú)立法院，可能不受立法機(jī)關(guān)的歡迎。在美國，立法機(jī)關(guān)由人民選舉產(chǎn)生，有權(quán)制定受人民支持的法律，而司法機(jī)關(guān)未經(jīng)人民選舉產(chǎn)生，卻有權(quán)解釋并推翻違憲的法律。經(jīng)過兩百多年的發(fā)展，美國人民逐漸意識(shí)到，獨(dú)立的司法系統(tǒng)對(duì)于維護(hù)公眾權(quán)利的自由，確保政府在憲法節(jié)制下有效運(yùn)行，有著至關(guān)重要的作用。

而在我國，至少在我看來，司法并不是獨(dú)立的。我們的法院院長、檢察院檢察長是由人大選舉出來的，人大有權(quán)撤銷，因此在產(chǎn)生上，并不是獨(dú)立的。而在實(shí)際

的運(yùn)行過程中，奉行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的司法體制，政法委書記是分管公安、法院、檢察院的，往往政法委書記的意思就會(huì)直接影響到案件的判決。我想，法官應(yīng)當(dāng)是“除了法律，沒有其他上司”的，憲法、法律作為人民自由和權(quán)力的根本保障，倘若司法機(jī)關(guān)都無法獨(dú)立而自主的保護(hù)人民的利益，人民又怎么會(huì)信任司法機(jī)關(guān)，進(jìn)而形成良好的守法意識(shí)？

因此，每一個(gè)國家都應(yīng)當(dāng)如同美國一樣，給司法足夠高的權(quán)力。而每一個(gè)司法人員也都應(yīng)該不被非法律專業(yè)人員的意志所左右，他們手里握著的是這個(gè)國家確保正義的最后一道防線。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中合理的制度和規(guī)則不可或缺，而制度和規(guī)則要想發(fā)揮有效的作用合理的法律也不可或缺。

因此，要想維護(hù)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平正義，首先要從“合理的假設(shè)、合格的設(shè)計(jì)者、有效的監(jiān)督”三個(gè)方面出發(fā)設(shè)計(jì)出合理的制度和規(guī)則，然后從“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)”三個(gè)方面出發(fā)形成有效的法律體系。兩者相互作用從而保障市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序。

從制度到法律，讓市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

[注釋]

①梁小民<寓言中的經(jīng)濟(jì)學(xué)>.

②梁小民<寓言中的經(jīng)濟(jì)學(xué)>.

③<法官能為民主做什么>.

④<民主的細(xì)節(jié)>.

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2095-4379-(2016)25-0072-03

肖夢(mèng)涵(1996-)，女，河南信陽人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，本科在讀，研究方向：經(jīng)濟(jì)與法律。