達爾民主理論評析

張藝爍

南開大學周恩來政府管理學院，天津　300350

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達爾民主理論評析

張藝爍*

南開大學周恩來政府管理學院，天津300350

美國著名政治學家羅伯特·達爾的多元民主理論是當代西方具有代表性的民主理論。達爾在其代表作《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發展的歷史，確定了理想民主的四重標準，提出了實行民主的十大優點，論述了政治平等的必要性。同時闡明了現實民主國家所需的基本政治制度，對各種規模的民主進行了分類，比較了現代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優劣，最后提出了有利于民主發展的五個條件。達爾的多元民主理論有其自身的理論價值，同時也存在明顯的不足與缺陷。達爾在《論民主》中關于多元民主的基本理念對于思考當代中國民主政治建設具有重要的理論價值和現實意義。

達爾；多元民主；理想民主；現實民主；民主政治

美國著名政治學家羅伯特·達爾是多元民主理論的代表人物，他的《論民主》一書也堪稱多元民主理論的代表作之一。達爾的多元民主理論被認為系統描述了當代西方特別是美國的民主發展現狀，對當代西方民主理論研究產生了廣泛的影響。達爾的這一理論奠定了他在當代西方政治學界的重要地位，他也因此成為當代西方多元民主理論家中最杰出的代表。本文分別從達爾民主理論的思想價值、理論局限性和對我們的啟示三方面進行評析。

一、達爾多元民主理論的價值

(一)提出了理想民主的五重標準

在民主兩千多年的發展中，其概念本身就存在混亂與模糊的問題，人們對“民主是什么”莫衷是一。達爾在揭示民主起源的基礎上，將民主的理想與現實相關聯，提出了理想民主的五重標準，巧妙地回答了“民主是什么”的問題。同時闡明了提出理想民主標準的必要性，并且設想和回答了這五項標準可能引發的問題。達爾根據理想民主的五重標準提出了民主的十大優點，作為其論述理想民主的根據。他認為只要符合五項標準其中的大部分就可以稱之為民主國家，但民主國家所應滿足的標準遠非這五項。這五項是民主標準中最為關鍵和核心的部分。

(二)賦予了當代西方民主理論的新內涵

傳統西方民主理論多持“一元”民主論，認為國家只存在一個權力中心，將主權、領土和人口視作國家的三要素，國家權力具有唯一性。達爾作為當代西方多元民主理論的代表，明確否定這種“一元”民主論，堅持現代代議制下的多元民主觀點。他認為現實國家存在著多個權力中心，國家統治權為少數精英和團體所享有，廣大社會成員擁有參與國家政治生活和決策的權利，只有體現這種“包容性的公民權”的制度才稱得上是民主制度。達爾對美國政治制度作實證分析研究，揭示了西方民主政治的本質，維護了當代資本主義民主政治的穩定。他認為以美國為代表的老牌民主國家存在著多個權力中心，老牌民主國家的政治制度能成功轉型為“高級民主制度”將為世界民主政治的發展提供極有價值的參照。

(三)改善了理想民主同現實民主的關系

當代西方民主理論所面臨的一個重要任務，就是調和民主的理論與實踐之間的矛盾。達爾的民主標準和分類方式成功改善了理想民主同現實民主的關系。

達爾將民主劃分為“理想民主”和“現實民主”兩類。將傳統意義上的“自由平等”、“主權在民”等理論界定為“理想民主”，將現代西方代議制民主視作“現實民主”，認為現實民主下的政治制度實質是一種多元政治。達爾對民主的分類和界定一方面改善了價值層面的民主同事實層面民主的緊張關系，另一方面也在一定程度上緩解了西方社會的民主信仰危機。達爾指出理想民主是我們奮斗的方向和目標，不能用理想的民主狀況來要求實際民主發展狀況。

二、達爾多元民主理論的局限性

(一)對國家本質的認識存在片面性

達爾對國家本質的片面認識體現在忽視了國家同社會其他政治團體的區別。達爾理論中的國家內涵同其他社會政治團體沒有太大的區別，其他政治團體能同國家共同行使主權，區別只在于“普遍主權”和“特殊主權”。達爾沒有認識到國家同社會政治團體的一個重要區別在于它的強制性，擁有強大的暴力機關等國家機器，另一個區別在于國家同獨立的政治團體的宗旨和目標不同，國家的存在在滿足統治階級利益的同時還要滿足國家和人民的利益，而政治團體的宗旨只是為了追求自身的利益。

