創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的最優(yōu)專(zhuān)利制度研究

毛　昊

(1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局　知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，北京 100088；2.中國(guó)科學(xué)院　科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

?

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的最優(yōu)專(zhuān)利制度研究

毛昊1，2

(1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，北京 100088；2.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的最優(yōu)專(zhuān)利制度旨在從國(guó)家制度運(yùn)行、市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行和政策有效性三個(gè)方面尋找最優(yōu)的制度路徑。其既討論專(zhuān)利制度發(fā)展中的法律與政策實(shí)踐，更從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋制度運(yùn)行的市場(chǎng)規(guī)律和最優(yōu)績(jī)效；進(jìn)而為尋求建立以專(zhuān)利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)由獨(dú)立專(zhuān)利政策向協(xié)同創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)變，醞釀與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制，提出可能的改革舉措。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；專(zhuān)利制度；專(zhuān)利政策；專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)

專(zhuān)利制度是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源市場(chǎng)化配置的基礎(chǔ)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了有效的制度保障。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)開(kāi)始全面建設(shè)現(xiàn)代專(zhuān)利制度。中共十四大首次提出“完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度”，中共十七大提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略”，中共十八大正式提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為支撐國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要構(gòu)成。動(dòng)態(tài)發(fā)展、不斷調(diào)整的專(zhuān)利制度對(duì)社會(huì)整體福利、國(guó)家創(chuàng)新體系、消費(fèi)者利益均產(chǎn)生重要影響[1]。面對(duì)新的時(shí)代背景，專(zhuān)利制度構(gòu)建需要在考慮法律移植和一般性規(guī)則基礎(chǔ)上，考慮中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)生需要，從制度運(yùn)行和市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行層面提出完善制度實(shí)踐的科學(xué)方法。在此基礎(chǔ)上，本文試圖提出并闡釋創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的最優(yōu)專(zhuān)利制度，其既討論專(zhuān)利在制度適應(yīng)與發(fā)展過(guò)程中法律框架構(gòu)建，更側(cè)重從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋制度實(shí)踐運(yùn)行中的具體規(guī)律；既討論政策具體實(shí)施過(guò)程中與法律銜接的可行性，更強(qiáng)調(diào)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探索政策實(shí)施的科學(xué)選擇。在最優(yōu)專(zhuān)利制度的理論框架下，法律是制度的基礎(chǔ)，政策是法律精神的體現(xiàn)，而經(jīng)濟(jì)是制度運(yùn)行規(guī)律和政策實(shí)施效果的檢驗(yàn)。最優(yōu)專(zhuān)利制度立足中國(guó)國(guó)情，準(zhǔn)確把握國(guó)家戰(zhàn)略環(huán)境，旨在提升專(zhuān)利制度運(yùn)行效率和市場(chǎng)使用專(zhuān)利能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益和社會(huì)福利最大化。期待本研究能夠?yàn)閲?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系提出有益參考，同時(shí)為實(shí)施可能的專(zhuān)利改革舉措提供思路借鑒。

一、最優(yōu)專(zhuān)利制度的理論基礎(chǔ)

理論層面的最優(yōu)專(zhuān)利制度研究基于專(zhuān)利保護(hù)范圍與社會(huì)福利效用的最大化。而現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中的專(zhuān)利制度則必須結(jié)合專(zhuān)利運(yùn)行賴(lài)以生存的社會(huì)制度與宏觀(guān)政策環(huán)境。從最優(yōu)經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)，尋找最大創(chuàng)新激勵(lì)效用的現(xiàn)實(shí)基點(diǎn)，需要參考創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的宏觀(guān)政策環(huán)境，考慮最優(yōu)專(zhuān)利制度運(yùn)行的外部挑戰(zhàn)。

(一)專(zhuān)利長(zhǎng)度和寬度是最優(yōu)專(zhuān)利制度研究的理論起點(diǎn)

專(zhuān)利制度是賦予創(chuàng)新者市場(chǎng)力量的制度安排，對(duì)于社會(huì)福利水平具有雙重效應(yīng)，一方面專(zhuān)利制度使廠(chǎng)商能夠獲得知識(shí)創(chuàng)新的壟斷利潤(rùn)，從而促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)和社會(huì)福利水平的提高，但與此同時(shí)專(zhuān)利制度賦予創(chuàng)新者的市場(chǎng)壟斷力量扭曲了資源配置，從而導(dǎo)致社會(huì)福利的降低。從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理出發(fā)，最優(yōu)的專(zhuān)利制度重在討論專(zhuān)利長(zhǎng)度和寬度的理論模型設(shè)計(jì)。專(zhuān)利長(zhǎng)度意味著獲得技術(shù)壟斷期限，長(zhǎng)度增加會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新，但也可能因?yàn)槭袌?chǎng)扭曲而降低福利(Nordhaus, 1969[2]; Scherer, 1972[3])。專(zhuān)利寬度意味著技術(shù)壟斷范圍，有效的寬度需要實(shí)現(xiàn)在先技術(shù)和后續(xù)模仿的平衡，既要保障模仿產(chǎn)品能夠?qū)?zhuān)利產(chǎn)品形成潛在威脅，又要保證專(zhuān)利產(chǎn)品能夠通過(guò)取得壟斷激勵(lì)后續(xù)創(chuàng)新(潘士遠(yuǎn)，2005)[4]。當(dāng)然，對(duì)于如何通過(guò)控制專(zhuān)利長(zhǎng)度和寬度實(shí)現(xiàn)制度最優(yōu)方面始終存在爭(zhēng)論。例如，在考慮“信息不對(duì)稱(chēng)”的情況下，Hopenhayn和Mitchell(2001)認(rèn)為[5]最優(yōu)的專(zhuān)利長(zhǎng)度可能是無(wú)限的。在加入“產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)程度異質(zhì)性”假設(shè)后，Denicolo(1996)指出[6]，當(dāng)許多廠(chǎng)商進(jìn)行專(zhuān)利競(jìng)賽時(shí)，廠(chǎng)商的壟斷利潤(rùn)與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度有關(guān)，有時(shí)比較寬的專(zhuān)利寬度和比較短的專(zhuān)利長(zhǎng)度是最優(yōu)的。而Takalo(2001)的研究表明[7]，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和需求條件都會(huì)影響專(zhuān)利政策調(diào)控功能，如果專(zhuān)利寬度相對(duì)于長(zhǎng)度來(lái)說(shuō)對(duì)社會(huì)收益影響更大時(shí)，縮小專(zhuān)利寬度、延長(zhǎng)專(zhuān)利長(zhǎng)度將會(huì)更優(yōu)；如果專(zhuān)利寬度相對(duì)于專(zhuān)利長(zhǎng)度來(lái)說(shuō)對(duì)私人創(chuàng)新收益的影響更大時(shí)，擴(kuò)大專(zhuān)利寬度、縮短專(zhuān)利長(zhǎng)度將會(huì)最優(yōu)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為解釋最優(yōu)專(zhuān)利制度設(shè)計(jì)提供了研究參考。

