論明治維新對日本國家治理現代化的影響及啟示*

保建云

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論明治維新對日本國家治理現代化的影響及啟示*

保建云

明治維新；國家治理機制；現代化；經驗與教訓

明治新政府從行政管理體制改革、社會成員身份重構、先進知識引入、教育與人才培養、基礎設施和軍事力量建設等方面對日本傳統的國家形態及其治理機制進行重構。明治維新從治理主體及權力重組、中央財政體系建構、主流意識形態建構、經濟基礎、產業發展與技術進步等方面推動日本國家治理機制的現代化進程。由明治維新開啟的日本國家治理機制的現代化雖然給中國帶來戰略競爭壓力，并使日本成為東亞近現代各種沖突、戰爭和災難的主要策源地，但也使日本喪失了文化吸引力和道義感召力。中國可以借鑒日本明治維新時期國家治理機制現代化的有益經驗，但需吸取其失敗教訓。

一、引 言

明治維新不僅是日本在東亞地區崛起和謀取地區霸權的起點和基礎，也是日本國家治理機制現代化的起點和基礎；不僅對日本現當代國家治理機制的演變產生了深遠的影響，也對東亞地區各國的現代化進程和國家治理機制構建及演變產生了難以忽略的影響。權力工具選擇與配置、意識形態塑造是現代國家治理機制構建的重要基礎。日本作為東亞地區最早開啟現代化進程的發達國家，其國家治理機制的現代化程度和進程在近現代較長的歷史階段曾經領先于大多數亞洲國家。日本的國家治理機制現代化進程是以明治維新開啟和奠定的國家治理模式與機制為基礎的，明治維新從國家形態塑造與國家主流社會意識形態建構兩個方面深刻影響著日本的國家治理機制的現代化進程和方向，在產生值得其他國家借鑒的有益經驗的同時，也產生了一系列消極影響，至今仍然阻礙著日本成為一個真正意義上的國家治理體系和治理機制正常化的國家。因此，分析明治維新對日本國家治理機制現代化的影響及經驗教訓，不僅有利于分析當代日本的國家治理機制特點及演變規律，還能夠分析日本的國內政治制度和在國際社會的國家行為，為中國和其他國家與日本之間的相互關系特征及演變提供新的觀察和解釋視角。

明治維新對日本歷史演變的影響始終是學術界關注的重要方面，大多數文獻關注明治維新對日本經濟現代化的影響，［1］（P225-242）明治維新對日本經濟增長和貿易發展的影響更是關注的重點，［2］（P185-198）也有文獻關注明治維新對日本教育和文化的影響，［3］（P371-394）明治維新對日本與西方國家之間相互關系的影響也為一些學者所關注。［4］（P399-403）中文文獻則更多關注明治維新對中日兩國社會經濟發展和雙邊關系的影響，有文獻認為對外戰爭是明治維新的重要目標，［5］（P88-94）有文獻從開放與鎖國的政治斗爭角色分析明治維新對日本的影響，［6］（P76-82）有文獻關注明治維新對行政管理和政體結構的影響，［7］（P88-92）明治維新對日本的國家安全戰略和后來出現的軍國主義也產生了深刻影響，［8］（P164-167）也有文獻從比較角度對日本明治維新與中國晚晴時期的戊戌變法的近代化改革進行分析。［9］（P5-10）而明治維新對日本國家治理機制現代化影響的系統研究文獻還沒有出現。本文以相關文獻為基礎，從比較角度分析明治維新對日本國家治理機制現代化的影響效應及經驗教訓，試圖彌補現有文獻的某些不足。

