反壟斷視角下專利權(quán)“地域市場”的理論界定

李江超

西安航空學院外國語學院，陜西　西安　710077

?

反壟斷視角下專利權(quán)“地域市場”的理論界定

李江超

西安航空學院外國語學院，陜西西安710077

摘要：隨著《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》(征求意見稿)的公開，使得與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的壟斷問題又成為研究與討論的熱點。而在諸多的問題當中，合理與正確的界定“相關(guān)市場”這一概念，是適用反壟斷法規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用問題的基本前提。而在以商品市場與地域市場構(gòu)成的“相關(guān)市場”中，地域市場的界定，宜順應(yīng)現(xiàn)實中專利權(quán)的在地域性方面逐漸弱化的現(xiàn)實情況。同時，該順應(yīng)國際間技術(shù)貿(mào)易活動的發(fā)展趨勢。在涉及適用反壟斷法認定地域市場的過程中，應(yīng)適當考慮國際因素，嘗試建立不以國境為限的地域市場認定原則。

關(guān)鍵詞：反壟斷；知識產(chǎn)權(quán)濫用；相關(guān)市場；地域市場

一、知識產(chǎn)權(quán)與市場支配力

壟斷是市場經(jīng)營主體在自由競爭中，所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動高度集中的必然產(chǎn)物。例如我國《反壟斷法》中所進行規(guī)制的行為就包括：第一：市場經(jīng)營主體達成壟斷協(xié)議；第二，市場經(jīng)營者濫用市場支配地位；第三：市場經(jīng)營者的集中，具有排除或者限制競爭的效果；因此可以看出，我國《反壟斷法》的宗旨就在于預(yù)防和制止壟斷行為，保護市場的公平競爭秩序，促進社會公共利益和我國市場經(jīng)濟健康與平穩(wěn)的發(fā)展。

在壟斷行為中，濫用市場支配地位行為是所有壟斷行為中理論上危害最大的行為類型，因此，在法律上對它的處罰也應(yīng)當最為嚴厲。①而現(xiàn)階段，通過知識產(chǎn)權(quán)來實施壟斷行為的現(xiàn)象極為常見，其中最具代表性的，就是專利權(quán)權(quán)利人憑借專利權(quán)的壟斷性，而在相關(guān)技術(shù)市場中具有了一定的優(yōu)勢與支配力，進而實施壟斷市場交易活動的行為。同時，對市場經(jīng)營主體是否實施壟斷行為的判斷關(guān)鍵，就在于分析該主體在一個具體的市場中是否具有排除限制競爭、有礙于市場正常競爭秩序、損害消費者或者公共利益的違法行為。

因而，在反壟斷法的規(guī)范體系中，對市場經(jīng)營主體所可能實施的行為進行壟斷性分析的起點，就是對所謂“相關(guān)市場”這一概念的界定。與此同時，對于“相關(guān)市場”的界定與判斷，也是行政機關(guān)在反壟斷執(zhí)法活動中最為重要的基礎(chǔ)。

所以，有關(guān)對專利權(quán)人濫用市場支配地位這一行為進行規(guī)制核心前提，就是其在某一特定的市場中，具有能夠支配市場交易活動的實際地位。而從理論分析的角度，對專利權(quán)人是否具有市場支配地位的判斷，必須基于專利權(quán)相關(guān)市場界定。換言之，專利權(quán)相關(guān)市場的大小，是對所謂支配地位加以認定的基礎(chǔ)。因此，在法律實踐中，對相關(guān)市場大小加以界定，是反壟斷法在規(guī)制專利權(quán)人濫用市場支配地位案件中得以適用的邏輯起點。

二、“相關(guān)市場”的理論界定

基于經(jīng)濟學的分析，市場經(jīng)營者之間競爭的目標是為了保障自身能夠在市場交易獲得中實現(xiàn)的利潤最大化。其中所謂“地域市場”是指相關(guān)地域市場，是指需求者獲取具有較為緊密替代關(guān)系的商品的地理區(qū)域。②作為“相關(guān)市場”這一概念體系中一個非常重要的概念。在理論上，由于受法律空間效力的制約，所以專利權(quán)是也有地域性限制的。特定國家只保護在該國申請并獲得專利授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。那么，在專利權(quán)存在地域性的前提條件下，專利權(quán)相關(guān)地域市場是否也理應(yīng)限定在以國境為標準所劃分的地域范圍之內(nèi)？

從近期公布的相關(guān)規(guī)范性文件來看，國家工商行政管理總局于2015年8月1日施行的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》中對相關(guān)市場的定義如下“本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進行界定，并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。”③依照這一規(guī)定，商品市場和相關(guān)地域市場共同構(gòu)成了“相關(guān)市場”。

此外，2015年12月31日國家發(fā)展改革委公布的《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》(征求意見稿)也明確指出“涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)商品市場和相關(guān)技術(shù)市場均需界定相關(guān)地域市場。界定相關(guān)技術(shù)市場的地域市場，需考慮知識產(chǎn)權(quán)的地域性。當相關(guān)交易涉及多個國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)時，還需考慮相關(guān)交易條件對相關(guān)地域市場界定的影響。”④

