從一個案例看技術(shù)與非技術(shù)的區(qū)別

石 清

從一個案例看技術(shù)與非技術(shù)的區(qū)別

石 清★

本文通過對具體案例的分析，闡明在涉及商業(yè)方法發(fā)明專利申請的審查中，不能以應(yīng)用領(lǐng)域代替技術(shù)性的判斷，區(qū)分技術(shù)與非技術(shù)的關(guān)鍵在于權(quán)利要求方案所采用的手段與其解決的問題以及獲得的效果之間是否具有符合自然規(guī)律的聯(lián)系的觀點。

商業(yè)方法 技術(shù) 科學(xué)工具 自然規(guī)律

在涉及商業(yè)方法的發(fā)明專利申請審查過程中，無論是在客體審查中，還是在創(chuàng)造性審查中，對于權(quán)利要求方案或其中特征的技術(shù)性與非技術(shù)性的判斷一直是問題的焦點。本文結(jié)合一個具體案例，探討如何從整體上對涉及商業(yè)方法的權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)相比看似非技術(shù)性的區(qū)別特征，使創(chuàng)造性審查結(jié)論更具說服力，借以闡明有關(guān)如何區(qū)分技術(shù)與非技術(shù)的觀點。

一、案例說明

1.說明書的相關(guān)內(nèi)容

該案涉及一種確定機票銷售應(yīng)收賬款的方法及系統(tǒng)。應(yīng)收賬款是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中因銷售商品或提供勞務(wù)而應(yīng)向購貨單位或接受勞務(wù)單位收取的款項。在現(xiàn)有技術(shù)中，應(yīng)收賬款額度的確定過程大都采用人工方式來完成，主要過程是：人工登陸相關(guān)系統(tǒng)，下載各種不同格式的歷史數(shù)據(jù)，然后進行統(tǒng)計分析，確定應(yīng)收賬款額度。這種方式不僅耗費大量的人工，而且周期長、效率低，容易出錯。利用該申請確定的機票銷售應(yīng)收帳款的方法，可以由服務(wù)器或計算機實時自動完成歷史數(shù)據(jù)的采集、提取、匯總、修正的過程，不僅減少了人工操作，提高了效率，而且避免了人工操作產(chǎn)生的錯誤，保證了機票銷售應(yīng)收賬款的準確性。

該案說明書指出，由于存在各種原因可能導(dǎo)致退票，比如航班取消、航班延誤以及乘客自身等原因，而相關(guān)的信息提供網(wǎng)站發(fā)布的機票銷售信息并未提供上述退票的相關(guān)信息，因此實際的機票銷售應(yīng)收賬款與上述匯總結(jié)果有一定出入。為更準確地確定實際的應(yīng)收賬款，可以對上述匯總結(jié)果作一定的修正。說明書列舉了幾種不同的對機票總額匯總結(jié)果進行修正的方式，包括根據(jù)上一年度退票比例確定修正系數(shù)，將匯總結(jié)果乘以修正系數(shù)得到修正后的數(shù)據(jù)，如從民航官方發(fā)布的信息中獲得上一年度的退訂率、改簽率、因航班取消而導(dǎo)致的客源流失率等，綜合這些數(shù)據(jù)，確定修正系數(shù)；退訂率、改簽率、客源流失率也可以是相同時間段的統(tǒng)計概率，也可以是不同時間段的概率，如客源流失率可以是根據(jù)上一年度的數(shù)據(jù)得到，而退訂率和改簽率可以根據(jù)不同月份、季度的數(shù)據(jù)得到；在實際應(yīng)用中，修正系數(shù)額可以根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整等。

2.權(quán)利要求的技術(shù)方案

該案權(quán)利要求中記載了如下技術(shù)方案：

1.一種確定機票銷售應(yīng)收賬款的方法，其特征在于，包括：

采集機票銷售預(yù)定時間段內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)；

從所述歷史數(shù)據(jù)中分別提取出每天的出票信息，所述出票信息包括：當日機票總額；

對提取出的每天的出票信息中的當日機票總額進行匯總；

對匯總結(jié)果進行修正，得到修正后的數(shù)據(jù)；其中，所述對匯總結(jié)果進行修正包括：根據(jù)上一年度退票比例確定修正系數(shù)，將所述匯總結(jié)果乘以所述修正系數(shù)，得到修正后的數(shù)據(jù)；所述退票比例包括退訂率、改簽率和客源流失率；

