英美澳科學數據存儲與共享平臺建設現狀調查及啟示*

完顏鄧鄧（武漢大學信息管理學院　湖北　武漢　430072）高　峰　（河南理工大學圖書館　河南　焦作　454000）

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英美澳科學數據存儲與共享平臺建設現狀調查及啟示*

完顏鄧鄧（武漢大學信息管理學院湖北武漢430072）
高峰（河南理工大學圖書館河南焦作454000）

[摘要]科學數據存儲與共享平臺是促進科學數據集保存、開放訪問與利用的基礎設施。利用網絡調查法，從政策與法律支持、資金來源、建設模式、數據收集、數據服務5個方面對英美澳科學數據存儲與共享平臺的建設現狀進行分析，能夠為我國科學數據存儲與共享平臺的建設提供有益的借鑒。我國應建立科學數據存儲與共享的政策保障體系，拓展資金來源渠道，合作共建，豐富數據內容并保證數據質量，完善平臺的數據服務功能。

[關鍵詞]科學數據數據共享平臺

科學數據（或研究數據）是指在科技活動（實驗、觀測、探測、調查等）中或通過其他方式所獲取的反映客觀世界的本質、特征、變化規律等的原始基本數據，以及根據不同科技活動需要，進行系統加工整理的各類數據集[1]。科學數據存儲與共享平臺是支撐科研的關鍵基礎設施，在科學數據的保存、共享、利用方面發揮著重要作用。近年來，隨著國際科學數據組織的推進與各國政策法律的支持，國外科學數據存儲與共享平臺越來越多。re3data.org是由德國研究基金會（German Research Foundation，簡稱DFG）資助構建的全球科學數據倉儲注冊系統，截至2015年9月21日，在re3data.org注冊的全球科學數據倉儲共1 328個，排名前四位的國家是美國680個、德國211個、英國183個、澳大利亞56個。由于語言的限制，本文從英國、美國、澳大利亞選擇8個科學數據存儲與共享平臺，調查其建設現狀，總結其經驗與特點，以對我國數據存儲與共享平臺的建設提供借鑒。

1　調查對象與方法

根據平臺的建設主體、數據范圍及資料獲取的完整性，筆者選擇英國數據服務（UK Data Service）、英國數據存檔（UK Data Archive）、美國地球數據觀測網（DataObservation Network for Earth，簡稱DataONE）、美國國家冰雪數據中心（National Snow and Ice Data Center，簡稱NSIDC）、美國康奈爾大學的DataStaR、哈佛大學的Dataverse Network、澳大利亞國家數據服務（Australian National Data Services，簡稱ANDS）、澳大利亞研究數據存儲基礎設施（Research Data Storage Infrastructure ，簡稱RDSI）共8個科學數據存儲與共享平臺作為調查對象。這8個平臺的建設主體分別有國家、科研資助機構、高校，收錄的數據范圍有綜合性數據和具體學科數據，為了多維、全面地揭示其建設現狀，筆者主要采用網絡調查法訪問各平臺，從政策與法律支持、資金來源、建設模式、數據收集、數據服務5個方面調查分析它們的建設現狀。

2　現　狀

2.1政策與法律支持

英美澳三國的法律法規對信息自由的規定保證了科學數據的共享，三國的政府、科研資助機構、高校均制定了科學數據管理政策，為科學數據存儲與共享平臺的建設提供了政策與法律的支撐。

2.1.1國家法律與政策

英美澳均頒布了《信息自由法》，該法為三國的科學數據共享奠定了法律基礎。1993 年，美國總統事務辦公廳管理與預算辦公室發布了《政府信息資源管理通告》，將開放科學數據促進數據共享政策擴展到聯邦政府擁有、產生及聯邦政府資助產生的科學數據管理中[2]。2007年，澳大利亞聯邦政府頒布的《澳大利亞負責任研究行為準則》（Australian Code for the Responsible Conduct of Research）明確了研究人員、研究機構在科學數據管理、研究成果出版等方面的責任，指出科研機構必須為科學數據提供安全的存儲設施，研究人員有責任依據機構政策管理和保存科學數據[3]。

