美國高校數字圖書館建設項目分析及啟示

吳曉靜

（福建省永安市水利電力職業技術學院圖書館，福建 永安 366000）

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美國高校數字圖書館建設項目分析及啟示

吳曉靜

（福建省永安市水利電力職業技術學院圖書館，福建 永安 366000）

［摘要］HathiTrust項目是美國高校圖書館建立的一個旨在將其成員館所收藏的紙質文獻進行數字化存儲，為用戶提供數字服務的數字圖書館項目。分析了HathiTrust項目的資源建設、用戶服務以及管理模式，以期為我國數字圖書館項目建設提供參考。

［關鍵詞］HathiTrust數字圖書館數字倉儲

1　HathiTrust項目簡介

數字技術的發展和互聯網技術的成熟不僅為信息傳播提供了更加便捷的途徑，而且也為信息組織和信息保存提供了更多的可能。為了更好地促進信息傳播，最大程度地提高文獻信息的利用率，促進文獻信息教育與科研功能的發揮，各國圖書館都在積極推進大型文獻信息資源數字化項目，加強本國的數字化建設。其中，建設數字資源，提供數字化服務是其重要內容之一。2008年10月，包括密歇根大學和印第安納大學在內的中西部大學聯盟的13所大學與加利福尼亞大學、弗吉尼亞大學等共同發起了HathiTrust數字圖書館項目，旨在將其成員館所收藏的紙質文獻進行數字化存儲，為用戶提供數字服務［1］。截至目前，HathiTrust項目共有110個機構成員，既包括高校圖書館也包括研究型圖書館。此外，HathiTrust項目還與Google、InternetArchive和微軟合作，拓寬其數字資源存儲范圍［2］。與一些商業性質的數字圖書館項目不同的是，HathiTrust項目是以圖書館用戶平等使用和獲取為價值導向的，其館際平等互利互惠的核心價值滿足了各成員館的價值需求，它是圖書館與商業機構合作的有效探索。因此，對HathiTrust項目進行分析，不僅為我國高校數字圖書館建設提供經驗，而且也有利于我國數字圖書館合作項目建設實踐。

2　HathiTrust資源建設

紙本文獻數字化是HathiTrust項目的主要目標和任務，為了滿足成員館用戶日益增長的電子文獻需求，HathiTrust項目每年都要更新自身的數據庫資源并且逐漸增加開放獲取的數字資源。

2.1資源整合范圍

信息資源的整合范圍決定了信息資源的整合方式以及整合技術，一般而言，整合范圍越大，對整合技術和整合方式的要求就越高［3］。HathiTrust項目利用元數據采集、跨平臺傳輸協議以及網絡檢索協議等標準和技術實現了各平臺的信息資源整合。HathiTrust項目建立的初衷是建立一個數字倉儲，為所收藏的公共領域和受版權保護的文獻資源提供長期的保存和獲取服務［4］。因此，HathiTrust項目整合資源來自4個渠道，分別是成員館、Google圖書、微軟和Internet Archive，資源類型包括數字化掃描圖書、電子照片、特色館藏以及一些原生數字資源等，涵蓋了100多種語言。截至2015年，HathiTrust項目已經數字化文獻1388萬冊，包括約70萬冊的圖書和30萬冊的連續出版物。在這1300萬冊的數字化文獻中，處于公共流通的文獻占39%左右，并且呈逐年增加的趨勢［5］。

2.2數據存儲形式

數據存儲是HathiTrust項目核心工作之一，包括了書目數據存儲和全文數據存儲兩部分。與傳統數字圖書館項目不同的是，HathiTrust項目并沒有采用MARC格式存儲機讀目錄，而是在開放獲取系統OAIS構建的存儲框架體系下，根據自身的元數據保存實施策略PREMIS，利用自建的HathiTrust元數據（HathiTrust Megadata）存儲書目數據。HathiTrust元數據共包括13個數據元素，分別是卷冊標識（Volume Identifier）、獲取（Access）、版權（Rights）、標題（Title）、來源（Source）、版本說明（Imprint）、年表（Chronology）、密歇根大學記錄號（University of Michigan record number）、來源機構記錄號（Source Institution record number）、OCLC號、ISBN號、ISSN號和LCCN號等［6］。成員機構在上傳數字資源時要先按照HathiTrust元數據格式上傳書目元數據信息，然后再上傳全文信息。此外，在統一的HathiTrust元數據格式下，成員機構之間可以通過Z39.50協議下載和傳輸書目數據，方便成員間的書目交流與共享。2013年，HathiTrust推出新的書目元數據管理系統ZephIR，用于管理其1300多萬卷信息資源。對于同一標題的記錄，ZephIR會對成員館提交的所有書目元數據版本進行篩選，選擇最佳的記錄存儲在元數據庫中為用戶所用［7］。