根據(jù)修正后的數(shù)據(jù)確定機票銷售應(yīng)收賬款。

3.創(chuàng)造性判斷中關(guān)于技術(shù)性的爭議

該案審查過程中確認，權(quán)利要求與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別在于：（1）該權(quán)利要求是用于機票銷售應(yīng)收賬款的確定（對比文件公開的是用于世博票務(wù)系統(tǒng)代理商的傭金結(jié)算方法）；所述出票信息包括：當日機票總額；對提取出的每天的出票信息中的當日機票總額進行匯總；（2）權(quán)利要求最后兩段記載的有關(guān)修正匯總結(jié)果以及根據(jù)修正后的數(shù)據(jù)確定機票銷售應(yīng)收賬款的內(nèi)容。

針對該區(qū)別特征，審查意見指出該權(quán)利要求實際解決的問題是匯總機票銷售數(shù)據(jù)和修正匯總賬款數(shù)據(jù)的財務(wù)管理問題，屬于非技術(shù)性問題，因此區(qū)別特征未對現(xiàn)有技術(shù)作出技術(shù)上的貢獻，權(quán)利要求不具有創(chuàng)造性。對此，申請人認為：雖然權(quán)利要求1的機票銷售應(yīng)收賬款修正是應(yīng)用在涉及資金的應(yīng)用場景中，但是，解決的問題是否是技術(shù)問題、區(qū)別特征是否對現(xiàn)有技術(shù)作出了技術(shù)上的貢獻，應(yīng)該是從權(quán)利要求的實質(zhì)內(nèi)容來看，而不應(yīng)當僅僅從其應(yīng)用場景來判斷。從權(quán)利要求1的實質(zhì)內(nèi)容來看，權(quán)利要求1要解決“避免確定出的應(yīng)收賬款包含退票款而使確定出的應(yīng)收賬款更加準確”的問題，采用的數(shù)據(jù)處理方式是利用上一年度的退票比例來估計當日機票總額中除去退票額度后的實際應(yīng)收機票總額，而這一數(shù)據(jù)處理方式正是基于對以大量隨機樣本中同一事件的發(fā)生概率是固定不變的這一客觀存在的統(tǒng)計學(xué)原理的認識，這一統(tǒng)計學(xué)原理實際上是自然界本身就存在的自然規(guī)律，而并不是通過人的智力或精神活動構(gòu)想出來的規(guī)律，也不以人的意志和需要而改變。因此，權(quán)利要求1解決的問題是數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域的技術(shù)問題，對應(yīng)收賬款的修正不是遵循財經(jīng)法規(guī)制度和財務(wù)管理原則，也與按照財經(jīng)法規(guī)制度和財務(wù)管理原則執(zhí)行的財務(wù)管理工作無關(guān)。

二、案例分析

申請人的意見陳述實際上提出了該案創(chuàng)造性審查中關(guān)于非技術(shù)性判斷需要考慮的兩個問題：首先，權(quán)利要求的方案與現(xiàn)有技術(shù)相比，實際解決問題的非技術(shù)性與其應(yīng)用領(lǐng)域或應(yīng)用場景之間的關(guān)聯(lián)；其次，運用符合客觀規(guī)律的工具與具有技術(shù)性之間的關(guān)聯(lián)。以下基于對這兩個問題的分析，進一步分析該案權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

1.應(yīng)用領(lǐng)域與技術(shù)性判斷

首先應(yīng)當明確《專利法》中所述技術(shù)性的概念。關(guān)于技術(shù)的一種解釋是：指人類為了滿足自身的需求和愿望，遵循自然規(guī)律，在長期利用和改造自然的過程中，積累起來的知識、經(jīng)驗、技巧和手段，是人類利用自然改造自然的方法、技能和手段的總和①技術(shù)［EB/OL］.（2016-02-14）.http://baike.baidu.com/link?url=CCH_4YGpe7ObjsJqe-x-BP-YUhA6x_rzQM28hL621IivlR_0WRdyDrd_hSw 2GSGY7ji_0s3hNniliQgNTki_ri56El7Lgo9xxEfT1LOogIS.。相應(yīng)地，《專利審查指南》（2010版）將技術(shù)方案定義為對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。可見，具有技術(shù)性，就意味著應(yīng)當遵循自然規(guī)律，與此相對，非技術(shù)性則不受自然規(guī)律的約束。而自然規(guī)律一般認為是不經(jīng)人為干預(yù)，客觀事物自身運動、變化和發(fā)展的內(nèi)在必然聯(lián)系。其具有不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀性。②自然規(guī)律［EB/OL］.（2015-12-22）.http://baike.baidu.com/view/996878.htm.