三、“地域市場”理論界定的完善

顯然，在經(jīng)濟全球化的背景下，投資和貿(mào)易自由化進程加快，國際市場逐步成熟且競爭激烈。例如，TRIPS協(xié)議明確規(guī)定：“期望在對知識產(chǎn)權(quán)進行充分有效保護的前提下，各國對知識產(chǎn)權(quán)的行使程序進行適度修改，以確保消除國際間的合法貿(mào)易的障礙。”

因此，相關(guān)地域市場可能是國內(nèi)某個或某些地區(qū)，也可能是一個國家或若干國家組成的經(jīng)濟區(qū)域甚至全球。⑤尤其是在國際貿(mào)易與技術(shù)交流日趨頻繁的背景下，以地理意義上的國家界限來對貨物或者技術(shù)貿(mào)易的相關(guān)地域市場進行劃分。既不能正確地對地域市場進行劃分，也不能符合經(jīng)濟發(fā)展的客觀現(xiàn)實情況。概言之，傳統(tǒng)理論中將所謂“地域市場”局限于一國國境之內(nèi)，或一國法律空間效力范圍之內(nèi)的做法，也因為與客觀現(xiàn)實的激烈碰撞而逐漸受到了質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。

現(xiàn)實中，企業(yè)憑借專利的優(yōu)勢，也早已將對市場交易活動的支配能力，延伸到了地理上意義的國境之外。那么專利權(quán)相關(guān)地域市場的界定也應(yīng)當突破國界的限制，不再局限于國內(nèi)市場。這意味著，對于專利領(lǐng)域相關(guān)市場中的地域市場而言，事實上也不宜局限在某一國國內(nèi)。同時，對以歐美和美國為代表的域外經(jīng)驗加以考察之后也會發(fā)現(xiàn)，在涉及專利權(quán)的濫用市場支配地位行為的規(guī)制中，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)關(guān)注點也開始向國際方面轉(zhuǎn)移。換言之，在當前市場發(fā)展的客觀條件下，界定地域市場的過程中應(yīng)該給予國際因素以適當關(guān)注。

于是，對于專利權(quán)地域市場而言，其在反壟斷視野下的界定應(yīng)突破一國國境之限制，并嘗試建立通過以全球市場為著眼點的原則。

具體而言：在考慮國際因素的前提下，專利權(quán)相關(guān)地域市場的界定，可以從以下兩個角度進行考慮：

其一，專利權(quán)授予國。作為最一般的情形，專利權(quán)授予國無疑仍是需要首先考慮的。因為在一般情況下，專利權(quán)僅在其授予國之內(nèi)有效，所以專利權(quán)地域市場首先應(yīng)當界定在授予國境內(nèi)。

第二，專利權(quán)許可國。作為對現(xiàn)實市場交易狀況的回應(yīng)，同時依據(jù)TRIPS協(xié)議和最惠國待遇，專利權(quán)在被許可國雖并不必然有效，不可否認的是，所對應(yīng)的專利權(quán)地域市場早已突破了國家邊境的地域限制，而擴展到全球范圍內(nèi)的被許可國領(lǐng)域。

四、結(jié)論

總的來說，現(xiàn)實中，對于市場界定的標準，各國必然會基于自己的利益加以考慮，并基于自身的社會經(jīng)濟發(fā)展水平不同而傾向于實施不同的判斷標準。于是，對于“相關(guān)市場”的界定，尤其是“地域市場”的理解，必須結(jié)合我國的國情。但是，專利權(quán)領(lǐng)域相關(guān)市場的界定是一個復(fù)雜的問題。前文所述的兩項認定標準，旨在對于地域市場的界定過程中適當參考國際因素。而在經(jīng)濟全球化條件下，反壟斷法中的專利權(quán)相關(guān)地域市場界定應(yīng)考慮世界市場，這應(yīng)當是學術(shù)界與反壟斷執(zhí)法機關(guān)的基本共識。同時，在當市場經(jīng)營主體在特定市場的占有率達到一定標準時，就有理由推定其所具有的市場地位及其影響，這一理論的指引下，在《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》(征求意見稿)中也可以明確指出：專利權(quán)相關(guān)地域市場界定不以國家界限或?qū)＠麢?quán)的空間效力為限。

[注釋]

①李小明.論反壟斷法中濫用市場支配地位的法律責任[J].求索，2007，10：95-98.

②<國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南>第三條.

③<關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定>第三條.

④<關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南>第一章第二節(jié)之內(nèi)容.

⑤謝奕，施正文.論反壟斷法中的地域市場界定[J].廣東商學院學報，2010，04：84-92.

中圖分類號：D923.42;D922.294

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)15-0153-02

作者簡介：李江超(1987-)，男，陜西西安人，西安航空學院外國語學院，碩士，研究方向：法學，思想政治教育。