二、日本傳統封建國家形態及明治新政府采取的國家改造措施

日本的明治維新是在日本傳統的封建國家形態的基礎上對當時的國家治理機制的改革和重構的基礎上推進的。1868年明治維新以前的日本，是一個由幕府實際統治、閉關鎖國的傳統封建島國。住在京都的天皇是名義上的國家首腦，實權由設在江戶的幕府將軍控制。各地方的“大名”作為封建領主控制以“藩”為名的封建領地。武士階層則是幕府將軍和大名領主實施統治和暴力的工具。占人口最大比例的農民則是底層社會的主要群體和被統治的對象。明治維新以前，德川家族對日本的統治延續了250年，德川家族的歷代將軍對社會和政治活動進行嚴厲控制，江戶（東京）、京都、大阪及其以南地區為其控制地方核心地區，［10］（P368）出現過驅逐外國人行動，到1638年，所有西方商人都被驅逐，國際往來終止，［10］（P372）明治維新以前的日本不具有建立任何區域霸權的政治、經濟、軍事與文化條件。表現在四個方面：一是長期實行閉關鎖國政策，雖有對外擴張和稱霸意愿，但缺乏對外擴張與實施霸權的實力；二是人口規模較小、經濟基礎薄弱，分散的封建小農經濟不足以支撐其擴張和建立區域霸權的經濟基礎；三是作為地方封建主的大名及各藩之間存在著諸多利益矛盾，內在沖突時有發生，同時受到西方強國開埠和入侵的外部壓力，不具有對外擴張和建立區域霸權的軍事能力；四是沒有形成具有吸引力、號召力和自信力的意識形態和民族文化。

1868年1月3日，日本明治天皇頒布“王政復古大號令”，宣布廢除幕府并將國家權力收歸天皇。1868年4月6日公布“五條誓約”，1868年6月11日公布《政體書》，1868年9月3日改江戶為東京，1868年10月23日改年號為明治，開啟了明治維新的序幕。1868年5月3日江戶不流血和平開城宣告幕府統治正式結束。1869年5月新政府遷都東京。1869年6月新政府贏得“戊辰戰爭”勝利標志日本內戰的結束。以明治天皇為首的新政府推進如下改革措施：

第一，推進國家行政管理體制改革和地方治理機制變革，建立以天皇為首的中央集權政治體制，同時效法主要西方國家建立本國的現代法律體系。1869年6月，以明治天皇為首的新政府強制實行“版籍奉還”、“廢藩置縣”政策，將日本全國劃分為3府72縣，消除封建領主特別是強藩對新中央政府威脅，作為新政府首腦的明治天皇具有無限權力。中央集權政治體制的建立，有利于動員全社會力量和資源推進日本國家的現代化改造。在吸收法國、德國、美國和英國法律制度的基礎上，明治新政府分別于1882年、1898年、1899年制定和頒布了本國的刑法、民法和商法。中央集權政治體制和現代法律體系的構建，不僅完善了日本的國家治理機制，而且提升了日本國家的治理能力。

第二，社會身份重組，簡化社會階層與社會結構，推進社會結構的扁平化。明治新政府廢除了日本傳統社會中的復雜身份等級劃分，消除“士、農、工、商”身份制度，把公卿諸侯等貴族改為“華族”，把大名以下的武士改稱為“士族”，把農工商從業者與賤民統稱為“平民”，同時通過公債補充方式收回華族和士族的俸祿以減輕新政府財政負擔，同時頒布《廢刀令》和《戶籍法》以維護社會穩定。社會階層與社會結構的重組，有利于弱化身份差異和身份歧視，促進不同社會階層的成員流動，減少社會矛盾和沖突，穩定社會秩序和倫理結構。

第三，學習與引進歐美國家先進的制造技術和社會科學，推動本國的產業與市場發展。學習和引進歐美發達國家的工業技術、經濟制度和科學知識，改革本國的經濟制度和傳統社會文化。在明治新政府的倡導和推動下，日本大量引進歐美國家的工業制造技術和社會科學知識，建立西方式工礦企業，翻譯西方自然科學與社會科學著作，采用西方歷法，促進土地市場流通和相關稅收制度，統一全國貨幣并建立日本的國家中央銀行（日本銀行），撤銷各藩設立的關卡，撤銷行業制度和相關壟斷組織以促進競爭性市場機制的建立，鼓勵殖產興業以推動產業發展。這些政策措施的制定和實施，推動日本由傳統的封建農業國向現代工業國的轉型。