2.1.2科研資助機構的政策

2004 年1 月，OECD（Organization for Economic Cooperation and Development，經濟合作與發展組織）的成員國簽署了《開放獲取公共資助研究數據的宣言》，英國作為成員國之一，為響應OECD 的政策，其科研資助機構開始大規模制定數據政策，要求對數據進行保存，要求科研人員能夠共享其科研產出的數據，生物技術與生物科學研究理事會（BBSRC）、自然環境研究理事會（NERC）、惠康基金（Wellcome Trust）等6 個科研資助機構為科研人員提供了一個公共的出版物存儲機構庫[4]。目前，美國已經有26個聯邦資助的機構頒布了科學數據共享的相關政策，如美國國家科學基金會（NSF）的數據共享政策要求其資助的項目在不增加成本的前提下和合理的時間內同其他研究人員分享數據、樣本、事物收藏及配套資料，要求提交一份不超過兩頁的數據管理計劃，其中包括數據存儲的內容[5-6]。美國國家衛生研究院（NIH）于2002年制定了《數據共享政策與實施指南》（NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance），2015年3月發布了采用公共或私有云系統進行數據存儲與共享的通知。澳大利亞國家健康與醫學研究基金會（National Health and Medical Research Council ，簡稱NHMRC）發布了《數據共享聲明》（NHMRC Statement on Data Sharing），認可數據可公開訪問的重要性，鼓勵數據共享，提供對受NHMRC資助的科學數據和其他研究成果的訪問[7]。澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，簡稱ARC）鼓勵受ARC資助的科研人員將科學數據通過ANDS進行更好的管理、存儲、傳播與再利用。

2.1.3高校的政策

隨著國家與科研資助機構的重視，英美澳越來越多的高校認識到科學數據保存的意義，制定科學數據管理政策，構建科學數據保存與共享設施。根據英國數據監護中心（Digital Curation Center，簡稱DCC）網站發布的信息，英國有34所大學制定了科學數據管理與共享政策[8]，已經有9個資助機構制定了協助大學創建科學數據存儲庫的政策[9]。ANDS網站的注冊信息顯示，目前已經有28所澳大利亞高校制定了本校的科研數據管理政策或數據管理指南，開展了科學數據存儲與共享服務[10]。澳大利亞的莫納什大學、西澳大學、悉尼大學、墨爾本大學已經建立了本校的科學數據存儲庫。由于校內政策的支持，美國的哈佛大學、麻省理工學院、新墨西哥大學、伊利諾伊大學、約翰霍普金斯大學、康奈爾大學、普渡大學等已經創建了本校的科學數據存儲與共享平臺。

2.2資金來源

2.2.1政府撥款

由于澳大利亞的科學數據管理活動由政府主導，因此其科學數據存儲與共享平臺的經費多來自政府撥款支持。澳大利亞早期的數據管理基礎設施，如ARR OW （Australian Research Repositories Online to the World）、DART （Dataset Acquisition,Accessibility & Annotation e-Research Technologies）和ARCHER （Australian Research Enabling EnviRonment）由澳大利亞教育、科學與培訓部為其提供資金支持。2007年的《澳大利亞研究責任法》頒布后，國家重視科學數據存儲設施的構建，澳大利亞聯邦政府投資建設了ANDS和RDSI，分別為兩者提供7 250萬美元和5 000萬美元的經費支持，隨后兩者又被教育投資基金（Education Investment Fund ，簡稱EIF）進一步資助。