因此，盡管一個方案所應(yīng)用的領(lǐng)域與該方案的構(gòu)成具有一定的關(guān)聯(lián)，但僅憑方案所應(yīng)用的領(lǐng)域尚不足以劃定該方案或該方案所采用的手段是否具有技術(shù)性。

具體到該案，涉及的應(yīng)用領(lǐng)域?qū)儆谪攧?wù)管理。財務(wù)管理是商業(yè)運作中必不可少的環(huán)節(jié)，是根據(jù)財經(jīng)法規(guī)制度，按照財務(wù)管理的原則組織企業(yè)財務(wù)活動，處理財務(wù)關(guān)系的經(jīng)濟管理工作，經(jīng)濟管理工作以人的活動為主導(dǎo)，通常被認為屬于非技術(shù)性的應(yīng)用領(lǐng)域。但即使在通常被認為主要不受自然規(guī)律約束的非技術(shù)性的領(lǐng)域，為實現(xiàn)非技術(shù)性的商業(yè)目的，有時也需要技術(shù)手段的支持，此時對技術(shù)手段所構(gòu)成的技術(shù)方案的描述可能無法完全避開該非技術(shù)性應(yīng)用領(lǐng)域中的術(shù)語。

在該案中，結(jié)合說明書對發(fā)明技術(shù)方案的說明可知，確定機票銷售的應(yīng)收賬款是出于財務(wù)管理的需要，但在進行機票應(yīng)收賬款的確定過程中對歷史數(shù)據(jù)的采集、提取，對當日數(shù)據(jù)的匯總、根據(jù)退票比例進行的修正過程都是依靠技術(shù)手段完成的。至于權(quán)利要求與對比文件的區(qū)別特征，雖然匯總的是機票總額，修正應(yīng)收票款依據(jù)的是退票比例，這些均表現(xiàn)為非技術(shù)性的內(nèi)容，但從技術(shù)人員的視角來看，也可以說匯總的機票總額是作為數(shù)據(jù)被處理，對機票總額的修正是為獲得更準確的數(shù)據(jù)處理結(jié)果，因此不可否認區(qū)別特征中除了包含與財務(wù)管理相關(guān)的對機票賬款信息的要求外，還隱含了數(shù)據(jù)的處理過程以及獲得數(shù)據(jù)處理準確性的目標。因此，如果簡單地以區(qū)別特征中體現(xiàn)的財務(wù)管理的非技術(shù)性應(yīng)用領(lǐng)域認定其解決問題的非技術(shù)性，忽略其中可能包含的運用技術(shù)手段處理數(shù)據(jù)的技術(shù)性內(nèi)容，則不能令人信服。而申請人正是在首先指出權(quán)利要求包含的數(shù)據(jù)處理的技術(shù)性內(nèi)容的基礎(chǔ)上，針對區(qū)別特征進一步指出在技術(shù)性的判斷中需要考慮的是應(yīng)收賬款作為“數(shù)據(jù)處理結(jié)果”的客觀性，而不是應(yīng)收賬款的數(shù)據(jù)本身所涉及的財務(wù)管理領(lǐng)域或攜帶的有關(guān)財務(wù)管理的非技術(shù)性信息。就這一點來說，申請人的爭辯不無道理。

因此，使用非技術(shù)性應(yīng)用領(lǐng)域的用語描述的權(quán)利要求的特征也可能包含技術(shù)手段，并解決技術(shù)問題，或者換句話說，涉及非技術(shù)性的應(yīng)用領(lǐng)域不必然意味著解決問題的非技術(shù)性。

