關于加強基層央行執法監察工作的思考

張如寶 商振國

【摘 要】 本文針對基層央行執法監察工作中存在的問題，提出了強化基層央行執法監察工作的對策建議。要把握角度，增強監察實效;切合實際，對癥施察，提升同級執法監察水平;創新機制，提升基層央行執法監察效果;回歸主業，落實“三轉”，發揮同級執法監察作用。

【關鍵詞】 基層央行;執法監察;存在問題;對策

執法監察是基層央行監察部門的基本職能和手段之一，它對保證國家法律、法規和金融方針、政策、規章制度在基層央行貫徹落實，以及政令暢通，促進被監察對象盡職盡責、依法行政、廉潔勤政、防范風險等方面起著極其重要的作用。隨著基層人民銀行職能的深化，特別是黨的十八大之后，對執法監察工作提出了新任務、新要求。基層人民銀行執法監察工作如何適應新形勢新要求，轉變工作理念和思維方式，找準工作的切入點，有效發揮執法監察的效能，是基層人民銀行監察部門亟待深入探討和解決的課題。

一、基層央行執法監察工作中存在的問題

1、對執法監察的認識不到位

在基層央行實際工作中，部分干部職工認為執法監察就是管、卡、壓、找茬子，自找麻煩，揭短亮丑，家丑外揚，忽視了執法監察在央行工作中的法律地位和保駕護航的意義。執法監察工作人員在開展執法監察過程中，存有某些顧慮和畏難情緒，怕打擊報復、丟選票，不敢大膽查處問題，導致執法監察力度不夠，特別是同級執法監察效果不佳。一些基層央行執法監察人員因自身對執法監察的性質、范疇和作用不甚了解，而將執法監察等同于業務檢查，且認為開展了業務檢查，再進行執法監察是多此一舉，是一種重復勞動。

2、執法監察程序不規范

主要表現在以下幾個方面：一是主動開展執法監察不夠。目前，基層央行實施執法監察一般是按照年初工作計劃組織實施，每年選擇1–2個項目，是一種被動的工作方式。二是檢查不夠深入，不夠細致，淺嘗輒止。常用的方法是聽取被監察單位的自查匯報和開展現場檢查，現場檢查手段基本上還是停留于傳統方法、手工操作，運用信息技術進行現場檢查少。在檢查過程中，工作作風不夠扎實，繞著問題走，明知有問題不愿深究，不去細查。有的甚至在檢查中搞“了難”、“擺平”或在執法監察報告中避重就輕，怕得罪人的思想嚴重。三是程序操作不嚴格。有的立項不是建立在深入調查研究的基礎上;有的不按規定制作執法監察工作檔案;有的在責任追究時遮遮掩掩，以執法監察建議代替執法監察決定等，查處剛性不強。

3、同級監察形同虛設，且監察方式滯后，難以維護執法監察的權威性

基層央行執法監察工作被賦予對同級進行監督的職能，但實際運行存在各種因素掣肘。一是人員不足、業務不熟等因素給開展執法監察帶來一定的困難，影響了執法監察的質量和效果;二是當觸及一些敏感問題時，被監察對象被動應付多、主動配合少，有的怕承擔責任，談問題時強調客觀原因，避重就輕;三是縣級支行的執法監察目前多為同級監察，由于顧及到支行形象、年終考核等多方面原因，多數縣支行對檢查出來的問題往往內部整改，大事化小、小事化了，使得執法監察變得可有可無，形同虛設。

4、執法監察隊伍力量不足

主要表現在：人手少，任務重。目前，基層央行紀檢監察人員配備相對不足，大部分縣（市）支行設1-2人紀檢干部，大部分監察人員沒有經過專門的執法監察培訓，且年齡結構偏大，學習新知識、新業務的能力不強，對執法監察這種涉及面廣、政策性、專業性較強的工作難以適應，影響了基層央行執法監察工作的有效開展和監察質量。