2.2.2基金會、專業學會、高校和社會的資金支持

英美兩國的科學數據存儲與共享平臺主要由科研資助機構、基金會、專業學會等提供資助，充足的資金與多元化的資金來源渠道為科學數據存儲與共享平臺的建設與持續運營提供了保障。UK Data Service主要由經濟與社會研究會（Economic and Social Research Council，簡稱ESRC）、埃塞克斯大學和曼徹斯特大學提供資金支持，聯合信息系統委員會（JISC）和歐洲共同體（European Community）為其提供了部分資助。UK Data Archive受ESRC資助而建立，并由ESRC提供長期資金支持，在發展過程中不斷得到來自外部其他組織的資助，如自然環境研究委員會、工程和物理科學研究委員會、歐盟第七框架計劃、生物技術和生物科學研究理事會等都為其提供了資金支持。NSIDC的科學數據管理活動受到美國宇航局、美國國家科學基金會、美國國家海洋和大氣管理局，以及其他聯邦機構的資助。美國的稅收制度為公益事業吸引捐贈提供了保障，稅法規定企業、社會團體及個人向公益事業捐贈，可減少納稅額。NSIDC在其網站上說明了捐助可減免稅收、捐助資金的用途和捐助的聯系方式，吸引社會各界的捐助。DataStaR由美國博物館和圖書館服務協會（U.S.Institute of Museum and Library Services）資助建立。Dataverse Network受到了 Murray Research Archive和包括哈佛大學在內的一些大學的資助，利用受助資金來開發平臺軟件的新功能，擴展其應用領域，以獲得額外的資金支持[11]。

2.3建設模式

英美澳三國的科學數據存儲與共享平臺特別注重合作建設，吸引合作伙伴加入，在建設的資源、服務、技術等方面取眾多合作伙伴所長，以提高數據服務水平，促進數據共享。UK Data Archive的《2010—2015年戰略規劃》指出，要通過合作促進數據監護的實踐，加強與其他國家和國際組織、其他數據庫和數據組織的合作，與研究人員和其他數據創造者建立更牢固的關系[12]。目前其合作伙伴已經達到20個，包括英國國家圖書館（British Library）計算機輔助定性數據分析網絡項目、歐洲社會科學數據存儲理事會、數據監護中心、數字保存聯盟等。UK Data Service充分利用合作伙伴幫助其提供數據服務，如由國家研究方法中心（National Centre for Research Methods，簡稱NCRM）提供輔助數據分析培訓，由ESRC博士培訓中心為研究生提供結構化的數據管理培訓。Dataverse Network由定量社會科學院（Institute for Quantitative Social Science，簡稱IQSS）、哈佛大學圖書館、哈佛大學信息技術中心（Harvard University Information Technology，簡稱HUIT）合作建設， IQSS開發 Dataverse開源軟件，哈佛大學圖書館提供用戶服務， HUIT提供數據的托管和備份支持。DataONE由美國國家科學基金會發起成立，建立了廣泛的合作關系，包括協調機構和成員機構，目前有3個協調機構的成員機構達到了25個，與其他機構（如數據庫商、圖書館、贊助商等）建立了合作伙伴關系。ANDS的合作伙伴有大學、政府機構和eResearch基礎設施提供商，目前有近40所高校、25個政府部門和11個數據密集型組織成為其合作成員。這種聯合共建模式有利于整合合作成員的優勢，提高構建效率。

2.4數據收集

2.4.1數據來源

英美澳的科學數據存儲與共享平臺發展了眾多的合作機構，有的由科研資助機構構建。科研資助機構制定了相關政策，對受資助的科研項目產生的數據如何共享和保存提出了要求。科學數據存儲與共享平臺的數據一是來源于合作機構；二是來源于受資助機構資助的科研項目；三是購買。RDSI并不直接收集數據，而是資助全國的8個數據中心進行數據的收集。每個數據中心又有其下級節點機構，8個數據中心共由50個以上的節點機構提交數據。對于DataONE來說，成員機構的數據是其數據獲取的主要來源，數據首先提交并存儲在成員機構，一旦數據在成員機構出版，這些數據則顯示在 DataONE的數據目錄中，目前DataONE有25個成員機構，還有3個即將加入成為成員機構，成員機構共提交了313 463條數據文件和230 157條元數據文件[13]。UK Data Service的數據來自國家統計部門、英國政府部門、政府間組織、研究機構、研究人員，最近的數據收集超過了6 000個數據庫，此外UK Data Service整合了來自Economic and social services、Census Programme、Secure Data Service、Survey Question Bank4個系統的數據[14]，還有18個機構定期向其中存儲數據。由于UK Data Service由ESRC構建，ESRC制定的《研究數據政策》（ESRC Research Data Policy）要求受ESRC資助的研究項目必須在項目結束前3個月內將數據提交到UK Data Service進行保存和共享[15]。此外，購買是UK Data Service獲取數據的一種新方式，2015年UK Data Service制定了《數據購買指南》（Data Purchase Guidelines），規定了購買的程序、數據的評估選擇及支付標準等[16]。多樣的數據收集渠道保證了平臺擁有豐富的數據內容。