2.3版權管理規定

為了避免知識產權糾紛，HathiTrust項目實行嚴格的版權管理制度。HathiTrust項目的版權管理主要體現在以下幾個方面：首先，在作品、作者明確的情形下與作者簽署版權許可協議，征得作者同意之后進入公共領域。目前，在HathiTrust數字圖書館中可以免費獲取的全文資源主要是1923年以前在美國境內和1870年以前在美國境外出版的作品、無版權保護的作品以及取得使用許可協議的作品。其次，對于受版權保護且未取得公開許可協議的作品，HathiTrust數據庫提供有限的訪問權限，用戶可以檢索到作品的書目數據信息和摘要信息，但無法查看全文。第三，采用IP限制和用戶授權許可等手段合理分配用戶權限，最大限度降低版權風險。HathiTrust數字圖書館中的文獻信息大多只能在成員機構的校園網中訪問，在公眾網中一般只能獲得資源片段和書目信息。但是，成員機構用戶可以利用身份認證的方式，通過遠程訪問使用數字資源。最后，建立單獨的版權回顧管理信息系統，保存和跟蹤每個數字化文檔的版權信息［8］。

3　HathiTrust用戶服務

3.1檢索服務

HathiTrust數字圖書館在建立之初并沒有設置統一的檢索平臺，成員用戶必須在自己圖書館的主頁上檢索然后鏈接到HathiTrust資源庫中，對于用戶而言非常不便。2011年，HathiTrust與OCLC進行合作，創立了WorldCat Local Prototype的用戶界面，建立了統一檢索平臺，用戶在統一檢索平臺中可以跨庫檢索，還可以訪問其他成員館的信息資源［9］。目前，HathiTrust提供了兩種檢索方式，分別是簡單檢索和高級檢索。在高級檢索中，用戶可以通過布爾邏輯運算以及限定詞對檢索詞進行限定，還可以對檢索結果的語種、年份、館藏所在地和文件格式進行選擇。此外，在簡單檢索和高級檢索中，用戶還可以選擇是全文檢索還是目錄信息檢索。如果選擇全文檢索，只要用戶輸入的檢索詞出現在全文中的任何一個地方都能夠被檢索到。如果是選擇目錄信息檢索，只有當檢索詞出現在書目數據上才可以被檢索到。HathiTrust一站式的檢索平臺讓用戶可以在統一的界面對多個數據庫進行檢索，避免多個檢索界面的相互轉換，提高了用戶的檢索效率。

3.2個性服務

提供檢索結果的保存和分享是HathiTrust個性化服務的集中體現。用戶登錄HathiTrust數字圖書館之后可以建立自己的檔案，在檔案中填寫研究方向和研究興趣。用戶在HathiTrust資源庫檢索后，可以根據自己的需要建立個人收藏庫，保存檢索結果，對檢索結果進行分類、列表、添加說明和評價等操作。此外，用戶還可以將個人收藏庫選擇私密或者公開，讓其他具有相同興趣愛好和研究方向的用戶對收藏庫的書目信息進行標簽的添加和評論，實現用戶的聚合和個人觀點的分享，從而讓用戶從信息的利用者變成信息的創造者，促進用戶隱形知識轉變為顯性知識。

3.3移動服務

隨著移動設備的普及和移動閱讀的興起，用戶的閱讀方式和閱讀習慣發生了很大變化。Mobile-Research的概念在近幾年被學者提出并且越來越得到認可。為了適應移動閱讀和移動研究的趨勢，HathiTrust推出了移動平臺，讓用戶通過移動終端訪問HathiTrust數字圖書館資源。目前的HathiTrust移動平臺只有WAP版本，沒有移動應用客戶端，在功能上也精簡了很多。整個頁面只提供一站式檢索平臺，并且只支持目錄信息檢索。但用戶可以標題、作者、出版社、年份和ISBN等限定詞對檢索詞進行限定，提高用戶的檢準率。

4　HathiTrust管理模式

在2012年以前，根據分工的不同，HathiTrust的管理機構主要由執行委員會、運作委員會以及戰略咨詢委員會3部分組成［10］。執行委員會是HathiTrust項目的主導管理機構，主要負責項目的綜合事務，每個月集中開會一次，討論項目的發展方針、財政支出等問題。運作委員會負責項目事務的正常運轉和經費的募集。戰略咨詢委員會負責審查和監督項目的日常工作并且提供項目發展戰略方案［4］。2011年10月，在華盛頓舉辦的一次HathiTrust成員會議上選舉產生了HathiTrust董事會，負責項目的日常運作、財政支持、成員審核以及項目評估等事務。董事會由12名成員組成，其中有6名是項目創立成員，包括1名首席執行官和5名來自執行委員會的成員。此外，HathiTrust項目還設立了一個代表團，由參加項目的各個高校老師和學生組成，負責對項目提出意見和建議。