(二)自身所處的社會歷史條件的局限性

恩格斯指出，“我們只能在我們時代的條件下去認識，而且這些條件達到什么程度，我們才能認識到什么程度。”歷史唯物主義認為一定條件下的歷史環境決定了認識對象和認識范圍的特定性，同時還在認識水平和認識方式上制約著主體認識的真理性。達爾的多元民主理論明顯受到了社會歷史條件的制約，一方面在于達爾將邏輯起點設定為對傳統民主理論的批判是可疑的，他過于夸大了傳統民主理論的不足。傳統民主理論無疑在許多方面需要改進和修正，但它們“都是西方資本主義自近代以來所形成的政治民主思想和哲學，它們的基本價值不在于在多大的意義上可以轉化為現實，而在于為政治實踐提供思考的方法和思考的方向”(周圣平：《羅伯特·達爾多元主義民主觀研究》，中共中央黨校博士學位論文，2010年)。另一方面達爾關于“國家功能”的認識還有一定的不成熟性。此外，受社會歷史條件的影響，達爾從一開始就未認識到“利益集團政治”可能導致的各種弊端，這也就自然使得以利益集團政治為基本導向的多元民主理論在日后受到學界的各種批判。

(三)多元民主理論本身存在兩面性

達爾多元民主理論的積極性體現在其準確反映了西方民主政治的本質，其消極性主要體現在多元民主的“四大困境”和“六大難題”(吳昌華：《羅伯特·達爾多元民主思想研究》，中國海洋大學碩士論文，2013年)上。四大困境是指在“固化政治不平等、歪曲公共議程、扭曲公民意識和讓渡最終控制”方面存在困境。六大難題是指在“排他公民主體與包容公民主體、權利與效用、個人與組織的平等、集權與分權、一致性與多樣性和資源的集中與分散”等六方面難以解決。此外，從階級的角度上講，達爾的多元民主理論主要是為資本主義國家服務的，他所主張的利益集團政治更多的是一種金錢政治。此外，達爾的多元民主內涵和道路過于簡單化。達爾以自由化和包容性為切入點展開他的民主化設計，但是自由化和包容性無法涵蓋民主化的所有方面，并且也無法證明自由化跟包容性是民主化最重要的組成部分。

(四)對多元民主困境的超越存在保守性

達爾的多元民主理論從一開始就體現了其內在的困境，這些困境伴隨著現代西方資本主義社會矛盾的集中爆發而顯現出來。達爾在試圖擺脫和超越困境時暴露出了保守性。達爾在思考應對多元民主困境時，一方面表現出堅定捍衛多元民主理論的觀念，另一方面表現出他對社會主義理論和激進的社會運動是持反對和抵制的態度。此外，達爾試圖通過經濟民主來擺脫多元民主困境的思路存在空想性和保守性。他期望在經濟企業中推廣實行民主，從而實現公司內部的管理和決策民主化，然而他實際解決的只是公司內部的員工政治平等問題，而非公司之間以及不同公司員工之間的政治平等問題。最后，達爾雖然對美國憲法和基本政治體制方面的問題作了深刻的剖析和批判，但給出的卻是有限度的和保守的改革思路方案。這體現了達爾相對保守的政治心態。

三、達爾多元民主理論的啟示

在批判的前提下，達爾的多元民主理論對于我們分析資本主義民主政治的現狀和問題，對于思考當代中國民主政治建設具有重要的理論價值和現實意義。

(一)達爾的方法論創新對于正確認識和把握民主本身具有借鑒意義

現代代議制民主拓展了民主范圍，但同時這是以犧牲民主的實質價值即直接參與為代價的，直接導致了實質民主的不平等，同時引發了理想民主同現實民主的矛盾。達爾將“民主”留給了“理想的制度”，而將“多元統治”納入了現實民主的范圍。此外，在理想民主同現實民主的關系方面，達爾“既對多元民主的現實運行機制進行行為主義的描述或實證性的研究，又用規范性研究方法去構建民主的平等理想目標”(高衛民：《達爾多元民主理論析論》，《河南社會科學》，2008年第1期)，從而實現了理想民主與現實民主之間、自由和平等之間的動態平衡。有鑒于此，當代中國民主政治建設首先要分清民主的理想和現實，一方面既不能用社會主義民主的意識形態取代對現實民主相關運行機制的研究，另一方面也要謹防西方后現代激進式的參與民主方式。另外，達爾的多元民主理論是同漸進社會的發展觀緊密聯系的，本質上來說他并不宣揚和主張激進式的民主變革，這也是值得以中國為代表的后發展國家在推進民主建設中深入思考的。

(二)重視公民社會的建設和發展是進行民主政治建設不可或缺的環節

馬克思認為，“在過去一切歷史階段上受生產力制約同時又制約生產力的一切交往形式，就是市民社會”，并強調“絕不是國家制約和決定市民社會，而是市民社會制約和決定國家”。從某種意義上講，公民社會發展到一定階段產生了民主政治，公民社會中蘊藏著民主發展的不竭動力。達爾受托克維爾等人的影響，在多元民主理論中重視社會力量對民主政治的重要作用，甚至認為社會的作用較之憲法的作用更為重要。民主政治建設需要憲法和法律的規制作用，但倘若缺少具備民主意識的現代公民和良性發展的公民社會，憲法和法律只是一紙空文，民主的發展也是脆弱和畸形的。公民社會中蘊藏著民主發展的動力，良性發展的公民社會能為民主進步提供具有民主意識的公民和民族政治文化。從后發展國家的民主政治建設經驗來看，公民社會的健康發展往往能帶動民主政治的良性發展。重視公民社會建設中的一個關鍵環節就是要確立和保障人民群眾的主人翁地位，就是要明確規定和切實保障人民群眾是社會主義經濟民主、政治民主和社會民主的唯一主體，保障他們能夠真正地參與國家和社會事務的管理。這是檢驗中國民主建設狀況的根本標準。

