完善審查起訴階段補充偵查制度芻議

·阮浩鄭苗苗/文

完善審查起訴階段補充偵查制度芻議

·阮浩*鄭苗苗**/文

由于司法理念滯后、法律規(guī)定的不完善及司法實踐的不規(guī)范等原因，刑事訴訟審查起訴階段補充偵查實踐中存在補查質(zhì)量不高、超期羈押等諸多問題。應(yīng)通過明確規(guī)定退回補查的條件及自行補查的范圍，健全公訴引導(dǎo)偵查機制等方式，完善審查起訴階段補充偵查制度。

審查起訴補充偵查公訴引導(dǎo)偵查超期羈押

補充偵查是指公安機關(guān)或人民檢察院依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上就案件中的事實或證據(jù)問題重新進行偵查的刑事訴訟活動。根據(jù)發(fā)生的訴訟階段不同，補充偵查分為審查批捕階段的補充偵查、審查起訴階段的補充偵查、法庭審判階段的補充偵查三種。本文筆者結(jié)合工作實踐，針對審查起訴階段補充偵查存在的問題以及改善途徑略陳管見。

一、審查起訴階段補充偵查制度的價值

根據(jù)《刑事訴訟法》及相關(guān)規(guī)定，在審查起訴階段，補充偵查可分為退回偵查、自行偵查、聯(lián)合偵查三種行為方式。補充偵查作為證據(jù)完善的重要手段，對于案件質(zhì)量的把握有著重要意義。

第一，補充偵查是對偵查活動實施監(jiān)督的有效途徑。在審查起訴階段，檢察機關(guān)通過對偵查機關(guān)移送案件進行審查，可以對偵查活動是否合法進行監(jiān)督。補充偵查可以使偵查機關(guān)在偵查活動中違反法律規(guī)定的行為得以及時的發(fā)現(xiàn)和糾正，從而保證偵查活動嚴格按照法定程序和要求進行。

第二，補充偵查是排除非法證據(jù)的有效手段。非法證據(jù)是指偵查機關(guān)以非法手段獲取的言詞證據(jù)，也就是通過刑訊逼供、威脅、利誘、欺騙等非法手段獲取的證據(jù)。在審查起訴階段，檢察機關(guān)通過審查證據(jù)可以主動排除非法證據(jù)，以避免在庭審階段處于被動地位。

第三，補充偵查是庭審對抗模式增強的后備力量。在“以審判為中心”背景下，庭審階段控辯雙方對抗性增強，提高了對證據(jù)質(zhì)量和證據(jù)體系的要求。在審查起訴階段適用補充偵查，有利于提高起訴證據(jù)的質(zhì)量和完善證據(jù)體系，增強公訴機關(guān)指控犯罪的信心。

二、補充偵查制度存在的問題

第一，退回補充偵查手段工具化。以退查為名“互借”辦案時間，將退查作為延期手段等濫用退查權(quán)，例如偵查機關(guān)事前與檢察機關(guān)協(xié)商將“帶病”案件移送審查起訴，公訴部門為緩解辦案壓力、彌補超期等失誤，人為地拉長了案件的訴訟周期等。

第二，補充偵查案件中程序不規(guī)范的問題較為突出。大部分被退回補充偵查的案件都存在程序性問題，偵查機關(guān)在偵查過程中未能有效按照《刑事訴訟法》和其他有關(guān)規(guī)定調(diào)查、收集證據(jù)。如證據(jù)材料的收集只注重定罪證據(jù)而忽視量刑證據(jù)，告知案件當事人的權(quán)利義務(wù)不規(guī)范、不及時，移送審查起訴的案卷材料不規(guī)范，鑒定機構(gòu)不具有法定的鑒定資質(zhì)等。

第三，一次退查質(zhì)量不高導(dǎo)致二次退查適用頻繁。一次退回補充偵查的預(yù)期目標與實際效果之間存在一定差距，退而不查、查而不清的情況時有發(fā)生。我院在2015年的一次退回補充偵查率高達約22%，二次退回補充偵查率達約8%。其中有兩起騙取貸款案，由于補充偵查材料不到位，最終做了存疑不起訴處理。

第四，檢察機關(guān)很少適用自行補充偵查。根據(jù)《刑事訴訟法》第140條第2款的規(guī)定，案件經(jīng)審查后，檢察機關(guān)可以決定退回補充偵查或者自行補充偵查。部分案件其實更適合自行補充偵查，有利于提高訴訟效率。但在實踐中，檢察機關(guān)自行補充偵查的少之又少。

三、補充偵查制度存在的問題成因分析

第一，辦案數(shù)量激增，檢察院案多人少矛盾日益突出。檢察院公訴部門案多人少問題比較突出，每個公訴人員手頭普遍存在案件積壓的情況。退回補充偵查，偵查機關(guān)補充偵查完畢后，案件的審查起訴期限重新計算，這對于辦案人員來講是一個緩解壓力的途徑，這就是檢察機關(guān)普遍選擇退回補充偵查，而很少使用自行補充偵查的原因。如筆者所在的縣級檢察院，屬于小院，去年一年公訴部門只有四個人，并且三個均為公訴新進人員，有辦案資格的僅兩名，每個公訴人每年辦理的公訴案件數(shù)量達100余件。案多人少的矛盾十分突出。

第二，偵查機關(guān)證據(jù)意識不強。由于長期受“重實體、輕程序”、“重結(jié)果、輕過程”的傳統(tǒng)司法理念的影響，部分偵查人員業(yè)務(wù)水平有限，偵查理念存在偏差，在偵查過程中比較重視偵查的結(jié)果，忽視法定的偵查程序，未能有效按照《刑事訴訟法》和其他有關(guān)規(guī)定及時調(diào)查、收集證據(jù)。