(二)創(chuàng)新激勵(lì)效用最大化是最優(yōu)專(zhuān)利制度的現(xiàn)實(shí)基點(diǎn)

當(dāng)從最優(yōu)制度的模型理論轉(zhuǎn)向制度實(shí)踐時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利制度具備“積累”而非“激變”的特點(diǎn)，專(zhuān)利制度運(yùn)行效率具有緩慢發(fā)展的自適應(yīng)性，其效用發(fā)揮受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)積累、國(guó)家戰(zhàn)略等制度生長(zhǎng)環(huán)境的綜合作用。因此，同樣的專(zhuān)利法律制度框架在不同的經(jīng)濟(jì)體和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出差異性的制度效用。作為一個(gè)后發(fā)追趕的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型期需要發(fā)揮專(zhuān)利制度的創(chuàng)新激勵(lì)作用。然而，制度效用在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中并不像制度設(shè)計(jì)所描述的那般完美，這主要受到來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面的挑戰(zhàn)：

首先表現(xiàn)為制度和政策性替代。現(xiàn)實(shí)生活中存在除了專(zhuān)利制度外的其他激勵(lì)機(jī)制，這些替代機(jī)制既包括商業(yè)秘密、市場(chǎng)先動(dòng)優(yōu)勢(shì)(lead time)和互補(bǔ)性資產(chǎn)(complementary asset)等企業(yè)行為選擇(Teece，1986)[8]；也包括政府補(bǔ)貼、公共基金、政府獎(jiǎng)勵(lì)和政府采購(gòu)等其它正式制度安排(Gallini和Scotchmer, 2002)[9]。

其次是資源和要素性的替代。后發(fā)國(guó)家需要承擔(dān)由勞動(dòng)、資本轉(zhuǎn)向知識(shí)驅(qū)動(dòng)的必要成本。目前我國(guó)很多行業(yè)依然由壟斷資源、傳統(tǒng)商業(yè)模式和人力成本等要素驅(qū)動(dòng)，專(zhuān)利制度效用遠(yuǎn)未發(fā)揮。在強(qiáng)政策的刺激下，專(zhuān)利制度可能會(huì)喪失創(chuàng)新激勵(lì)的應(yīng)有效果，甚至可能成為部分行業(yè)發(fā)展中的資源消耗與社會(huì)成本。對(duì)此，我們必須在現(xiàn)有專(zhuān)利制度的框架之下，借鑒專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，在專(zhuān)利質(zhì)量與價(jià)值、專(zhuān)利技術(shù)的溢出效用、專(zhuān)利技術(shù)的激勵(lì)保障等方面開(kāi)展研究，反思專(zhuān)利制度是否已經(jīng)成為促進(jìn)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的核心要素。上述過(guò)程注重經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)現(xiàn)與政府作用反思，體現(xiàn)了最優(yōu)國(guó)家專(zhuān)利制度研究的基本出發(fā)點(diǎn)。

(三)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展構(gòu)成最優(yōu)專(zhuān)利制度運(yùn)行的戰(zhàn)略環(huán)境

目前我國(guó)市場(chǎng)主體力量和社會(huì)大眾創(chuàng)新迅速崛起，國(guó)家已經(jīng)擁有了專(zhuān)利數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，正在實(shí)施內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化，政府使用政策工具引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿強(qiáng)烈。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)曾先后頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006)和《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(2008)，并將人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、科教興國(guó)戰(zhàn)略(國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國(guó)家發(fā)展的三大戰(zhàn)略，構(gòu)成我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的行動(dòng)綱領(lǐng)。其中，科技中長(zhǎng)期規(guī)劃強(qiáng)調(diào)國(guó)家如何集中力量，進(jìn)行科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略部署；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略則主要從如何完善相關(guān)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和應(yīng)用的制度環(huán)境著手, 激勵(lì)市場(chǎng)主體和社會(huì)大眾積極進(jìn)行創(chuàng)新[10]。2015年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》中，全面闡釋了加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的總體思路、主要目標(biāo)，提出“讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障”。從科技驅(qū)動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)發(fā)展到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)際上就是科技與知識(shí)產(chǎn)權(quán)向社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略既強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變革，又突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度性因素和商業(yè)化應(yīng)用，明確了技術(shù)變革后技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定與價(jià)值實(shí)現(xiàn)，是三大國(guó)家戰(zhàn)略的高度凝練與傳承。

(四)互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)異化和多要素融合的制度挑戰(zhàn)

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的背景下，新興技術(shù)與社會(huì)發(fā)展力量已經(jīng)突破了法律規(guī)定的界限，互聯(lián)網(wǎng)與新技術(shù)的結(jié)合、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的異化以及多元融合的創(chuàng)新要素均對(duì)制度發(fā)展形成了新挑戰(zhàn)。

