淺析海上貨物運輸中承運人的識別問題
——以提單抬頭印制的承運人名稱與提單簽發人名稱不一致為例

慕宛辰

上海海事大學，上海　201306

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淺析海上貨物運輸中承運人的識別問題
——以提單抬頭印制的承運人名稱與提單簽發人名稱不一致為例

慕宛辰

上海海事大學，上海201306

摘要：海上貨物運輸的參與主體眾多，承運人作為履行運輸、簽發提單的主體，對其識別具有十分重要的意義。然而，由于還是貨物運輸環節繁雜，參與者眾多，加之承運人概念模糊、各國規定不一，致使實踐中經常會發生對承運人識別困難的情形。下文將以提單抬頭印制的承運人名稱與提單簽發人名稱不一致為例，簡述當前學者的觀點及筆者的拙見。

關鍵詞：承運人識別；提單簽發人；提單抬頭承運人名稱

一、問題簡介

眾所周知，承運人的識別在保障貨方利益，確定索賠對象以及保障提單流轉的安全性方面都發揮著重要作用。但隨著航運市場的發展，海上貨物運輸主體日趨多樣，承運人的識別和判定問題存在著一些爭議。我國《海商法》第42條的規定：“承運人，是指本人或者委托他人以本人名義與托運人訂立海上貨物運輸合同的人。”提單上關于承運人的記載主要有兩處，一是提單抬頭印制的承運人的名稱。該名稱一般印制在承運人自己的格式提單或航運協會制作的具有統一格式的提單上，因此提單抬頭的承運人可能既不是與托運人簽訂海上貨物運輸合同的人，也不是實際運輸貨物的人；二是提單正面承運人的簽字蓋章。但簽名者可能是承運人本人，也可能是承運人的代理人。因此必須確定誰簽發的提單或代表誰簽發的提單。提單上關于承運人記載的不一致，使得希望通過提單表面來識別承運人的人陷入困境。下文將簡述當提單抬頭印制的承運人名稱與提單簽發人名稱不一致時，如何識別和判定承運人的問題。

二、學界觀點

提單抬頭印制的承運人名稱與提單簽發人名稱不一致，提單上的簽章人為代理人且未注明承運人名稱。對于該問題，學界主要有兩種觀點。

一種觀點認為，這種情況應當被視為表見代理。這種觀點實際上是認為提單的持有人有理由相信提單抬頭上記載的人即為承運人。[1]

另一種觀點認為，除非被代理人事后追認，否則簽章人的行為構成無權代理，承運人即應為提單上的簽章人。提單上的簽字或代簽字被認為是一種“表述”，表述簽章人愿意作為承運人。[2]在提單上簽名的行為也視為簽發者對新產生的債負責的意思表示。[3]除非提單的簽發人能夠證明提單抬頭的承運人真實存在，且提單上簽章的代理人得到明確授權或事后追認，否則即構成無權代理。[4]法院可以視提單的簽章人為承運人，由其承擔相關的責任。

三、個人觀點

筆者認為，“表見代理”的觀點存在著以下問題。提單的抬頭通常是被視為在提單中沒有其他規定時，起到輔助判斷承運人的作用。但是如果提單上有其他可以判斷承運人的依據，提單抬頭印制的承運人的名稱應當是可以被推翻的。

當前航海實踐中，偽造提單、借用提單的情況時有發生，承運人簽發的提單既有可能是以自己公司為抬頭，也有可能是航運協會簽發的格式提單，甚至可能根本就沒有載明承運人的名稱。根據我國《海商法》第73條的規定，提單的內容包括承運人的名稱。但“提單缺少前款規定的一項或者幾項的，不影響提單的性質。”在這種情況下，如果僅依據提單的抬頭來識別承運人似乎過于輕率。

因此，筆者認為，將其認定為“無權代理”更加有利于保護提單持有人的權利。一方面，提單持有人可以在短期時效內向責任方提出索賠；另一方面，有助于在海上貨物運輸合同糾紛中，準確認定承運人，避免了提單抬頭記載的承運人根本不存在的風險。

四、結論

在同一海上貨物運輸關系中，承運人不僅需要與托運人磋商、締結合同，還需履行運輸義務、簽發提單，而這些行為往往并非同一承運人完成，即“承運人”與“實際承運人”概念所指。海上貨物運輸法律的不統一、國際公約中承運人概念解釋不一致，使得承運人的識別在某些情形下十分困難。這種識別問題不僅僅出現在提單抬頭名稱與簽發人名稱不一致的情形，在國際公約及光船租賃條款中也同樣存在。但對于該問題，國際社會至今都沒有統一的解決辦法，筆者認為，只有制定符合我國國情的承運人識別規則，考慮合同締結的過程、目的，結合提單記載的內容，才能在各項識別標準矛盾時準確的辨別出承運人。

[參考文獻]

[1]天津海事法院.津海法商初字第154號民事判決書.2004.

[2]楊良宜.提單及其他付運單證(修訂版)[M].北京：政法大學，2007：160.

[3]郭瑜.提單法律制度研究[M].北京：北京大學出版社，1997.56.

[4]司玉琢.海商法專論(第三版)[M].北京：中國人民大學出版社，2015：111.

中圖分類號：D996.19;D922.294

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)15-0242-01

作者簡介：慕宛辰(1993-)，女，漢族，黑龍江哈爾濱人，上海海事大學國際法學專業，碩士研究生，研究方向：海商法。