淺析小額訴訟程序存在的問題及對策

鐘揚飛

廣東中天律師事務所，廣東　廣州　510000

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淺析小額訴訟程序存在的問題及對策

鐘揚飛

廣東中天律師事務所，廣東廣州510000

摘要：小額訴訟程序設計具有節(jié)約整體司法資源、法官審理成本和當事人訴訟成本的作用，對促進審判效率的提高有著重要的作用。然而，由于小額訴訟程序在立法上存在剝奪了當事人的上訴權利、缺乏獨立性，以及不合理的強制性適用條件等諸多立法上的缺陷，其在具體司法實踐中適用率嚴重偏低，導致其節(jié)約司法資源的目的難以實現(xiàn)。因此，必須針對小額訴訟程序存在的問題采取取消一審終審的不合理規(guī)定、修改小額訴訟程序適用依附于簡易程序的規(guī)定、修改小額訴訟程序的金額限制等相應的對策，才能使小額訴訟程序提高審判效率的作用得以充分發(fā)揮。

關鍵詞：小額訴訟程序；民事訴訟法；立法

小額訴訟程序是2012年對《民事訴訟法》進行修改后新增的，為涉案金額較小的經(jīng)濟糾紛案件特別設定的審判程序。新的民事訴訟法第一百六十二條明確規(guī)定，對于符合民事訴訟法第一百五十七條規(guī)定的簡單民事案件，而且其涉案標的額低于該省上一年度年平均工資百分之三十的，受案的基層人民法院及其派出法庭，可以對其依照一審終審的規(guī)定對其施行不同于普通程序的小額訴訟程序。這種程序設置的主要目的，是為了解決司法實踐過程中，隨著社會的發(fā)展，案件日益增多而導致的司法資源日益緊張的問題。據(jù)統(tǒng)計，在全國基層法院所受理的民事案件中，約有四分之三左右的民事案件符合小額訴訟的規(guī)定，其占據(jù)了基層法院絕大多數(shù)的司法資源，假如對其全部甚至部分施行比普通程序更為簡化的小額訴訟程序，即能在很大程度上減輕基層法院司法資源緊張的壓力，大大促進民事訴訟總體審判效率的提高。[1]然而，新的《民事訴訟法》施行以來，小額訴訟程序雖然已經(jīng)逐漸為基層人民法院法官和當事人接受，施行效果在很大程度上卻不是很理想。因此，有必要在分析小額訴訟程序施行現(xiàn)狀及存在問題的基礎上，提出相應的對策路徑，以保證小額訴訟程序節(jié)約司法資源的作用得以真正實現(xiàn)。

一、小額訴訟程序存在的合理性

小額訴訟程序之所以能正式進入修改后的《民事訴訟法》，并在具體司法實踐中起到相應的作用，主要是因為其存在具有節(jié)約司法成本的作用，這種作用主要表現(xiàn)在以下三個方面。

(一)節(jié)約整體司法資源

從整體司法資源的角度，由于標的額符合小額訴訟程序規(guī)定的案件占了法院受理案件的大多數(shù)，小額訴訟程序的實施可以在很大程度上擺脫目前法院司法資源主要為小額訴訟案件所占用，而造成的司法資源日益緊張的局面。通過這種整體司法資源的節(jié)約，法院可以將更多的司法資源投入其他對社會影響更大，對維護社會公正更為重要的案件上，從而從整體上提高案件審理質(zhì)量，對于促進司法公正起到重大的作用。

(二)節(jié)省法官審理成本

通過小額訴訟程序的實施，針對比較簡單的小額訴訟，法官可以從比較繁瑣的普通程序中擺脫出來，運用較少的時間和精力高效率地完成對小額訴訟案件的審理。對于法官來說，對于涉案標的額相差巨大且案件復雜程度完全不同的案件，使用完全相同的普通程序無疑是非常不合理的。對于小額訴訟案件使用小額訴訟程序，能夠使審理案件所花費的精力和時間同其標的額和復雜程度相匹配，從而大幅節(jié)約法官對此類案件的成本。小額訴訟程序對法官審理成本的節(jié)省，會增加法官對小額訴訟程序接受的意愿，從而在司法實踐中提高小額訴訟程序的適用率。