首先是新興技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)對(duì)專(zhuān)利制度的挑戰(zhàn)。世界范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式的每一次歷史性變革，都促進(jìn)著專(zhuān)利制度進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的適應(yīng)性調(diào)整*人類(lèi)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展史是科學(xué)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)交織推動(dòng)的歷史：第一次技術(shù)革命源于天文、航海、力學(xué)等近代科學(xué)發(fā)展，紡織機(jī)和海上貿(mào)易隨之興起。近代物理科學(xué)和電磁科學(xué)分別推動(dòng)了第二次蒸汽與機(jī)械產(chǎn)業(yè)革命和第三次內(nèi)燃機(jī)與電力產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展。第四次能源、汽車(chē)、生物產(chǎn)業(yè)革命則源于進(jìn)化論、相對(duì)論、量子論的大科學(xué)發(fā)展。電子與信息技術(shù)科學(xué)的發(fā)展引發(fā)了電子計(jì)算機(jī)與信息網(wǎng)絡(luò)第五次產(chǎn)業(yè)革命的浪潮。具體參見(jiàn)：馬一德，《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革》，載《現(xiàn)代法學(xué)》，2014年5月。。新技術(shù)革命的發(fā)展使得專(zhuān)利保護(hù)范疇得到擴(kuò)展，生物技術(shù)、商業(yè)方法、標(biāo)準(zhǔn)等新興保護(hù)客體影響著制度的管理機(jī)能，電子信息技術(shù)領(lǐng)域中的專(zhuān)利叢林也對(duì)制度效用產(chǎn)生了影響。Lemley(2014)*在互聯(lián)網(wǎng)與3D打印技術(shù)、生物基因、機(jī)器人技術(shù)的共同作用下，專(zhuān)利產(chǎn)品的復(fù)制成本將大大降低。 參見(jiàn)：Lemley M A. IP in a World without Scarcity [J]. 2014.提出互聯(lián)網(wǎng)與新興技術(shù)相結(jié)合可能帶來(lái)“零邊際成本社會(huì)”，沖擊著由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所引發(fā)的公共物品稀缺的價(jià)值理念。一旦創(chuàng)造變得足夠廉價(jià)，人們就將不需要任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)*有關(guān)內(nèi)容的核心思想可以參見(jiàn)下文：The Danger of Underdeveloped Patent Prospects, 92 CORNELL L. REV. 1065, 1106-10 (2007).。互聯(lián)網(wǎng)很可能會(huì)破壞知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)造激勵(lì)手段，削弱了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)激勵(lì)手段的傳統(tǒng)邏輯。與此同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)與信息時(shí)代為知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展注入了活力：受網(wǎng)絡(luò)虛擬性、開(kāi)放性、線(xiàn)上線(xiàn)下交織等因素影響，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域面臨著“知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、網(wǎng)絡(luò)提供者、社會(huì)公眾利益平衡”、“網(wǎng)絡(luò)信息傳播跨國(guó)界”、“信息傳播速度快、侵權(quán)證據(jù)易滅失、保護(hù)難度增大”等新挑戰(zhàn)*第九屆夏季達(dá)沃斯中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申長(zhǎng)雨局長(zhǎng)的講話(huà)，具體參見(jiàn)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http://www.sipo.gov.cn/jldzz/scy/zyhd/201509/t20150916_1176693.html.。

其次是創(chuàng)新動(dòng)機(jī)異化對(duì)專(zhuān)利制度的挑戰(zhàn)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)著技術(shù)與市場(chǎng)，在市場(chǎng)環(huán)境中，Hility(2014)[11]指出，專(zhuān)利已經(jīng)不是傳統(tǒng)的保護(hù)研發(fā)成果的防衛(wèi)性手段，專(zhuān)利從一種防御性權(quán)利變成了一種商業(yè)性工具。Cohen等(2002)[12]以及Blind(2002)[13]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的目的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了促進(jìn)專(zhuān)利產(chǎn)品商業(yè)化和專(zhuān)利許可獲利的范圍。多途徑的運(yùn)用方式加速了專(zhuān)利流動(dòng)，但是過(guò)度的專(zhuān)利運(yùn)用和專(zhuān)利集中則可能降低專(zhuān)利的研發(fā)激勵(lì)效果，傳統(tǒng)專(zhuān)利保護(hù)平衡已被越來(lái)越多的專(zhuān)利叢林和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)異化所打破。

第三是創(chuàng)新要素融合對(duì)專(zhuān)利制度的挑戰(zhàn)。在新的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)突出技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用的同時(shí)，也更加注重創(chuàng)新要素統(tǒng)籌融合。新的增長(zhǎng)方式需要提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，積極面對(duì)學(xué)習(xí)型社會(huì)、創(chuàng)新型社會(huì)、信息社會(huì)和全球化社會(huì)的挑戰(zhàn)。我們必須促進(jìn)多元化創(chuàng)新要素的融合與管理，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新、金融模式創(chuàng)新、商業(yè)方法創(chuàng)新以及制造業(yè)品質(zhì)管理與產(chǎn)品累積創(chuàng)新中的成功要素，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素的協(xié)同發(fā)展；建立以專(zhuān)利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為專(zhuān)利制度走向與政策實(shí)施提供了新的歷史選擇。

二、最優(yōu)專(zhuān)利制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒

我國(guó)的專(zhuān)利制度運(yùn)行與國(guó)家技術(shù)追趕同步，是由低質(zhì)量專(zhuān)利向高質(zhì)量專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，離散式創(chuàng)新向累積創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程，更是最大程度發(fā)揮專(zhuān)利制度效用，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的必要條件。對(duì)此，我們需要從國(guó)家專(zhuān)利制度、市場(chǎng)規(guī)律和政策有效性三個(gè)方面尋找最優(yōu)的制度實(shí)踐路徑。

(一)國(guó)家層面最優(yōu)專(zhuān)利制度的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)