第四，大力發展現代教育，同時構建以神道教為基礎的主流信仰體系。明治新政府大力發展現代西式教育，在全國范圍內劃分若干大學區、中學區與小學區，在全國范圍建立公立大學、中學和小學，形成不同層次的西式教育體系和管理機構。同時向歐美主要大國派遣大量留學生。同時，明治新政府還頒布《考育敕語》，灌輸孝道和忠君思想，鼓勵神道教發展，構建以神道教為核心的社會主流意識形態。

第五，加強基礎設施和軍事能力建設。明治新政府大力推進交通基礎設施建設，1872年東京到橫濱鐵路通車。明治新政府參照歐美標準推進現代軍隊建設，陸軍參照德國陸軍編練、海軍參照英國編練。同時發布征兵令，增加作戰部隊動員人數，增加政府的軍事預算支出。明治新政府還大力發展軍事工業，推進武士道和軍國主義思想教育。

可見，日本明治新政府從行政管理體制改革、社會成員身份重構、先進知識與技術的引入、教育與人才培養、基礎設施和軍事力量建設等方面對傳統的國家形態及其治理機制進行重構并進一步完善，在推動日本經濟、技術與軍事力量發展的同時推進本國的國家治理機制的現代化。

三、明治維新動因與日本國家治理機制現代化重構

日本的明治維新是在復雜的國內與國際背景下出現的，有著復雜的政治、經濟、軍事、社會與意識形態動因。明治維新不僅深刻地改變了日本傳統的封建國家形態，還是日本的國家治理機制的現代化重構的起點，推動著日本國家治理機制的現代化進程，也對東亞地區各國傳統的國家治理機制及其模式產生沖擊并從外部推動著東亞地區傳統國家治理機制的演化和變革。可以從內部動因和外部條件兩個方面來分析明治維新產生的原因。

一方面，明治維新發生有著深刻的內部政治經濟動因。主要涉及四方面：一是德川幕府晚期統治的財政困難和通貨膨脹弱化了政權的治理能力和統治的經濟基礎；二是農村土地兼并和流動人口的增加弱化了政權的社會統治基礎；三是西南外藩改革與雄藩崛起弱化了幕府政權的統治權威；四是天皇朝廷威望上升弱化了幕府政權統治的合法性基礎。幕府權力與天皇權力的增減變動及其背后的各種社會利益集團的權力博弈是導致明治維新發生的內在動因。事實上，明治維新的出現是日本國內不同政治經濟利益集團權力與利益分化重組和動態博弈的必然產物，從內部推動著日本國家治理機制的現代化重構。

另一方面，明治維新是在復雜的國際政治經濟環境中發生的。主要涉及三方面：一是中國清朝政府在1840年鴉片戰爭中的失敗也宣告東亞社會閉關鎖國政策的失敗，加之18世紀后期俄羅斯探險家在遠東地區的探險活動，對日本閉關鎖國政策產生刺激效應，促使幕府政府對閉關鎖國政策進行反思，弱化了幕府閉關鎖國統治的外部思想基礎；二是美國海軍準將馬休·佩里于1853年率艦隊直入江戶灣的黑船事件，迫使開放港口并給予美國最惠國待遇，宣告日本幕府政權閉關鎖國政策的正式失敗與結束，外部勢力有機會滲透和干預日本的內部政治經濟進程，外部滲透和干預引起日本內部的經濟和社會結構變遷，也是日本內部經濟和社會動蕩的外部根源，進一步弱化了幕府政權統治的社會與經濟基礎；三是與美英法等西方列強簽訂的一系列不平等條約，增加了日本國內各個社會階層之間的利益矛盾，特別是惡化了京都的天皇朝廷利益集團與江戶幕府政權利益集團之間的矛盾，從外部進一步弱化了幕府政權統治的道義和合法性基礎。

明治維新開啟了日本國家治理機制現代化重構的序幕，從國家治理主體與中央政府財政體系構建、國家主流意識形態建構、國家治理的權力工具選擇等多個方面推進日本的國家治理機制的近代化與現代化進程。日本明治維新過程中推行的一系列改革戰略與措施，進一步推動日本國家形態與治理機制從傳統封建制度向現代國家制度轉變，主要表現在如下三個方面。