2.4.2數據質量控制

為了使數據提交者了解數據存儲程序，使提交的數據符合要求，保證數據的質量，更好地實現數據的共享和重用，英美澳科學數據存儲與共享平臺制定了數據存儲指南、館藏發展政策和數據評價標準。ANDS制定了數據存儲指南，主要包括如何選擇數據存儲設施、數據存儲的格式要求、元數據要求及其他注意事項，ANDS還制定了館藏描述的質量控制政策（CollectionDescription Quality Policy 和 Collection Description Integrity Policy），若數據描述不滿足要求，將會被移除[17]。UK Data Service分別為不受ESRC資助的新提交者、受ESRC資助者和定期提交者分別制定了不同的數據提交指南。其中不受ESRC資助的新提交者需要先提供數據的描述性文件，由工作人員根據《館藏發展政策》（Collection Development Policy）進行評估。選擇和評估的標準有7條，分別是：相關性、科學或歷史價值、新來源或新類型的數據、國際價值、唯一性/丟失的風險、可用性/再分配/運營效益、數據和資源的可復制性[18]。為了進一步明確數據收集原則，規范評估過程，保證數據的高質量，2012年底 UK Data Service制定了《館藏發展的選擇和評價標準》（Collections Development Selection and Appraisal Criteria），該標準的主要內容包括選擇評價的重點和準則、評價標準、運用評價表格進行數據的評價等[19]。

2.5數據服務

英美澳科學數據存儲與共享平臺提供的服務形式多樣，服務內容豐富，基本涵蓋了數據存儲、數據管理、數據獲取、數據引用、教育培訓、參考咨詢等方面。平臺服務人員眾多，能夠及時接收與反饋服務請求。UK Data Service集中全國各地高校員工的專業知識優勢，設立了70余個數據服務專員，包括數據監護專員、高級數據專家、數據訪問管理與安全接入專員、用戶培訓和支持專員、數據訪問管理專員等。UK Data Archive劃分了服務人員的服務領域（如數據獲取、數據管理、用戶培訓等），用戶可以按照服務領域查找和聯系相應的服務人員，并向用戶做出服務承諾，設置投訴程序，承諾在5個工作日內處理用戶的投訴。DataStaR的服務團隊包括來自康奈爾大學和華盛頓大學的10位服務人員，這10位服務人員有著各自的專業背景與擅長的領域，可以根據用戶需求提供有針對性的服務。Dataverse Network規定了每周的開放辦公時間，每周舉辦活動以向哈佛大學的科研人員和員工提供利用Dataverse Network進行科學數據管理和共享的幫助。