一是加強(qiáng)符合國(guó)情的專(zhuān)利制度設(shè)計(jì)。我國(guó)的專(zhuān)利制度由發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)共同構(gòu)成。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)(2002)[14]認(rèn)為，實(shí)用新型更適合于許多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)條件。對(duì)比世界其它主要國(guó)家實(shí)用新型數(shù)量的下降趨勢(shì)，中國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量近年來(lái)得到了異常顯著的增長(zhǎng)。Kim等(2012)[15]指出，實(shí)用新型制度是技術(shù)追趕過(guò)程中有效的學(xué)習(xí)進(jìn)程。Maskus和McDaniel(1999)[16]的歷史研究也發(fā)現(xiàn)，在日本技術(shù)追趕過(guò)程中，實(shí)用新型制度帶來(lái)的技術(shù)溢出作用顯著。對(duì)此，我們關(guān)心中國(guó)的實(shí)用新型制度是否是國(guó)家由低質(zhì)量專(zhuān)利向高質(zhì)量專(zhuān)利躍升的不可避免的學(xué)習(xí)過(guò)程，是否可以借助實(shí)用新型實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度的加速學(xué)習(xí)。與世界很多國(guó)家不同，我國(guó)的外觀(guān)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)巨大，但是龐大的外觀(guān)設(shè)計(jì)數(shù)量積累未能轉(zhuǎn)化為實(shí)際的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，外觀(guān)設(shè)計(jì)保護(hù)客體領(lǐng)域正在醞釀著可能的制度變革，產(chǎn)業(yè)在對(duì)圖形用戶(hù)界面(GUI)*隨著中國(guó)軟件行業(yè)的迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)騰訊等IT企業(yè)在圖形用戶(hù)界面(GUI)方面具有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴求，而現(xiàn)行外觀(guān)制度卻未能對(duì)這些訴求給予及時(shí)應(yīng)對(duì)，制約了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要。和產(chǎn)品中局部外觀(guān)設(shè)計(jì)保護(hù)*為順應(yīng)國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)制度的發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)已經(jīng)考慮將產(chǎn)品中的局部外觀(guān)設(shè)計(jì)納入專(zhuān)利法保護(hù)范圍。具體參見(jiàn)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zlfjqssxzdscxg/xylzlfxg/201504/t20150424_1107544.html.的需求旺盛，社會(huì)對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)單獨(dú)立法的社會(huì)聲音強(qiáng)烈[17]。在發(fā)明制度中，國(guó)外研究表明商業(yè)方法和軟件專(zhuān)利中的專(zhuān)利質(zhì)量問(wèn)題較為集中，增加了制度的成本與負(fù)擔(dān)，但同時(shí)也為ICT和新興技術(shù)行業(yè)提供著市場(chǎng)發(fā)展的巨大機(jī)遇[18]。國(guó)家選擇專(zhuān)利的保護(hù)范圍應(yīng)與國(guó)情和時(shí)代發(fā)展契合，對(duì)于商業(yè)方法，特別是互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，需要密切關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家最新的司法判例。此外，如何解決我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利研發(fā)投入成本低、訴訟賠償?shù)汀⑸虡I(yè)轉(zhuǎn)化效能低等實(shí)際問(wèn)題*國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度開(kāi)展的《中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查》顯示，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的研發(fā)成本在10萬(wàn)元之下的比例長(zhǎng)期超過(guò)60%，發(fā)明實(shí)施后取得的經(jīng)濟(jì)效益顯著不足。而尹志鋒和梁正2015年的工作論文《探析我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟賠償：專(zhuān)利類(lèi)型、訴訟主體及訴訟策略的作用效果分析》的研究?jī)?nèi)容表明，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利判賠金額與實(shí)用新型并無(wú)顯著差異。，也應(yīng)成為制度設(shè)計(jì)的重要考慮。

二是加強(qiáng)專(zhuān)利制度運(yùn)行績(jī)效的討論。我們需要從提升社會(huì)福利和促進(jìn)制度效用的角度討論專(zhuān)利官費(fèi)與翻譯費(fèi)用(2009)[19]、專(zhuān)利審查周期(2006)[20]、專(zhuān)利異議程序(2002)[21]、專(zhuān)利延遲審查(2011)[22]、專(zhuān)利加速審查等制度性因素影響。近期，德國(guó)學(xué)者結(jié)合實(shí)際司法判例，分析了“無(wú)效專(zhuān)利仍可用于專(zhuān)利侵權(quán)判定”[23]，此類(lèi)制度沖突造成了社會(huì)資源浪費(fèi)，影響了企業(yè)專(zhuān)利行為，而類(lèi)似情況在我國(guó)的專(zhuān)利制度體系中同樣大量存在。此外，專(zhuān)利無(wú)效和專(zhuān)利訴訟程序是否能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)低質(zhì)量專(zhuān)利的有效修正[24]，應(yīng)如何從專(zhuān)利制度設(shè)計(jì)角度出發(fā)消除劣質(zhì)專(zhuān)利，怎樣通過(guò)專(zhuān)利授予前的審查控制(如審查員行為分析)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)專(zhuān)利質(zhì)量的目的[25]。與我國(guó)的制度設(shè)計(jì)不同，美日歐的專(zhuān)利制度體系中均設(shè)有“授權(quán)后異議程序”，其設(shè)置初衷是提升專(zhuān)利質(zhì)量、減少專(zhuān)利訴訟。美國(guó)最新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)還顯示這一程序有效促進(jìn)了專(zhuān)利的投資和轉(zhuǎn)讓[26]。我國(guó)是否需要進(jìn)一步考慮其制度設(shè)置的合理性，借助制度框架下的專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究將為中國(guó)專(zhuān)利制度改革提供更多學(xué)習(xí)參考。

(二)市場(chǎng)層面最優(yōu)專(zhuān)利制度的運(yùn)行規(guī)律

專(zhuān)利制度的市場(chǎng)運(yùn)行表現(xiàn)為戰(zhàn)略性專(zhuān)利使用、專(zhuān)利與金融資本、專(zhuān)利最優(yōu)規(guī)模控制、市場(chǎng)專(zhuān)利訴訟策略等實(shí)踐議題。在規(guī)律層面，中國(guó)企業(yè)需要學(xué)習(xí)如何戰(zhàn)略性使用專(zhuān)利制度，尊重專(zhuān)利的技術(shù)、市場(chǎng)、信息和制度屬性，學(xué)會(huì)在密集專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)與專(zhuān)利叢林中控制專(zhuān)利數(shù)量規(guī)模，理性投入企業(yè)的創(chuàng)新資源。Graevenitz(2012)[27]指出，專(zhuān)利叢林對(duì)不同企業(yè)的行為方式存在著顯著影響，盡管技術(shù)成功概率較低，但專(zhuān)利叢林確實(shí)增加了復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域中的專(zhuān)利行為。中國(guó)企業(yè)是否能夠在進(jìn)入專(zhuān)利叢林中實(shí)施理性選擇？金融資本與專(zhuān)利的結(jié)合促進(jìn)了企業(yè)專(zhuān)利活動(dòng)與市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。我們也可以參考Hochberg等(2014)[28]和 Haeussler等(2009)[29]的研究，討論專(zhuān)利金融在初創(chuàng)企業(yè)融資中的作用機(jī)理，進(jìn)行中國(guó)專(zhuān)利金融研究的理論探索。延續(xù)著國(guó)家層面對(duì)實(shí)用新型制度使用的討論，Kim等(2012)[15]的研究同時(shí)表明，企業(yè)若想達(dá)到更高的技術(shù)能力，則需要依賴(lài)于發(fā)明專(zhuān)利而并非是實(shí)用新型。Beneito(2006)[30]通過(guò)對(duì)于西班牙企業(yè)的研究表明，實(shí)用新型專(zhuān)利通常與企業(yè)的外部研發(fā)相關(guān)，而發(fā)明專(zhuān)利則更多涉及到內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)。當(dāng)制度學(xué)習(xí)在具備專(zhuān)利積累的市場(chǎng)主體內(nèi)部發(fā)生時(shí)，企業(yè)內(nèi)生能力是否遵循數(shù)量增長(zhǎng)與質(zhì)量轉(zhuǎn)化的路徑變遷？從專(zhuān)利訴訟制度的市場(chǎng)實(shí)踐角度看，專(zhuān)利訴訟制度在專(zhuān)利制度運(yùn)行中的效率較低，法定賠償占全部侵權(quán)賠償方式的比重極高，專(zhuān)利價(jià)值未能得到充分體現(xiàn)。我國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略性專(zhuān)利訴訟動(dòng)機(jī)明顯，嚴(yán)重削弱了研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效果。討論產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利訴訟的異質(zhì)性與產(chǎn)生概率[31]，研究專(zhuān)利權(quán)利人對(duì)于專(zhuān)利法院的選擇及其對(duì)創(chuàng)新的影響[32]也構(gòu)成了市場(chǎng)中專(zhuān)利訴訟學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容。