2.科學(xué)工具與技術(shù)性判斷

該案中申請人強調(diào)其對數(shù)據(jù)的修正運用了統(tǒng)計學(xué)原理或統(tǒng)計學(xué)規(guī)律，屬于符合自然規(guī)律的科學(xué)工具。由于對數(shù)據(jù)的處理方式和處理結(jié)果都不依賴于人，而取決于客觀規(guī)律，因此認為權(quán)利要求1對數(shù)據(jù)的修正有別于由人的主觀意愿決定并借助計算機進行的數(shù)字運算，并以此主張權(quán)利要求1解決的問題具有技術(shù)性。因此在權(quán)利要求1中統(tǒng)計學(xué)規(guī)律如何起作用就成為權(quán)利要求1實際解決的問題是否具有技術(shù)性的判斷關(guān)鍵點，并會最終影響到創(chuàng)造性的判斷結(jié)論。以下從該案所涉及的統(tǒng)計學(xué)規(guī)律的概念出發(fā)，對在該案中所涉及的統(tǒng)計學(xué)規(guī)律進行具體分析。

1）關(guān)于統(tǒng)計學(xué)和統(tǒng)計規(guī)律性

統(tǒng)計學(xué)是通過搜索、整理、分析、描述數(shù)據(jù)等手段，以達到推斷所測對象的本質(zhì)，甚至預(yù)測對象未來的一門綜合性科學(xué)。其中用到了大量的數(shù)學(xué)及其他學(xué)科的專業(yè)知識，它的使用范圍幾乎覆蓋了社會科學(xué)和自然科學(xué)的各個領(lǐng)域。③統(tǒng)計學(xué)［EB/OL］.（2016-02-15）http://baike.baidu.com/subview/50313/5063213.htm.

在自然界、生產(chǎn)、生活中，存在大量隨機現(xiàn)象，即在同樣條件下，多次進行同一試驗或調(diào)查同一現(xiàn)象，所得結(jié)果不完全一樣，且無法準確地預(yù)測下一次所得結(jié)果的現(xiàn)象。隨機現(xiàn)象這種結(jié)果的不確定性，是由于一些次要的、偶然的因素影響所造成的，其從表面上看似乎雜亂無章、沒有規(guī)律。但實踐證明，如果同類的隨機現(xiàn)象大量重復(fù)出現(xiàn)，它的總體就呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性。這種由大量同類隨機現(xiàn)象所呈現(xiàn)出來的集體規(guī)律性，稱為統(tǒng)計規(guī)律性。④概率統(tǒng)計［EB/OL］.（2016-01-22）http://baike.baidu.com/view/1512102.htm.

2）該案中涉及的統(tǒng)計學(xué)規(guī)律

該案實際上是將乘客乘機視為隨機現(xiàn)象，依據(jù)退票比例所體現(xiàn)的退票現(xiàn)象的統(tǒng)計規(guī)律性進行應(yīng)收賬款的推斷。具體到權(quán)利要求1是將退訂率、改簽率、客源流失率等上一年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為退票現(xiàn)象的統(tǒng)計規(guī)律，用于修正匯總的當日機票總額，從而確定機票應(yīng)收賬款。

首先，統(tǒng)計規(guī)律性適用于“同樣條件下”的隨機現(xiàn)象，即基本條件或主要影響因素相同的大量同類隨機現(xiàn)象。因此即使認為當日發(fā)生的退票現(xiàn)象總體上具有統(tǒng)計規(guī)律性，可以使用體現(xiàn)這種規(guī)律性的退票比例對機票總額進行修正，但如權(quán)利要求1所采用的將上一年度退票比例視作當日退票比例還需要一個前提條件，即當日與上一年度乘客乘機的基本條件相同，具有相同的統(tǒng)計規(guī)律性。而乘客乘機是否受多種因素影響，如說明書所說的航班取消、航班延誤以及乘客自身等原因，拋開乘客自身的原因，航班取消、航班延誤通常與自然界的天氣因素有關(guān)，還與休假安排、管控措施等人為因素密切相關(guān)。因此上述前提條件是否能夠滿足，答案是不確定的。