在經費管理上，HathiTrust項目經費由執行委員會管理，實行單獨的財政體系。經費主要來源于密歇根大學圖書館財政預算［11］。此外，HathiTrust項目的其他經費還來源于成員機構的資金分攤。在2011年的HathiTrust工作會議上，HathiTrust規定成員機構在存儲和利用數據時需要分攤項目的存儲費用、備份費用、人力資源費用、服務費用以及技術創新等費用。但成員機構的分攤資金需要經由密歇根大學審計后才能納入項目經費［12］。

5　項目啟示

HathiTrust項目自2008年建設以來，在短短的8年時間內其成員館增加到100多個，收藏的數字資源達到1300萬卷，在數字圖書館建設領域產生了相當大的影響。其開放共享的發展目標以及合作共贏的發展方式值得我國高校圖書館借鑒。

首先，明確發展目標，體現人文關懷。HathiTrust項目的宗旨就是建立一個數字倉儲，保存成員館的數字資源，避免資源的重復建設，為文獻資源的長期保存和獲取提供服務。正如其名字“HathiTrust”所示，“Hathi”在印度語中是大象的意思，象征著智慧和力量。而“Trust”則代表信任，既包括成員之間相互信任，也包括用戶對項目建設的數字圖書館服務的信任。HathiTrust項目體現了圖書館開放獲取、共建共享以及平等服務的核心價值，其公益性的屬性和建設數字倉儲的使命成為整個項目運作的指導方向。因此，我國高校在建立數字圖書館時應該明確其發展目標和宗旨，堅持貫徹“以人為本”的發展理念，關注知識弱勢群體，體現圖書館的人文關懷。其次，拓展合作范圍，促進資源共享。參與HathiTrust數字圖書館資源建設的機構除了一些高校圖書館外還有Google、Internet Archive和微軟等一些商業公司。與OCLC的合作讓HathiTrust數字圖書館擁有了統一的檢索平臺，拓寬了HathiTrust館藏檢索的途徑，也使HathiTrust數字館藏整合到OCLC館藏之中，更容易被用戶發現。HathiTrust項目的成功與其廣泛建立合作、資源共建共享是分不開的。我國在建設數字圖書館項目時應該加強圖書館與圖書館之間以及圖書館與其他機構之間的合作，讓資源的利用在時間與空間上得到最大的延伸。作為我國高等文獻保障系統，CALIS在今后的工作中應該發揮其獨有的高校聯盟優勢，積極與其他機構合作，加強傳統文獻數字化以及數字化文檔的永久保存和利用工作，促進數字資源的共建共享。

6　結語

數字圖書館建設是一項長期而系統的工程，合作與共享是數字圖書館建設的必然途徑。HathiTrust項目的成功與其在資源建設、用戶服務以及管理模式上靈活有效的機制是分不開的。我國高校在建設數字圖書館項目時可以借鑒HathiTrust項目的優秀經驗，不斷地實踐和探索，尋找最適合我國高校數字圖書館的建設之路。

參考文獻：

［1］建中讀書.HathiTrust［EB/OL］.［2016-03-01］.http：//blog.sina.com.cn/s/blog_53586b810100ys1h.html.

［2］Our Partnership［EB/OL］.［2016-03-01］.https：//www.hathitr ust.org/partnership.

［3］宋琳琳，李海濤.大型文獻數字化項目的信息資源整合研究［J］.圖書情報知識，2014（4）：94-105.

［4］李詠梅，袁學良，唐李杏.美國HathiTrust項目及其對我國高校圖書館數字化的啟示［J］.四川圖書館學報，2011 （3）：35-37.

［5］ Deposited Volumes by Original Source of Content-Daily Statistics［EB/OL］.［2016-03-02］.https：//www.hathitrust.org/ visualizations_deposited_volumes_current.

［6］蘇海明.HathiTrust數字倉庫項目概述［J］.數字圖書館論壇，2009（7）：60-65.

［7］現代圖書情報技術訊.HathiTrust推出新的書目元數據管理系統ZephIR［J］.現代圖書情報技術，2013（11）：29.

［8］Copyright［EB/OL］.［2016-02-28］.https：//www.hathitrust.org/ copyright.

［9］單蓉蓉，陸銘，魏可.云環境下HathiTrust的用戶服務研究［J］.圖書館論壇，2012（6）：69-73.

［10］Governance［EB/OL］.［2016-02-28］.https：//www.hathitrust. org/governance.

［11］Finances［EB/OL］.［2016-02-28］.https：//www.hathitrust.org /governance.

［12］Cost［EB/OL］.［2016-02-29］.https：//www.hathitrust.org/cost.

吳曉靜女，1986年生，助理館員。研究方向：用戶信息服務。

［分類號］G253.1

收稿日期：（2016-03-18；責編：王天泥。）