隨著企業(yè)戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)強(qiáng)化和對(duì)制度與市場(chǎng)規(guī)則的學(xué)習(xí)使用，專(zhuān)利價(jià)值已經(jīng)突破了原有的認(rèn)知藩籬。除了財(cái)產(chǎn)和技術(shù)屬性外，專(zhuān)利還具備法律與制度功能[33]。通常的社會(huì)認(rèn)知多從專(zhuān)利技術(shù)和財(cái)產(chǎn)角度出發(fā)，通過(guò)高水平研發(fā)后的高質(zhì)量專(zhuān)利文書(shū)撰寫(xiě)，取得技術(shù)壟斷權(quán)力，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化及財(cái)富增值，表現(xiàn)出專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值。而專(zhuān)利的信息和制度屬性同時(shí)也為其多重實(shí)施方式提供了有效選擇：生產(chǎn)專(zhuān)利產(chǎn)品、取得壟斷利潤(rùn)已經(jīng)不是專(zhuān)利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的唯一手段，專(zhuān)利儲(chǔ)備、防御性公開(kāi)等戰(zhàn)略性實(shí)踐被廣泛運(yùn)用于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值增值[34]。但這些價(jià)值往往不能以貨幣價(jià)值衡量，而內(nèi)蘊(yùn)在企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中。對(duì)此，Burke和Reitzig(2007)認(rèn)為[35]專(zhuān)利質(zhì)量有兩個(gè)維度：由專(zhuān)利產(chǎn)生的技術(shù)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和可作為實(shí)施財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的法律質(zhì)量。基于以上認(rèn)知，需要結(jié)合企業(yè)行為提升對(duì)中國(guó)專(zhuān)利價(jià)值演化進(jìn)程的了解。首先是制度學(xué)習(xí)和技術(shù)積累。企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利制度的理解，以及對(duì)市場(chǎng)規(guī)則和技術(shù)方法的靈活運(yùn)用。很多企業(yè)從沒(méi)有專(zhuān)利，到掌握實(shí)用新型專(zhuān)利，到申請(qǐng)發(fā)明和PCT專(zhuān)利保護(hù)全球市場(chǎng)，專(zhuān)利累計(jì)以及學(xué)習(xí)效用本身發(fā)揮了重要的參考價(jià)值。其次是專(zhuān)利的市場(chǎng)控制。我們可以在企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略、中介服務(wù)購(gòu)買(mǎi)，申請(qǐng)動(dòng)機(jī)、戰(zhàn)略性工具使用等行為方面拓展專(zhuān)利價(jià)值研究視角。第三是專(zhuān)利研發(fā)的調(diào)查證據(jù)。盡管為研發(fā)而申請(qǐng)專(zhuān)利還是為專(zhuān)利而研發(fā)仍然存在爭(zhēng)論(劉林青等，2006)[36]，但是我們?nèi)钥蓢L試將專(zhuān)利研發(fā)周期和研發(fā)投入作為研究變量，尋求中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利質(zhì)量變化的經(jīng)驗(yàn)解釋。第四，我們也需要從發(fā)明人角度考慮怎樣的團(tuán)隊(duì)能夠有效支撐高價(jià)值專(zhuān)利產(chǎn)生，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)明人的教育經(jīng)歷與工作流動(dòng)性[37]、發(fā)明人的地理空間距離[38]、合作發(fā)明與關(guān)鍵發(fā)明者特征[39]、發(fā)明人發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度的創(chuàng)新影響[40]等。

我們也需要加強(qiáng)市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)利異質(zhì)性路徑的討論。Eberhardt等(2011)[41]認(rèn)為，中國(guó)專(zhuān)利激增主要由一小部分相對(duì)年輕、規(guī)模大、R&D強(qiáng)度高的出口導(dǎo)向型企業(yè)所推動(dòng)，尤其以ICT設(shè)備制造企業(yè)為代表的企業(yè)所推動(dòng)。Li(2009)[42]則認(rèn)為，從國(guó)家層面對(duì)中國(guó)的專(zhuān)利與創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分析并不恰當(dāng)，需要考慮區(qū)域和產(chǎn)業(yè)中的差異。但是不容否認(rèn)，國(guó)家在特定技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)突破，逐步擁有專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)。國(guó)家技術(shù)發(fā)展也逐步由模仿轉(zhuǎn)向引進(jìn)與自主研發(fā)相結(jié)合的戰(zhàn)略階段，隨之開(kāi)啟了從被動(dòng)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)向主動(dòng)保護(hù)，從激勵(lì)創(chuàng)造轉(zhuǎn)向注重運(yùn)用的新模式。對(duì)此，我們需要尋找企業(yè)如何有效適應(yīng)并充分利用中國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)利體系特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)、外資企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)學(xué)習(xí)與發(fā)展路徑；發(fā)現(xiàn)資源壟斷企業(yè)、代工企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)學(xué)習(xí)模式的異同；發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理環(huán)節(jié)中的學(xué)習(xí)差異與問(wèn)題。進(jìn)而從專(zhuān)利制度使用者、政策制定者和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者多維度提出有益參考。

(三)審視國(guó)家政策對(duì)市場(chǎng)規(guī)律的影響

國(guó)家政策既是政府干預(yù)性的引導(dǎo)，也是市場(chǎng)自主選擇的結(jié)果。專(zhuān)利政策協(xié)同的根本驅(qū)動(dòng)在于市場(chǎng)主體、地緣政治、社會(huì)大眾和技術(shù)發(fā)展[43]，政府作用只在于合理規(guī)制這些力量的集成和邊界。這必然要求重新思考制度和環(huán)境建設(shè)的價(jià)值取向。在新的發(fā)展形勢(shì)下，專(zhuān)利工作的專(zhuān)業(yè)性增強(qiáng)、重要性提升，但要真正成為國(guó)家創(chuàng)新的基礎(chǔ)性資源，核心在于提供優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源和制度環(huán)境保障。對(duì)此，審視專(zhuān)利政策對(duì)市場(chǎng)規(guī)律影響需重點(diǎn)關(guān)注兩方面內(nèi)容：