第三，檢察機關(guān)引導(dǎo)偵查不力。實踐中，檢察機關(guān)引導(dǎo)偵查不利主要體現(xiàn)在兩個方面：一是被動引導(dǎo)，即通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)制作退回補充偵查決定書及補充偵查提綱，送案后由案管部門退回公安機關(guān)，公安機關(guān)根據(jù)補充偵查提綱補查證據(jù)材料，檢察機關(guān)對公安機關(guān)如何補查、補查情況如何不管不問；二是部分退補提綱寫的較為抽象，可操作性不強，導(dǎo)致公安機關(guān)不能補查到需要的證據(jù)材料。

第四，退回補充偵查相應(yīng)的監(jiān)督機制不完善。偵查機關(guān)和檢察機關(guān)都缺乏與退回補充偵查相應(yīng)的績效考核機制，在偵查人員對補充偵查工作不積極、不主動的情況下，缺乏必要的監(jiān)督懲罰措施，導(dǎo)致退回補充偵查的質(zhì)量不高。

四、完善審查起訴階段補充偵查的若干建議

第一，明確規(guī)定退回補查的條件及自行補查的范圍。

退回補充偵查應(yīng)具備的條件：一是實體性條件，即需要補充偵查的案件事實和證據(jù)不宜由檢察機關(guān)搜集和查證，只能通過退回公安機關(guān)才可能查證核實。包括主要犯罪事實不清，主要證據(jù)之間存在矛盾，與犯罪構(gòu)成要件相關(guān)的證據(jù)欠缺，遺漏重要犯罪事實或遺漏同案犯罪嫌疑人，對定罪量刑有重大影響的事實未查清等。二是程序性條件，即檢察機關(guān)在審查起訴過程中發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法搜集證據(jù)或其他程序性違法。如公安偵查人員搜查、扣押違反法定程序，或以引誘、欺騙、刑訊逼供等非法方法收集的證人證言、犯罪嫌疑人供述、被害人陳述等證據(jù)；偵查人員應(yīng)當回避而沒有回避的違法情形等。

自行補充偵查的范圍：案件主要事實已經(jīng)查清，主要證據(jù)確實充分，僅需要查明個別事實或情節(jié)，或者需要補充個別證據(jù)材料或者需要補充偵查的事項簡單，補充證據(jù)容易收集的；檢察機關(guān)與公安機關(guān)在案件定性、證據(jù)確實充分等方面的認識不統(tǒng)一，公安機關(guān)堅持己見，不同意補充偵查的；公安機關(guān)在補充偵查過程中存在嚴重的違法情況，不宜再進行補充偵查的等。

第二，完善公訴引導(dǎo)偵查機制。

建立偵查人員出庭旁聽制度。檢察機關(guān)在對一些疑難、典型案件出庭支持公訴時，可以要求偵查人員出庭作證或者邀請偵查人員參加庭審觀摩等訴訟活動，親身體驗庭審對案件證據(jù)的要求，進一步增強證據(jù)意識，促使其在以后的案件偵查中嚴格按符合公訴要求的標準來收集、固定證據(jù)，提高偵查的質(zhì)量。

建立內(nèi)外溝通交流機制。一是增強補充偵查提綱的可操作性。補充偵查提綱在列舉補查問題的同時，應(yīng)說明補查原因及補查目的，并與偵查人員就補充偵查過程中遇到的難題或疑問隨時進行有效的互動。必要時可主動隨同偵查人員親歷現(xiàn)場實地查看，再結(jié)合案卷中的書面材料排疑解難。二是召開退查案件協(xié)調(diào)會議。解決案件退補中遇到的疑難問題或重大分歧，通過聯(lián)席協(xié)調(diào)會，由雙方的主要負責人和案件承辦人參加交流對案件證據(jù)的認識、觀點和意見，以期消除分歧，達成共識。三是加強檢察機關(guān)內(nèi)部協(xié)作。對經(jīng)過批捕環(huán)節(jié)的案件，公訴、偵監(jiān)部門應(yīng)及時溝通交流在批捕階段已發(fā)現(xiàn)的事實證據(jù)問題，及時引導(dǎo)偵查取證、補證，提高訴訟質(zhì)效。案管部門要嚴把案件受理關(guān)和退查程序關(guān)。對移送起訴意見書中注明在逃、另案處理的犯罪嫌疑人，定期或不定期進行跟蹤，并及時通報；對退回補充偵查的案件，未到期前要求重報，發(fā)現(xiàn)未按退查提綱要求補查的，不予重報，并及時告知公訴部門。

第三，健全補充偵查的監(jiān)督機制。現(xiàn)階段退回補查的案件，往往因為責任不明確、監(jiān)督不到位導(dǎo)致案件久拖不補。因此，案件退查后，檢察機關(guān)要跟蹤監(jiān)督，及時掌握補查的進展，對擱置不辦或者補查不力的應(yīng)予督促；對因處置不當致使主要證據(jù)滅失，嚴重影響案件處理或補查嚴重超期等違法現(xiàn)象，應(yīng)及時制發(fā)糾正違法通知書，構(gòu)成嚴重瀆職的，依法查處。案件退查期限屆滿而未被移送審查起訴的，檢察機關(guān)應(yīng)要求偵查機關(guān)說明理由，并報送案件補查情況和處理結(jié)果，防止案件流失，保證退查的法律效果。

*河南省信陽市新縣人民檢察院副檢察長［465550］

**河南省信陽市新縣人民檢察院公訴科［465550］