論英美法系中的遵循先例原則

王真真

陜西交通職業技術學院，陜西　西安　710018

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論英美法系中的遵循先例原則

王真真

陜西交通職業技術學院，陜西西安710018

摘要：遵循先例原則是英美法系中一項重要司法制度，是其核心與基礎。其要求法官在審理案件時不僅要考慮到先例，還要受到現有判例的約束，先例中所確定的原則或規則也應當被遵守。源于英國的遵循先例原則的產生與發展值得我們研究。其展現出來的內在價值與法治精神也值得我們學習。

關鍵詞：英美法系；遵循先例原則；判例；自由裁量權

一、概念、含義及構成

遵循先例原則最早發源于英國，法官們日常的判決一點點構成了英國日漸完整的法律體系，而法官在日后的判決中應當參考或遵循之前的判例，他們將此稱之為“遵循先例”，“遵循先例”在判例法國家主要包括三方面：一是訴訟法中的程序習慣，包括格式化的書面文件及實體程序；二是涉及財產轉讓的相關流程，如財產轉讓、清算等環節中的書面文件及實體程序；三指具體的判決先例，即高等法院之前的判決，在后來有相同或關聯的案件中，法官應當遵守之前審判中確立的條款，不僅僅是參考有時候甚至就是按照先例來判案。由此可見先例在英國是非常重要的法律淵源。

適用“遵循先例”的最主要問題是我們應當遵循先例中的全部還是某一部分。顯而易見，英美國家的判決中的本案事實、判決理由和附帶說明三部分不可能全部適用。對具體事實的陳述即本案事實，判決理由是法官就一個案件做出判決的最主要依據，因此它是先例中最核心的部分，我們說的適用先例往往是指適用前案例中的判決理由。“附帶說明”是其他的一些附帶意見，不影響案件的最終判決，不構成先例。另一個重要問題是如何適用遵循先例原則。一個先例是就某一事實的判決，在適用時，也只能對先例中和本案相同的事實適用。但沒有兩個案件完全相同，律師和法官在訴訟中為了避免適用不利的先例會盡量的把自己的案件事實，區別于不利的前判決事實。而當前判決對當前案件有利時律師就會想方設法盡可能多的適用先例。當然對這種靈活適用也應當做出相應的限制。

二、意義

遵循先例的價值在于提供先行依據，為人們在日常活動中可以通過先例知道自己的行為范圍，避免不必要的糾紛。對行為人來說，適用該原則的意義在于在有任何動作前能夠預知到該行為的效果，從而確立自己的權利、義務和責任，并且提醒當事人哪些行為有可能觸碰法律，承擔責任；對律師而言，可以通過前判例對整個事件做出大概的預測判斷，在訴訟前做出更加充足的準備，幫助當事人增加獲勝的把握；在英美法系國家法官個人判斷在案件中起決定性作用，適用遵循先例原則，可以對法官日益膨脹的權力起到一定的限制作用。在英美法國家中沒有法條的約束，法官往往擁有較大范圍的自主決定權，僅靠法官內心的公平正義來約束他們并不可靠。這一原則可以迫使他們遵循已有的先例，避免法官濫用職權和徇私舞弊；此外，遇到相同相似案件法官可以直接借鑒之前的案例，提高工作效率，避免重復勞動，節省司法資源。對當事人來說還可以減少訴訟費用，節省開支。但是，絕對地適用遵循先例原則，也是不現實不合理的。每個先例都是在特定的時間、空間、政治背景、社會環境下做出的，都具有特殊性，但整個人類社會是在不斷地向前推進、發展和變化的，一味地堅持用過去的判決理由來裁判今天的案件，難免會造成不公，這本身就與法律的公正性相違背。

三、在我國適用遵循先例原則的探討

在國內目前主要有兩種觀點：第一種是肯定司法判例制度，認為我們可以參考之前的判決，甚至直接引用之前的判例中確立的法律規定判案。第二種觀點則截然相反，認為在我國根本不具備實施該原則的條件。持肯定觀點的學者認為，將“遵循先例”引入我國司法體制，可以將法條的嚴肅性和法官的能動性結合起來。保持大陸法系優點的同時，適當借鑒英美法系的可取之處，這是中國司法改革的必行之路。持否定態度的學者理由有兩方面：一是誰做出的“先例”有約束力。在我國立法權并不屬于法院，即使是最高院，也只有司法解釋權，在成文法國家，各級法官應當嚴格依照法律審判，將判例確立成法律淵源無從說起。二是之前冤假錯案時有發生，如果將之前先例確認為法律淵源，那今后冤假錯案豈不更多。

筆者認為，目前將遵循先例引入中國司法體制根本沒有實施基礎。遵循先例是為了保證絕對的法制統一，做到相同案件相同處理，維護法制的公平和嚴謹，這就要求所有的法官都應當具備高尚的職業道德和豐富的審判經驗。法官在寫出判決理由和附帶說明時是根據自己的專業知識結構和以前的工作經驗來得出結論，個體差異決定了大家有可能對相同案件都有不一樣的理解，更不要說不可能發生絕對相同的案件。再者適用遵循先例是為了限制英美法系國家法官日益膨脹的專斷權，但在我國的法官根本沒有專斷權，而且大量的基層法官都是年輕法官，他們的成長需要獨立思考和大量的經驗累積，一味依照前例判案不利于他們工作能力的提高，因此在我國沒有環境和基礎實施遵循先例制度。

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中圖分類號：D915.1;D916

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)15-0253-01

作者簡介：王真真(1986-)，女，漢族，陜西西安人，法學碩士，陜西交通職業技術學院教師，助教，研究方向：法律。