第一個(gè)方面是尋找專(zhuān)利政策實(shí)施的制度基礎(chǔ)。從制度理論層面而言，專(zhuān)利制度的核心是激勵(lì)創(chuàng)造，而專(zhuān)利運(yùn)用的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。當(dāng)專(zhuān)利沒(méi)有轉(zhuǎn)化為價(jià)值時(shí)，市場(chǎng)端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于社會(huì)和制度而言?xún)H是成本，只有權(quán)力變現(xiàn)后才能轉(zhuǎn)化為真正的社會(huì)福利和財(cái)產(chǎn)。然而當(dāng)傳統(tǒng)的技術(shù)激勵(lì)被強(qiáng)大的市場(chǎng)戰(zhàn)略性功能替代時(shí)，專(zhuān)利制度異化的進(jìn)程不可避免，專(zhuān)利制度異化不可避免。近期有學(xué)者提出[44]，過(guò)強(qiáng)的戰(zhàn)略性專(zhuān)利使用和市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)可能沖淡創(chuàng)造活動(dòng)強(qiáng)度，對(duì)于以“新產(chǎn)品產(chǎn)值”衡量的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效而言，專(zhuān)利運(yùn)用活動(dòng)越強(qiáng)，創(chuàng)新績(jī)效則對(duì)應(yīng)降低。在制度框架下專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化以及專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓許可或許是專(zhuān)利運(yùn)用活動(dòng)的范疇，并且這一活動(dòng)具備制度層面的保障；技術(shù)層面體現(xiàn)在“通過(guò)對(duì)在先技術(shù)的許可”使得后續(xù)創(chuàng)新者實(shí)現(xiàn)技術(shù)改良；在市場(chǎng)層面表現(xiàn)為壟斷收益和社會(huì)福利增長(zhǎng)。問(wèn)題是傳統(tǒng)框架中專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化以及專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓許可與目前市場(chǎng)實(shí)踐中專(zhuān)利運(yùn)用(專(zhuān)利運(yùn)營(yíng))的關(guān)系是什么？前者在制度框架下產(chǎn)生，而專(zhuān)利運(yùn)用(專(zhuān)利運(yùn)營(yíng))是否可以使在先專(zhuān)利技術(shù)得以改進(jìn)。政府必須從專(zhuān)利制度角度尋找專(zhuān)利運(yùn)用的理論依據(jù)，用以論證專(zhuān)利運(yùn)用活動(dòng)和創(chuàng)造活動(dòng)間的關(guān)系，進(jìn)而為理性的政策制定提供有效支撐。

第二個(gè)方面是審視政策激勵(lì)可能產(chǎn)生的負(fù)面效果。專(zhuān)利是一個(gè)兼具競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品和公共物品特征的領(lǐng)域。在專(zhuān)利具體政策層面，政府行政力量在某些領(lǐng)域過(guò)度干預(yù)，往往弱化了市場(chǎng)主體的自覺(jué)意識(shí)[45]。對(duì)此，我們迫切希望知道：我國(guó)現(xiàn)有環(huán)境下的專(zhuān)利政策是否對(duì)市場(chǎng)存在著扭曲，創(chuàng)新質(zhì)量是否受到影響？專(zhuān)利資助、高技術(shù)補(bǔ)貼、市場(chǎng)招投標(biāo)、專(zhuān)利金融、政府考核等政策是否干擾企業(yè)的專(zhuān)利活動(dòng)？強(qiáng)政策因素疊加是否已經(jīng)造成中國(guó)專(zhuān)利體系總體處于“制度失靈”與“市場(chǎng)機(jī)制失靈”階段？我們將試圖在制度與市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)上，為合理使用政策激勵(lì)提供研究探索，進(jìn)而提出政策學(xué)習(xí)的思考：政策激勵(lì)在多大程度上能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)的內(nèi)生能力？如何實(shí)施專(zhuān)利資助的結(jié)構(gòu)性改變？專(zhuān)利行為是否因?yàn)楦咂笳J(rèn)定周期而發(fā)生周期性波動(dòng)，高企認(rèn)定政策是否真正提升了企業(yè)核心創(chuàng)造力？進(jìn)一步延展視角，我們能夠做出更多政策選擇的思索：是經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)了專(zhuān)利還是專(zhuān)利驅(qū)動(dòng)著經(jīng)濟(jì)發(fā)展？傳統(tǒng)的專(zhuān)利制度依然有效嗎？專(zhuān)利政策能夠有效支撐企業(yè)創(chuàng)新嗎？企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)儲(chǔ)備是專(zhuān)利泡沫嗎？省市縣三級(jí)管理體制扭曲了專(zhuān)利政策初衷了嗎？專(zhuān)利考核攤派對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)有多大的負(fù)向影響？專(zhuān)利服務(wù)市場(chǎng)源于政府驅(qū)動(dòng)還是企業(yè)的內(nèi)生需求？這些問(wèn)題將使我們對(duì)專(zhuān)利制度和政策的認(rèn)識(shí)真正深入到市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行和對(duì)政策執(zhí)行真實(shí)效果的論證層面。

三、最優(yōu)專(zhuān)利制度的改革應(yīng)對(duì)

作為公共政策手段，專(zhuān)利政策在制度框架內(nèi)運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化為基本目標(biāo)，具有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的特權(quán)[14]。然而，專(zhuān)利制度的內(nèi)生缺陷同時(shí)在于其政策效果不但受到市場(chǎng)技術(shù)和社會(huì)發(fā)展的影響，更受制于國(guó)家體制機(jī)制、傳統(tǒng)觀(guān)念等深層次因素制約。因此，政策工具化屬性的最大化效用需要在專(zhuān)利制度的基礎(chǔ)上通過(guò)改革得以實(shí)現(xiàn)。