其次，統(tǒng)計規(guī)律性適用于大量隨機現(xiàn)象的整體，不適用于對單個隨機現(xiàn)象的預(yù)測。統(tǒng)計規(guī)律性是大量隨機現(xiàn)象總體呈現(xiàn)出來的，而單個隨機現(xiàn)象的結(jié)果是隨機的、不確定的。如果將當日的乘客乘機事件視為單個隨機現(xiàn)象，即使其與上一年度乘客乘機的基本條件或主要影響因素相同，上一年度的退訂率、改簽率、客源流失率的統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映大量乘機現(xiàn)象整體的統(tǒng)計規(guī)律性，那么當日退票比例作為體現(xiàn)單個隨機現(xiàn)象的特性，其與體現(xiàn)隨機現(xiàn)象整體的統(tǒng)計規(guī)律的上一年度退票比例是否符合，答案也是不確定的，其可能相符合，相近似，但也可能大相徑庭。

綜上，退票情形受到經(jīng)濟、政治、文化等各種社會因素影響，這些因素的變化因年而異，因日而異。因此，即便上一年度的退票比例總體上體現(xiàn)的是客觀的、不依賴人的意志而改變的統(tǒng)計規(guī)律，但將該統(tǒng)計規(guī)律推定為當日退票現(xiàn)象的發(fā)生概率，并以此預(yù)測的當日應(yīng)收票款是否能如申請人所說，達到更準確確定應(yīng)收賬款的效果并不確定。

因此，一個方案中使用了符合客觀規(guī)律的科學(xué)工具并不必然意味著解決的是技術(shù)問題并為該方案帶來受自然規(guī)律約束的技術(shù)效果。如同一個使用數(shù)理統(tǒng)計工具算命的方法并不會因為使用了科學(xué)工具而成為受自然規(guī)律約束的技術(shù)方案。問題的關(guān)鍵仍然在于方案所采用的手段與其解決的問題之間是否具有符合自然規(guī)律的關(guān)系。事實上，權(quán)利要求1區(qū)別特征所采用的數(shù)理統(tǒng)計方法推測每日退票的比率，是用科學(xué)工具解決并不受自然規(guī)律約束的問題，也不可能獲得受自然規(guī)律約束的效果，因而不具有技術(shù)性。

3.整體上判斷權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性

在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，基于區(qū)別特征（即解決問題的手段）確定權(quán)利要求解決的問題時，考慮區(qū)別特征在權(quán)利要求整體方案中的作用（或者使權(quán)利要求具有的效果），是運用三步法進行創(chuàng)造性判斷時遵循整體判斷原則的體現(xiàn)。

該案中雖然區(qū)別特征僅僅描述了出票信息的構(gòu)成、對機票總額的匯總以及修正這些看似非技術(shù)性的內(nèi)容，但就其所依附的權(quán)利要求方案整體而言，其限定的是對所收集的數(shù)據(jù)進行修正的數(shù)據(jù)處理方式。針對權(quán)利要求與對比文件的區(qū)別特征確定權(quán)利要求實際解決的問題是獲得盡量準確的機票應(yīng)收賬款。判斷該問題是否是技術(shù)性的關(guān)鍵不是被處理的機票總額數(shù)據(jù)本身，而是在該方案中區(qū)別特征所限定的對機票總額數(shù)據(jù)進行修正處理是否受自然規(guī)律的約束。通過上述分析可以看出，權(quán)利要求1所采用的這種數(shù)據(jù)處理方式不是自然規(guī)律約束的必然結(jié)果，而是發(fā)明人基于其對自然規(guī)律的認識依據(jù)主觀判斷作出的選擇，這種選擇所獲得的效果無法確定，因此也無法據(jù)此判定權(quán)利要求對現(xiàn)有技術(shù)作出了技術(shù)貢獻。

三、小 結(jié)

隨著計算機技術(shù)的飛速發(fā)展，計算機技術(shù)越來越深入和廣泛地融合到商業(yè)運作中，在此情況下，涉及商業(yè)方法的申請的權(quán)利要求通常同時包含了技術(shù)內(nèi)容和非技術(shù)性的內(nèi)容，其中什么是受自然規(guī)律約束的“技術(shù)方案”，什么是由人的主觀意志決定的非技術(shù)性內(nèi)容往往難以清晰判斷。當需要對權(quán)利要求中可能存在的非技術(shù)性內(nèi)容進行分析時，不能以應(yīng)用領(lǐng)域決定對技術(shù)性的判斷，而是要客觀評價權(quán)利要求的特征在權(quán)利要求方案整體中的作用，具體分析其是受自然規(guī)律的約束還是由人的主觀意志決定。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部。