(三)加強制度建設是民主政治建設的重要舉措

達爾關于實質民主和程序民主的認識是深刻的，一方面他圍繞民主的價值，從個人利益的保護和人的自由的實現等方面重視實質民主，另一方面他也提出了程序民主的標準，肯定了程序民主的積極意義。對后發展國家來說，從形式上構建民主政治體制也許是不太難的事，難的是使民主政治體制得以運行并長期發展下去。此外，由于后發展國家相對落后的政治實際發展狀況，導致其民主政治難以得到切實落實。這需要后發展國家十分重視制度和法治建設，保證政黨在制度和法律的約束下進行政治活動，保證整個國家的政治生活納入憲法和法律所約束的軌道上來。民主制度的健全程度是衡量中國民主化進程和政治體制改革成敗的關鍵標準，民主制度建設是當前我國民主政治建設的一個亟需加強的薄弱環節。一方面要鞏固和完善現有體制機制框架，破除不適應民主政治建設的因素，通過總結經驗對符合國情和民主精神的機制予以保障和完善；另一方面要積極吸收借鑒西方國家民主政治建設過程中的有益因素，增強理論自信和制度自信。

(四)加強民主政治建設需要處理好多種關系

我國民主建設和民主化進程的一個基本前提是我國的社會基本面即階級階層結構的新變化。農民階級的分化及其帶來的一系列變化，從根本上壓縮了我國千百年來非民主、非法治因素的存在空間和社會基礎。當代中國是在中國共產黨領導下，在國家政權力量的主導下進行民主政治建設的，這有別于達爾多元民主肇始于社會利益團體的推動。當代中國民主政治建設首先需要發展黨內民主，黨內民主是進行民主政治建設的關鍵切入點，這就要求在制度層面和實踐層面堅持和完善中國共產黨各級代表大會制度。同時需要堅持和完善人民代表大會制度和政治協商制度，保證人民當家作主。同時需要不斷擴大民眾的政治參與，把基層的選舉民主同協商民主結合起來，充分保障人民的基本權利，不斷提高民眾的政治素質和責任感。這樣，我國民主政治建設中“政治民主與社會民主、高層民主與基層民主、組織性民主與公民性民主、選舉民主與協商民主”(高衛民：《達爾多元民主理論析論》，《河南社會科學》，2008年第1期)之間能夠形成一種穩定有序、相互促進、和諧發展的動態均衡狀態，實現民主政治建設的有序推進。

四、結語

羅伯特·達爾的多元民主理論是在總結回顧人類民主發展歷程，對西方資本主義國家傳統民主進行重新考量的基礎上發展起來的。達爾在《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發展的歷史，確定了理想民主的四重標準，提出了實行民主的十大優點，論述了政治平等的必要性。同時闡明了現實民主國家所需的基本政治制度，對各種規模的民主進行了分類，比較了現代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優劣，最后提出了有利于民主發展的五個條件。達爾的多元民主理論有其自身的理論價值，同時也存在明顯的不足與缺陷。人類民主實踐和民主化進程仍在向前推進，民主理論仍是政治學和政治哲學所關注的重要問題。當代中國民主政治建設可以批判性地借鑒達爾多元民主理論中的有益成分，推動社會主義民主政治朝著理性、現實、可行的方向發展。

[1][美]羅伯特·達爾.論民主.北京：中國人民大學出版社，2013.

[2][美]羅伯特·達爾.多元民主的困境——自治與控制.北京：求實出版社，1989.

[3][美]羅伯特·達爾.民主及其批評者.長春：吉林人民出版社，2006.

[4]馬克思恩格斯選集(第1卷).北京：人民出版社，1995.

[5]馬克思恩格斯選集(第4卷).北京：人民出版社，1995.

[6]吳昌華.羅伯特·達爾多元民主思想研究：[碩士學位論文].北京：中國海洋大學，2013.

[7]周圣平.羅伯特·達爾多元主義民主觀研究：[博士學位論文].北京：中共中央黨校，2010.

[8]高衛民.達爾多元民主理論析論.河南社會科學，2008-01-01.

[9]任劍濤.多元民主及其中國回響：以達爾多元民主理論為中心.江蘇社會科學，2014-06-15.

張藝爍(1994-)，男，漢族，湖北十堰人，南開大學周恩來政府管理學院，政治學理論專業碩士研究生在讀，研究方向：政治哲學、中國政府與政治。

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