(一)建立以專(zhuān)利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略

縱觀(guān)世界科技發(fā)展的歷史，英國(guó)引領(lǐng)了第一次科技革命，德國(guó)、美國(guó)成功抓住了第二次，日本抓住了第三次技術(shù)革命機(jī)遇，而中國(guó)緣何在明清之后與西方國(guó)家產(chǎn)生了巨大差距？越來(lái)越多的證據(jù)將國(guó)家興衰、技術(shù)革命與專(zhuān)利制度激勵(lì)聯(lián)系在一起。專(zhuān)利對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)源于在先技術(shù)，后續(xù)發(fā)明者支付許可費(fèi)用后取得在先技術(shù)使用權(quán)，進(jìn)而通過(guò)技術(shù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)二次利潤(rùn)(Scotchmer，1990)[46]。Bessen和Maskin(2009)[47]指出，高質(zhì)量的在先技術(shù)將持續(xù)收到來(lái)自后續(xù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，并以壟斷利潤(rùn)方式推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。專(zhuān)利訴訟機(jī)制保障了在先技術(shù)不受侵權(quán)，為后續(xù)發(fā)明者提供產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)改進(jìn)的空間(Lemley，2001)[48]。 對(duì)此，寇宗來(lái)和周敏(2011)[49]指出，近代中國(guó)與歐洲國(guó)家的一種重要區(qū)別就是缺乏有效的專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)，而社會(huì)中的技術(shù)進(jìn)步主要是由商業(yè)機(jī)密推動(dòng)的。人們的技術(shù)知識(shí)無(wú)法共享，不但降低了社會(huì)的整體創(chuàng)新效率，也提高了技術(shù)失傳的風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)利制度在鼓勵(lì)信息披露、提高技術(shù)知識(shí)累積中發(fā)揮了不可替代的作用。

隨著專(zhuān)利制度的確立，我國(guó)更面臨著如何在更高層次中構(gòu)建創(chuàng)新體系的時(shí)代要求。這必然需要發(fā)揮專(zhuān)利制度對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效益的支撐，發(fā)揮專(zhuān)利資源在產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局中的影響，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)的同時(shí)打造產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，我們提出建立以專(zhuān)利為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。專(zhuān)利是鏈接技術(shù)和市場(chǎng)的紐帶，也是市場(chǎng)實(shí)踐中利益分享、商業(yè)模式、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、組織重構(gòu)的核心。經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展離不開(kāi)專(zhuān)利制度，技術(shù)的核心往往以專(zhuān)利的形式體現(xiàn)。專(zhuān)利具有產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新要素全覆蓋的特性，在國(guó)家金融投資貿(mào)易、文化價(jià)值重構(gòu)、社會(huì)信用體系、國(guó)民素質(zhì)教育、科技體制改革、市場(chǎng)監(jiān)督監(jiān)管等重要工作中，專(zhuān)利的作用及其必要性將愈發(fā)重要。因此，必須強(qiáng)化專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)、金融、科技、貿(mào)易發(fā)展的深度融合，將專(zhuān)利融入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新全過(guò)程，進(jìn)一步釋放專(zhuān)利制度紅利，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，把傳統(tǒng)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，充分實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，提升產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)力。在以專(zhuān)利為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式下，只有遵循技術(shù)和制度創(chuàng)新理論與實(shí)踐的互動(dòng)，才能使政府決策更加科學(xué)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)更具實(shí)效。

(二)從獨(dú)立專(zhuān)利政策到協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策

專(zhuān)利制度在公共政策體系中表現(xiàn)為專(zhuān)利政策，即政府以國(guó)家的名義，通過(guò)制度配置和政策安排對(duì)于知識(shí)資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制，旨在維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正義秩序，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)傳播的效益目標(biāo)[50]。在其過(guò)程中我們也必須反思以下幾點(diǎn)基本問(wèn)題：

第一是專(zhuān)利公共政策獨(dú)立性問(wèn)題。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究制定階段，部分學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是同科技政策并列的，構(gòu)成能夠推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立力量[51]。近期還有學(xué)者參考國(guó)家創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)政策體系、貿(mào)易強(qiáng)國(guó)政策體系的經(jīng)驗(yàn)，提出了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系的理論框架[52]。與環(huán)保、土地、就業(yè)、教育等強(qiáng)制性的政策不同，專(zhuān)利具有較強(qiáng)預(yù)期性特點(diǎn)*這種預(yù)期性主要體現(xiàn)在國(guó)家旨在通過(guò)非強(qiáng)制性的政策引導(dǎo)，促進(jìn)市場(chǎng)主體由傳統(tǒng)貿(mào)易和代工發(fā)展的路徑依賴(lài)，轉(zhuǎn)而取向技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。在企業(yè)內(nèi)生能力生長(zhǎng)過(guò)程中，政府的作用積極但有限。，單純的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不可能解決企業(yè)發(fā)展所必須的金融資本、技術(shù)人才和稅收政策。在復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境中實(shí)施專(zhuān)利運(yùn)用、實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值，一定要涉及信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、管理和資本等多重要素安排。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策必須順應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大勢(shì)要求，與科技、教育、產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅、對(duì)外貿(mào)易等政策相互配合。只有在協(xié)同發(fā)展的公共政策體系下，制度作用才能得到有效發(fā)揮。

第二是法律形態(tài)與非法律形態(tài)的公共政策問(wèn)題。專(zhuān)利公共政策的作用發(fā)揮還取決于非法律形態(tài)下的公共政策。總體來(lái)看，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域已經(jīng)形成了相對(duì)完整的法律形態(tài)中的公共政策，但是非法律形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展緩慢，特別是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化、教育、信用、公民素養(yǎng)方面的公共政策嚴(yán)重滯后。對(duì)此，吳漢東(2014)[53]指出，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的私權(quán)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、法治意識(shí)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)等嚴(yán)重滯后，使得我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效用大打折扣，制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使用效率與價(jià)值效用。而如何干預(yù)非法律形態(tài)中的文化與意識(shí)形態(tài)恰恰成為公共政策所應(yīng)重點(diǎn)調(diào)節(jié)的主要環(huán)節(jié)。