(三)節(jié)省當事人訴訟成本

對于當事人來說，采用小額訴訟程序最大的好處是其對訴訟成本的節(jié)省。通過小額訴訟程序的實施，當事人不僅可以繳納更少的訴訟費用，而且可以在更短的時間和更簡潔的審理程序中達到實現(xiàn)其訴權的目的。對于訴訟當事人來說，由于相應訴訟涉及的標的額較小，且案件比較簡單，因此其對訴訟成本更加敏感，小額訴訟程序對當事人訴訟成本的節(jié)省，可以大大增加其選擇小額訴訟程序審理的意愿。

二、小額訴訟程序在司法實踐中存在的問題

小額訴訟程序雖然存在節(jié)約整體司法資源、法官審理成本和當事人訴訟成本的作用，但其在具體的實施過程中，卻并沒有起到應有的作用。在小額訴訟程序施行后，全國基層法院對于小額訴訟程序在審判實踐中的選擇比例，并沒有達到立法者的預期效果。根據(jù)全國各地基層法院統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，適用小額訴訟程序審理的案件占基層人民法院受理的符合小額訴訟程序案件總數(shù)的不到10%，大大低于《民事訴訟法》修改后最高人民法院樂觀估計的30%左右的適用率。[2]這種極低的適用率不僅使小額訴訟程序的立法目的流于空談，而且造成了對立法資源的極大浪費。通過對各地實施小額訴訟程序的司法實踐的分析，可以發(fā)現(xiàn)這種現(xiàn)狀的產(chǎn)生與小額訴訟程序立法上存在的缺陷存在很大的關系，具體表現(xiàn)在以下幾方面。

(一)剝奪了當事人的上訴權利

根據(jù)新民事訴訟法的相關規(guī)定，小額訴訟程序實行一審終審。立法者的目的是通過這種方式進一步實現(xiàn)小額訴訟程序的成本節(jié)約。然而，這種一審終審的程序設計卻在事實上剝奪了當事人合法的上訴權利。不僅增加了當事人擔心小額訴訟程序過于簡化造成錯判的風險，也使小額訴訟程序缺乏制度化的糾錯機制。雖然再審制度可以在一定程度上彌補這一缺陷，但其作為一種特殊情況下的糾錯機制，其糾錯的作用和能力都是非常有限的。[3]因此，小額訴訟程序一審終審的制度設計不合理地剝奪了當事人的上訴權利，增加了當事人對審判錯誤的擔心，使很多符合條件的小額訴訟當事人不得不選擇普通程序以規(guī)避錯判的風險，從而在審判實踐中進一步降低了小額訴訟程序適用的比率。

(二)小額訴訟程序獨立性的缺失

我國小額訴訟程序同世界上主要發(fā)達國家的小額訴訟程序均為獨立程序不同，其不具有程序上的獨立性。根據(jù)新民事訴訟法的規(guī)定，只有在符合簡易程序的前提下，才能在法定條件下適用小額訴訟程序，因此，我國的小額訴訟程序事實上只是簡易訴訟程序之下的一個子程序。小額訴訟程序獨立性的缺失，意味著在立法的過程中將小額訴訟程序的金額較小和簡易程序中的案件事實簡單清楚沒有進行嚴格的劃分，從而難以真正體現(xiàn)出小額訴訟程序不同于簡易程序的特點，在司法實踐中會造成小額訴訟程序必須受限于簡易程序適用條件的困境，大大降低適用小額訴訟程序的可能。

(三)不合理的強制性適用條件

小額訴訟程序的適用在新民事訴訟法的規(guī)定中是強制性的，也就是說凡是符合法定條件的小額訴訟案件，即應當適用小額訴訟程序。這一強制性的適用條件規(guī)定的小額訴訟案件的金額標的為相關省級行政區(qū)上一年度年均工資的百分之三十以下，雖然這一數(shù)額同人們一般意義上的小額理解大體相同，但并不意味著其符合所有人心目中小額的標準。這一強制性適用條件存在的最大問題，是將超過這一上限的所有案件均排除在小額訴訟程序的適用之外。[4]事實上，出于節(jié)約成本的目的，很多超過此金額上限不多的案件的當事人，在案件事實簡單清楚的情況下仍然希望施行小額訴訟程序，而且對其施行小額訴訟程序也不違反小額訴訟程序的立法目的。然而，新民事訴訟法的規(guī)定將超過此上限的案件強制性地排除在外，進一步縮小了小額訴訟程序在司法實踐中適用的可能。