第一，明確國家治理主體，重構國家治理機制，弱化地方權力，構建中央政府財政體系。明治新政府通過頒布《五條誓約》和《政體書》，建立相應制度，明確天皇及其朝廷作為中央集權制國家的統治核心。通過版籍奉還和廢藩置縣的方式強化中央政府對地方事務的最終治理權，強化中央政府對地方政府的控制。1884年頒發《華族令》，重新劃分社會身份和社會階層，強化中央集權統治的社會基礎。1885年建立內閣制，1889年公布《大日本帝國憲法》，1890年日本首屆帝國議會召開，［11］（P147）推動日本現代國家治理體系構建。通過地稅改革、削減俸祿、士族授產等政策，推動中央政府財政體系及治理機制構建。

第二，強化神道教在國家意識形態和思想體系中的核心地位，重構國家治理的意識形態與思想基礎。明治新政府以王政復古為旗號，扶持神道教和國粹主義思想意識，排斥其他外來宗教，特別是通過“廢佛毀釋”［12］（P212）排斥主要來自中國大陸和朝鮮半島的外來的傳統宗教。1870年明治新政府發布《大教宣布》，試圖用神道教教會國民，1871年給神社定等級使之成為國家機關，據此把神道教確定為國教。明治新政府借鑒西方基督教國家的做法，通過神道教國教地位的確立，重構并強化了日本的主流國家思想意識形態和主流信仰體系。

第三，重構國家治理的經濟基礎，強化國家治理的工具建設。明治新政府提出“富國強兵”、“殖產興業”、“文明開化”［12］（P193）等政策措施，推動本國的軍事工業、民用產業、交通基礎設施、現代科學與教育體系建設。1870年明治政府設立工部省重點推動日本采礦和鐵路發展，通過“礦山心得書”、“日本坑法”以收回外國資本利權。［12］（P193）同時引入國外先進技術和人才，推動本國產業和鐵路技術發展。1871年明治政府頒布《新幣條例》，1872年又公布《國立銀行條例》，1879年政商擁有的銀行數量達到153家，［12］（P193-194）建立起現代貨幣、銀行與金融制度。在交通與通信基礎設施建立領域，明治政府也取得了較大進展，例如1872年東京到橫濱鐵路通車，1889年東京到神戶鐵路干線貫通，1871年日本建立現代郵政業務，1873年統一全國郵政收費，1870年開通東京與橫濱之間的公眾電信，1875年建成東京到神戶的電信干線。［12］（P194）在明治政府產業及宏觀政策的推動下，日本全國出現了大規模的民間投資活動。1886—1889年民間投資建設的鐵路長度超過政府投資建設的鐵路長度，1886年以后，以蒸汽機為動力的一萬錠以上的大型紡織廠紛紛建立。［12］（P194-195）基礎設施和產業發展，為國家治理能力和國際競爭力的提升創造了雄厚的經濟基礎。同時，產業發展和技術進步，也為日本軍事工業和軍隊戰斗力提升創造了物質基礎。

簡言之，明治維新既是日本國內各種政治經濟利益集團分化重組與利益博弈的產物，又是東亞地區復雜的國際政治經濟環境演變的必然產物，從國家治理主體及權力重組、中央財政體系建構、國家主流意識形態建構、國家治理的經濟基礎、產業發展與技術進步、軍事力量建設及權力工具配置等方面推動日本國家治理機制的現代化進程。

四、明治維新及日本國家治理機制現代化的經驗教訓

明治維新開啟的日本國家治理機制的現代化進程，不僅為東亞地區各國在近現代的國家治理機制構建和變革提供了豐富的經驗材料和樣本，也提供了一系列值得反思的教訓。

首先，明治維新發生在19世紀60年代至80年代（1868—1890年），開啟了日本國家的現代化進程，為日本區域霸權形成構建了政治、經濟、軍事與文化基礎。日本作為東亞地區的一個島國，通過明治維新，僅僅用了27年（1868—1895年）便通過甲午戰爭的勝利初步獲得東亞地區的區域霸權，由一個閉關自守的傳統封建國家轉變為東亞地區的強國。日本之所以在短時期內能夠通過明治維新在東亞地區取得區域霸權地位并不斷推進本國的國家治理進程的現代化進程，有三方面的歷史經驗值得借鑒。