3　啟　示

通過上述分析，筆者總結出英美澳科學數據存儲與共享平臺建設具有如下特點：①多層面的政策支持。英美澳三國的政府、科研資助機構、高校均制定了科學數據管理政策，促進數據保存與共享，支持科學數據存儲與共享平臺的建設。②充足的資金來源。平臺建設的經費得到了來自政府、基金會、專業學會、高校、社會的支持，多渠道的資金來源保障了資金的持續供給。③以合作建設為主。建立了廣泛的合作關系，合作伙伴包括政府機構、科研院所、高校、商業機構等，利用合作伙伴的優勢為平臺建設提供服務。④提高存儲內容的數量并保障質量。首先，拓展數據收集渠道，發展成員機構，由成員機構提交數據，整合現有數據系統的數據，收集政府機構的數據，鼓勵科研人員提交個人的研究數據等，這種多途徑的數據收集方法，保障了數據的數量；其次，制定數據選擇與評價標準，對數據進行評價和篩選，保障了數據的質量。⑤專業的服務人員與多樣的服務方式。從合作機構或全國各地招納服務人才，以服務人員的學科背景或擅長的領域確定其服務方向，配備服務專員且服務人員數量眾多；提供的服務涵蓋了科學數據管理、存儲、獲取、再利用、引用、教育培訓、咨詢等各個方面。

我國的科學數據存儲與共享平臺建設處于起步時期，國外的建設經驗可以為我國提供借鑒和參考。

3.1建立政策保障體系

政策對科學數據存儲與共享平臺的建設起著宏觀引導和支撐的作用。英美澳三國的科學數據存儲與共享平臺的建設有國家、科研資助機構、高校多層面的政策支持，因而發展迅速。我國雖然已經出臺了幾項政策，但缺乏完整性和系統性。科研資助機構（如國家自然科學基金委員會、全國哲學社會科學規劃辦公室以及科技部、教育部等相關組織機構）也都未在資助項目申請指南中有明確的科研成果開放規定[20]，專業學會、科研院所、高校等還沒有制定相關政策。缺乏政策支持，造成建設的積極性與主動性不高。我國應借鑒英美澳在制定科學數據存儲與共享政策的實踐，建立健全政策保障體系。除了完善國家宏觀政策外，還要加快制定機構層面的政策。我國的科研資助機構應制定科學數據存儲與共享政策，規定受資助科研項目產生的科學數據如何進行管理、保存與共享，表明自身立場，提高科研人員對科學數據存儲與共享的重視。高校是科學數據的主要產生地，有著豐富的數據資源，是科學數據存儲與共享平臺建設的主要力量之一。國外許多高校已經制定了科學數據管理政策，建立了本校的科學數據存儲與共享平臺，我國高校也應該為本校的科學數據存儲與共享平臺建設提供政策支持。

3.2拓展資金來源渠道

充足的資金來源是科學數據存儲與共享平臺持續運營的關鍵。我國目前正在建設或已建成的科學數據存儲與共享平臺的經費主要來源于國家財政支持，資金來源渠道單一。例如，武漢大學的“高校科學數據共享平臺”由教育部“211工程”三期建設提供經費支持，復旦大學的“社會科學數據研究中心”由學校985三期規劃提供經費支持。英美澳的科學數據存儲與共享平臺在建設過程中不斷受到來自基金會、專業學會、高校、社會的經費支持，多樣化的資金來源保障了平臺的資源建設與后續服務的開展。我國的科學數據存儲與共享平臺資金來源單一，不利于平臺的長期發展，要改變這一現狀，除了國家設立專項資金支持各級平臺建設以外，還應該積極拓展資金來源渠道。首先，國家應制定相關政策，規定地方政府、高校等對科學數據存儲與共享平臺建設提供財政支持，以稅收優惠政策鼓勵經濟組織的贊助；其次，建設主體應積極尋求多方資助，以立項的方式申請科研資助機構、專業學會對平臺建設項目的資助，通過合作關系爭取組織團體、企業、個人贊助。

3.3合作共建

合作共建可以節省成本，避免重復投入，并可擴充數據來源，特別是對于缺乏技術、資金、人才的建設主體，可以通過合作的方式共同建設科學數據存儲與共享平臺。我國的科學數據存儲與共享平臺以獨立建設居多，缺乏合作伙伴的參與，僅有“地球系統科學數據共享平臺”由國內外的數據管理組織、高校等多個機構合作建設，“復旦大學社會科學數據研究中心”受到美國布魯金斯學會、Rice大學、俄亥俄州立大學等國際學術機構的關注和支持。鑒于目前我國的科學數據存儲與共享平臺建設剛剛起步，相關資源并不充裕，應該加強區域內、系統內的合作，如一定區域內的合作共建、高校之間合作共建；還應該發展合作成員，加強與政府部門、高校、數據庫商、圖書館、信息技術公司等機構的合作，利用政府部門、高校、圖書館、數據庫商的數據豐富平臺的資源內容，利用圖書館的服務人才優勢為平臺提供數據服務，利用信息技術公司的技術人才優勢為平臺建設提供技術支持等。