二、強化基層央行執法監察工作的對策建議

1、把握角度，增強監察實效

從執法監察項目的選擇、立項，到執法監察評價、報告形成，進行科學安排、組織部署。同時，可根據項目推進的需要，及時協調各方力量，抽調相關業務部室骨干，形成優勢互補，實現人力資源共享，為執法監察工作的順利開展提供保證。還要通過各種途徑加大宣傳力度，進一步促使執法監察對象深化對依法行政、廉政勤政的認識，自覺接受各種監督制約，消除在工作上出現不必要的不同看法和分歧，減少開展工作的阻力，形成認識統一、目標一致、積極配合開展執法監察的工作局面，促進執法監察工作順利開展。

2、切合實際，對癥施察，提升同級執法監察水平

選準選好執法監察項目，是確保執法監察工作取得較大成效的首要條件。一要突出重點項目。要把上級行對執法監察工作的總體安排與本行深化“四風”整治、三嚴三實專題學習等重點工作有機結合起來，與本單位強化內控監督管理工作需要有機結合起來，有側重地選擇一些能夠以點帶面的執法監察項目;二要突出重點內容。對縣支行重大決策事項、重大項目安排和大額資金使用、重點工作等內容，突出“錢、權、人”等重要環節，有針對性地安排監察任務，充分體現執法監察的監督和防范風險的作用;三要關注服務對象所反映的有關依法履行央行職責中的熱點問題，及時并積極參與或牽頭組織對熱點問題的調查、處理;四要推進“難點”執法監察。要積極發揮執紀監察優勢，協同業務部門對內控監督檢查中發現的違規違紀行為予以檢查核實，與業務管理部門進行溝通協商，慎重研究處理意見，以保障對有關違規部門或人員的紀律處分恰當，合理、合規，發揮懲戒威懾作用。

3、創新機制，提升基層央行執法監察效果

一是抓制度。制度建設是行政效能監察的根本。要督促基層人民銀行各單位、各部門結合各自的職能和業務特點，健全和完善規范行政行為的制度體系，如崗位目標責任制、服務承諾制、限時辦結制、投訴受理制、績效考評制、責任追究制等，以制度管人、管事、管權，使效能監察有章可循。要加強行政效能監察工作流程、行政效能投訴處理辦法等方面的制度建設，推動效能監察工作沿著制度化、規范化的方向發展。二是抓風險評估。每年確定2至3個項目進行重點突破。比如財務管理問題、行政執法問題、中層競聘問題等，群眾普遍關心，社會各界關注，都可以成為評估的對象。

4、回歸主業，落實“三轉”，發揮同級執法監察作用

開展同級執法監察是紀檢監察部門強化問效問責的一個重要手段，紀檢監察只有不失時機、有的放矢組織開展同級執法監察，才能更為有效地履行紀檢監察職責，強化監督執紀問責，為基層央行金融事業健康發展保駕護航：一要落實“兩個責任”要求。厘清工作職責，梳理好由紀檢監察部門參與協調的事項，剔除別人的“責任田”，種好自己的“自留地”。同時要分清關系，紀檢監察部門既不能代替黨委（黨組）行使領導職權，也不能越俎代庖，代替部門承擔起具體責任，主要是要發揮監督的再監督作用;二要在執法監察過程中，找準職能定位。要按照《黨章》和《行政監察法》賦予的職責，牢牢把握監督、執紀、問責三個環節，找準職能定位，把主要精力和力量放在對執法監察對象履職盡責和預防工作上來，放到發現問題、督促查糾整改上來，放到對違法違紀問題的執紀問責上來，加大執法監察力度，認真做好執紀問責工作;三要明確責任追究，強化監察力度。執法監察具有監察權，即檢查權、調查權、建議權和部分處分權，對有嚴重違法違紀行為的有關人員，可以按法定程序立案調查，做出相應的處分決定。通過責任追究，實施并凸顯監察部門的懲戒職能，充分發揮好執法監察的綜合性功能，促進依法行政，保證制度落實和政令暢通。

【參考文獻】

[1] 行政監察法.

[2] 中國人民銀行執法監察辦法（試行）.