第一，明確并強化以天皇為中心的中央政府的國家治理主體權力，構建高效的國家治理主體的戰略決策能力。通過國家治理體系變革，建立以天皇為首的中央集權國家，并通過廢藩置縣完成國家行政管理體系的現代化。最高決策層在關鍵時刻能夠做出果斷決策和主動出手，抓住國家發展機遇并謀求最大化戰略利益，通過甲午戰爭與日俄戰爭奠定日本在東亞地區的區域霸權地位。

第二，建立國家主流的意識形態與核心價值體系，擴大對外開放并構建現代國民教育體系，推動本國的工業化進程和軍事能力。建立以神道教為核心的國家主流意識形態和思想體系，構建統一的國家信仰與文化認同體系。引進和學習西方科學技術和現代知識體系，構建現代國民教育體系，提高本國人力資本的競爭力。學習發達國家經驗，實施對外開放政策，推進本國的工業化和軍事現代化，增強國家的綜合競爭實力。

第三，適應國際政治經濟發展潮流和國家之間的利益博弈環境，在實施大國平衡外交戰略的同時與外部強權長期結盟，以謀求有利的國際發展環境。成功實施大國外交平衡戰略和結盟戰略，與當時全球最強國家英國長期結盟，在各主要西方大國之間搞外交平衡以謀求本國最大戰略利益。

其次，明治維新開啟的日本國家治理機制的現代化進程也給東亞各國帶來了戰爭和災難，產生的一系列教訓值得反思。雖然通過明治維新實現了國家現代化，通過甲午戰爭與日俄戰爭獲得東亞地區的區域霸權，但日本始終是一個軟實力的弱國和小國，對其他國家缺乏文化與道義感召力。更為重要的是日本作為一個崇拜武力、缺乏正義與善惡標準的國家，背離人類公平正義和基本倫理道德底線，其霸權行為不可能為大多數國家所認可。在三個方面最為顯著：

第一，日本雖然在明治維新時期確立了神道教作為國教地位、以天皇為權力核心的君主立憲體制，但神道教作為日本的特色信仰體系、天皇制作為日本的特色政權組織形式及國家核心制度安排，對周邊和世界大多數國家和民族缺乏吸引力。

第二，日本的主流文化與知識體系大多為舶來品，缺乏自己的創新性文化與知識體系，日本從“大化改新”時期開始學習中國的主流文化和知識體系，從“明治維新”時期開始學習西方的主流文化和知識體系，雖然學習和模仿能力很強，但文化和知識體系的自我創新性不足，導致日本的主流文化和知識體系對其他國家缺乏長久的吸引力和影響力。

第三，日本社會存在著顯著的“恥感文化”，缺乏明確的“道義文化”，整個社會的公平正義價值模糊，功利主義和強權崇拜泛濫，這也就是日本社會缺乏戰爭反省和罪惡認知的重要原因，使得日本不可能成為一個真正意義上的道義和軟實力大國。

可見，明治維新開啟的日本國家治理機制的現代化進程，不僅提高了日本在東亞地區乃至全球的政治經濟影響力，而且為日本在東亞地區謀取并擴展區域霸權創造了制度與國家競爭力條件，成為近現代東亞地區乃至全球政治經濟格局調整與演變的關鍵性力量。當然，由明治維新開啟的日本國家治理現代化進程也給東亞各國特別是中國帶來巨大的戰略競爭壓力，甚至成為東亞近現代各種沖突、戰爭和災難的主要策源地，使得日本又是軟實力的弱國和小國，缺乏文化吸引力和道義感召力且失道寡助，這些教訓值得總結和反思。