3.4豐富數據內容，保證數據質量。

英美澳科學數據存儲與共享平臺的數據來源廣泛，數量豐富，我國應借鑒其經驗，加強數據資源建設，積極尋求數據收集渠道。政府部門、科研院所、高校、數據庫商、圖書館等都有著大量的科學數據，可與這些機構建立廣泛的合作關系，從合作伙伴處收集數據。科研人員是科學數據的生產者，科研項目是科學數據產生的主要源泉，因此科研資助機構有必要制定政策，規定受資助科研項目產生的科學數據應該提交和共享。平臺的建設主體應加強宣傳，制定激勵機制，提高科研人員對科學數據共享的認識，激勵科研人員積極提交數據。此外，在平臺數據內容充足的前提下，為了保證科學數據的質量，需要制定數據質量控制辦法，可參考UK Data Service制定數據選擇和評價準則，由專門人員對數據進行評價和篩選，通過審核的數據才能存儲在平臺數據庫中。

3.5完善平臺的數據服務功能

科學數據存儲與共享平臺的主要功能是保存科學數據并提供數據服務，因此完善的數據服務功能至關重要。司莉、華小琴調查了國家科技基礎條件平臺中的8個科學數據共享平臺，分別從科研效能、引用情況、服務統計等方面考察各個平臺的服務效能及影響，指出各個平臺的科研效能較低且差距較大、忽視數據引用和可獲取性、平臺服務形式較單一等問題[21]。可見，我國科學數據存儲與共享平臺的服務功能還比較欠缺，服務體系不完善。科學數據存儲與共享平臺除了應具備基本的數據提交、存儲與瀏覽檢索功能外，還應該提供擴展服務，如針對目前科研人員對科學數據管理不甚了解、數據管理技能不高的情況，提供科學數據管理教育與培訓服務；為提高數據利用率與規范數據利用過程，提供數據利用服務，如介紹數據引用規范，推薦數據引用格式，介紹數據再利用與數據分析工具等；介紹科學數據管理與利用的過程中可能涉及的倫理和知識產權問題；提供數據提交與保存服務、參考咨詢服務、用戶請求與反饋服務、個性化服務等。

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Study on the Status and Enlightenment of Scientific Data Storage and Sharing Platform in England,America and Australia

[Abstract]Scientific data storage and sharing platform is the infrastructure for preservation,open access and utilization of scientific data set.Netwok survey method is applied to analyze the status of scientific data storage and sharing platform of England,America and Australia,in the following 5 aspects,policy and legal support,fund sources ,construction mode,data collection and data service,which would provide useful reference for the construction of scientific data storage and sharing platform in China.Our country should establish the policy guarantee system of scientific data management and sharing,expand the sources of fund,cooperation,enrich the content of data,to ensure data quality and perfect the data service function on the platform.

[Key words]Scientific data; Data sharing; Platform

*本文系河南省教育廳人文社會科學研究項目“大數據時代圖書館服務變革與創新研究”，項目編號：2014-GH-574；河南省高校基本科研業務費專項資金資助項目“E-science環境下高校圖書館科學數據管理與服務模式研究”,項目編號：SKJYB2016-17的成果之一。

[中圖分類號]G250.7

[文獻標識碼]A

[作者簡介]

完顏鄧鄧女，武漢大學信息管理學院圖書館學2014級博士研究生。

高峰男，現工作于河南理工大學圖書館，副研究館員。

[收稿日期：2015-10-10]