三、小額訴訟程序的立法對策

針對小額訴訟程序在審判實踐中存在的獨立性缺失、強制性適用以及剝奪當事人上訴權利等缺陷導致小額訴訟程序適用率過低的問題，有必要采取相應的對策進行克服。

(一)取消一審終審的不合理規(guī)定

小額訴訟制度的目的是盡可能節(jié)約司法資源，但這并不等于為了提高效率可以犧牲當事人合法的上訴利益。而且事實上，這種對當事人上訴權的不合理剝奪在很大程度上導致了小額訴訟制度適用率的低下，從而反過來影響了小額訴訟程序節(jié)約司法資源目的的達成。因此，應當在對民事訴訟法進行修訂時，取消對小額訴訟程序實行一審終審的不合理規(guī)定。當然，為了保證小額訴訟程序簡便高效的特點，有必要對小額訴訟程序的上訴程序進行必要的限制，如將小額訴訟程序上訴的范圍限定為程序違法或法律適用錯誤，不包括事實認定錯誤。這既可以達到保持小額訴訟程序簡便高效的目的，又可以解決現(xiàn)有程序不合理地剝奪當事人的上訴權利導致小額訴訟程序適用率不高的問題。

(二)修改小額訴訟程序適用依附于簡易程序的規(guī)定

小額訴訟程序最大的特點是其涉案標的金額不大，而簡易程序最大的特點是案件事實簡單清楚。很明顯，在很多案件中，涉案標的金額不大與案件事實的簡單清楚是有很大區(qū)別的。因此，將小額訴訟程序作為依附于簡易程序的子程序處理必然在很大程度上限制了小額訴訟程序的適用，使部分金額不大但是案件事實并不簡單清楚的案件無法適用小額訴訟程序，導致司法實踐中小額訴訟程序適用率降低。因此，有必要對民事訴訟法關于小額訴訟程序的適用依附于簡易程序的規(guī)定進行修改，建立真正獨立的小額訴訟程序，將涉案金額作為其最重要的適用條件，使小額訴訟程序真正名副其實，從而達到提高小額訴訟程序適用率的目的。

(三)修改小額訴訟程序的金額限制

現(xiàn)有的小額訴訟程序將其適用條件強制性地確認為省級行政區(qū)上年平均工資的30%以下，從而使涉案金額高于這一標準的案件完全失去了適用小額訴訟程序的可能，降低了小額訴訟程序在司法實踐中的適用比例。要解決這一問題的根本方法，是在現(xiàn)有金額限制的基礎上進行適當放寬，使其可操作性更強，更能發(fā)揮小額訴訟程序簡便高效的特征。建議將年平均工資的30%以下作為參考而不是強制性的標準，具體可以由各省根據(jù)具體情況最高往上浮動20%。即規(guī)定小額訴訟程序的金額限制為省級行政區(qū)上年平均工資的30-50%以下，金額上限的具體比例由各省自行規(guī)定。

四、結語

小額訴訟程序設計的初衷是為了節(jié)約寶貴的司法資源，實現(xiàn)占基層法院受案數(shù)量絕大多數(shù)的小額訴訟案件的有效分流，從而達到提高審判效率的目的。然而，由于小額訴訟程序在立法上存在諸多缺陷，其在具體司法實踐中適用率嚴重偏低，導致其節(jié)約司法資源的目的難以實現(xiàn)。因此，必須針對小額訴訟程序存在的問題采取相應的對策，才能使小額訴訟程序提高審判效率的作用得以充分發(fā)揮。

[參考文獻]

[1]余詠.小額訴訟制度研究[D].四川師范大學，2015.

[2]蔡彥敏.以小見大：我國小額訴訟立法之透析[J].法律科學-西北政法學院學報，2013，31(3)：122-128.

[3]廖中洪.小額訴訟救濟機制比較研究——兼評新修改的<民事訴訟法>有關小額訴訟一審終審制的規(guī)定[J].現(xiàn)代法學，2012(5)：155-161.

[4]竇玉前.論小額訴訟的啟動[J].學術交流，2014(12)：64-68.

中圖分類號：D925.1

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)15-0131-02

作者簡介：鐘揚飛(1964-)，男，廣東中天律師事務所，律師。