五、結論及啟示

明治維新從國家治理主體權力配置、以神道教為基礎的國家主流意識形態建構、國家物質與軍事力量建設等多個層面開啟日本國家治理機制的現代化進程。明治維新從行政管理體系重構與優化、主流思想與主流意識形態構建、物質基礎與治理工具改進等層面對日本國家形態與治理機制進行重構和改進，為日本國家現代化、工業化、市場化和軍事現代化奠定了制度、技術、政治與文化基礎，也為日本在東亞地區區域霸權的建立創造了條件。高效率的國家治理能力和治理體系建設是國家穩定、持續發展與崛起的制度基礎，對外開放與改革創新是國家活力的重要源泉，主流思想價值與核心信仰體系構建是鍛造國家主流精神意志的基礎思想工程。同時，因為在第二次世界大戰中的失敗，日本由東亞地區的區域霸權國重新轉變為東亞地區的普通島國，從1895年4月17日甲午戰爭勝利初步獲得東亞地區的區域霸權，到1945年8月15日戰敗投降徹底失去在東亞地區的區域霸權，其在東亞地區的區域霸權僅僅持續了50年。日本明治維新以來在東亞地區建立的區域霸權及其徹底失敗的歷史經驗與教訓，對中國崛起和中華民族的偉大復興具有重要的借鑒價值。

中國作為正在崛起的新興大國，在推進國家治理機制現代化進程中，可以借鑒日本明治維新時期國家治理現代化的成功經驗，在五個方面做出努力：一是通過不斷的改革提升中央政府宏觀治理能力與治理績效，明確中央政府在國家行政管理體系中的權力主體地位和權力主體責任，提高中央政府在國家發展規劃與公共事務管理中的戰略決策能力；二是構建國家和社會體系運行的核心價值觀和主流意識形態，引導整個國家與民族的主流價值取向，形成團結奮進的社會氛圍，同時通過社會核心價值觀與主流意識形態的塑造化解內部分歧和矛盾沖突，形成維護國家與社會穩定運行的核心價值與主流意識形態基礎；三是適應國際體系運行規律，根據本國在國際體系中的地位與影響扮演與自己地位和影響力相匹配的角色，維持本國與外部國家動態平衡關系的同時構建相對穩定的盟國體系與國家朋友圈；四是大力提高國家能力建設，特別是提高國家的教育水平與人力資本積累，不斷推進制造業發展和提升科技開發能力，重視軍事技術和國防能力建設，增強維護本國內部安全與外部安全的能力；五是謀求國家自主發展道路，降低并最終消除本國對外部強權國家的不對稱依賴性，走自主發展之路。當然，中國國家治理體系構建及其現代化過程中也需要吸取日本明治維新時期國家治理體系構建所犯的錯誤的歷史教訓，表現在三個方面：一是避免在國際社會謀求超越本國政治、經濟、軍事與科技實力承擔極限的霸權利益，過度消耗國家的硬實力與軟實力，最終導致國家失敗；二是處理國際事務時避免唯我獨尊、唯利是圖與窮兵黷武，倡導合作共贏并成為國際公平正義的伸張者和維護者，增強本國在國際社會的道義影響力和正義感召力，把本國打造為軟實力大國；三是避免國家治理體系構建中過度模仿而導致創新能力的弱化，必須把先進國家治理體系的有益成分與本國實際相結合，形成具有本國特色的國家治理機制創新模式與治理創新文化。

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［責任編輯 劉蔚然］

On the Influence and Enlightenment of the M eiji Restoration to the M odernization of the National Governance in Japan

Bao Jianyun

（School of International Studies，Renmin University of China，Bei j ing 100872）

M eij i Restoration；national governance mechanism；modernization；experience and lessons

From the introduction of the reform of the administrative system，social member identity reconstruction，advanced knowledge，education and personnel training，infrastructure and military power construction，the new M eij i government reconstructed the governance mechanisms of Japanese traditional state.From the aspects of governance body and power restructuring，the central financial system construction，construction of mainstream ideology，economic base，industrial development and technological progress，The M eij i Reform promoted the modernization ofJapan national governance mechanism.The M eij i Reform has opened the modernization ofJapanese national governance mechanism which also made Japan become the main source of war and disaster and lose its cultural and moral appeal.

保建云，中國人民大學國際關系學院教授（北京100872）。

* 本文系中國—東盟區域發展協同創新中心科研專項、教育部長江學者和創新團隊發展計劃聯合資助重大招標項目“一帶一路國家金融合作機制研究”（項目號：C W ZD201507）的階段性成果。