綜合以上分析，國(guó)家專(zhuān)利公共政策實(shí)施的效率主要體現(xiàn)在促進(jìn)專(zhuān)利的創(chuàng)造和運(yùn)用的“國(guó)家意志”變成“創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力”[54]，使企業(yè)真正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。我們認(rèn)為在影響市場(chǎng)過(guò)程中，專(zhuān)利政策具有預(yù)期性特點(diǎn)，但不具備能夠促使發(fā)揮最大價(jià)值的獨(dú)立公共政策屬性，更需要多重政策間的協(xié)同。對(duì)此，政策思路應(yīng)當(dāng)做出以下三方面調(diào)整：一是將為創(chuàng)新主戰(zhàn)場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)利資源，促進(jìn)社會(huì)福利最大化，構(gòu)建良好的制度環(huán)境保障作為部門(mén)角色的應(yīng)有之義。繼續(xù)強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)性，做好專(zhuān)利審查、保護(hù)和服務(wù)，為創(chuàng)新主戰(zhàn)場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)利資源和制度環(huán)境保障。二是使金融、稅收等市場(chǎng)和政策資源向?qū)＠郏⒁詫?zhuān)利為核心的政策體系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新政策兼容；進(jìn)而使專(zhuān)利政策方向從倚重資源分配供給端向影響市場(chǎng)主體行為需求端轉(zhuǎn)化*慣有的專(zhuān)利工作手段與傳統(tǒng)科技管理方式趨同，多采用項(xiàng)目資助和平臺(tái)支持的方式為主，增強(qiáng)了市場(chǎng)供給，但未能真正影響到市場(chǎng)主體的需求和市場(chǎng)行為方式。。三是提升非法律形態(tài)的公共政策，在全社會(huì)建立尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化道德的新觀(guān)念，有重點(diǎn)、有層次地在年輕一代中普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化教育模式，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化教育功能，明確中小學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育定位。逐步改變社會(huì)習(xí)俗、倫理道德、團(tuán)體約定等非正式制度，使之成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效補(bǔ)充。

(三)醞釀與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相適應(yīng)的體制機(jī)制改革

與世界絕大多數(shù)國(guó)家不同，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l塊分割嚴(yán)重*目前，全世界實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的196個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等11個(gè)國(guó)家實(shí)行專(zhuān)利和商標(biāo)“二合一”，加拿大、英國(guó)、新加坡等74個(gè)國(guó)家實(shí)行“三合一”的行政管理體制。只有不到10個(gè)國(guó)家實(shí)行分散管理。參見(jiàn)：葉宗雄、丁海濤，《上海浦東知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制探索與實(shí)踐》，載《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》，2015年第3期。。近年來(lái)盡管新的管理模式在實(shí)踐層面均得到了發(fā)展*深圳建立了市場(chǎng)監(jiān)督管理局加掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的牌子；蘇州、長(zhǎng)沙建立了專(zhuān)利、版權(quán)“二合一”的模式；2014年上海浦東建立了“三合一”的管理模式。，但專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)“三權(quán)分立”仍然是制度體系中存在的突出難題。在新技術(shù)和市場(chǎng)實(shí)踐發(fā)展背景下，專(zhuān)利已經(jīng)成為市場(chǎng)中的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各環(huán)節(jié)。而現(xiàn)行的專(zhuān)利行政管理體制僅局限于專(zhuān)利審查、行政保護(hù)和基礎(chǔ)信息服務(wù)，遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足專(zhuān)利價(jià)值最大化等公共政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。此外，我國(guó)專(zhuān)利與科技的工作系統(tǒng)以及管理思路高度重合，在“深化科技體制改革”中提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”，便是按照科技管理的思維方式來(lái)認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策延續(xù)。但是，專(zhuān)利連接著技術(shù)與市場(chǎng)，具有財(cái)產(chǎn)、技術(shù)、制度、信息等多重屬性，涉及到復(fù)雜的專(zhuān)利審查技術(shù)與專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。專(zhuān)利是科技成果、科技計(jì)劃項(xiàng)目和市場(chǎng)組織模式的核心要素，是在以知識(shí)共享為利益紐帶的市場(chǎng)環(huán)境下取得成功的核心要素[55]。

對(duì)此，我們需要從國(guó)家創(chuàng)新資源最優(yōu)配置的高度，思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制改革，使專(zhuān)利政策向知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策積極轉(zhuǎn)化，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型分散管理問(wèn)題，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能整合，最大程度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值。我們迫切需要破除制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的深層次體制機(jī)制障礙，改變傳統(tǒng)科技管理的體制弊端*傳統(tǒng)模式是政府大規(guī)模投入財(cái)政經(jīng)費(fèi)從事技術(shù)研發(fā)，然后通過(guò)政府與國(guó)企采購(gòu)等方式在產(chǎn)業(yè)中推廣應(yīng)用，形成特定的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的組織實(shí)施方式。上述模式注重科技的項(xiàng)目化管理，而忽略了專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化作用。參見(jiàn)：董濤：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策十年反思》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2014年第3期。，探索以專(zhuān)利為核心的新型市場(chǎng)組織和政府管理，更好貼近大眾創(chuàng)新崛起中的利益訴求與新興創(chuàng)新模式。我們也必須關(guān)注文化對(duì)專(zhuān)利政策實(shí)施的影響。盡管中華民族文化中具有崇尚發(fā)明創(chuàng)造的傳統(tǒng)和包容特性，但社會(huì)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)不足，國(guó)家對(duì)于個(gè)體創(chuàng)造力的重視不夠*1895年嚴(yán)復(fù)在《直報(bào)》中發(fā)表了《論世變之急》的文章。嚴(yán)復(fù)認(rèn)為，“要以世界的意識(shí)和眼光看待大清國(guó)的當(dāng)下和未來(lái)。中興之路在于引入競(jìng)爭(zhēng)、求新求變。民族的優(yōu)劣關(guān)鍵在民德和民智。東西最大的不同在于中國(guó)人好古而忽今，而西方人主張以今勝古；中國(guó)人最重三綱，而西人首推平等；中國(guó)夸多識(shí)，西人尊新知”。。如何以歷史的目光深刻反思西方在文藝復(fù)興和工業(yè)革命后的國(guó)家強(qiáng)盛，學(xué)習(xí)借鑒現(xiàn)美國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新、金融模式創(chuàng)新、商業(yè)方法創(chuàng)新以及德國(guó)在制造業(yè)品質(zhì)管理與產(chǎn)品累積創(chuàng)新中的成功要素，更是一項(xiàng)重要議題。

國(guó)家創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制改革根植于社會(huì)系統(tǒng)，要重點(diǎn)打破部門(mén)利益分割局面，根源在破除利益共享模式和傳統(tǒng)觀(guān)念文化。從改革方向和最優(yōu)政策目標(biāo)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)需要與國(guó)家創(chuàng)新和科技體系融合發(fā)展，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)和工業(yè)化進(jìn)程融合發(fā)展，與國(guó)家海外競(jìng)爭(zhēng)力提升和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序整頓規(guī)范融合發(fā)展，與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)公民文化素養(yǎng)和下一代知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育融合發(fā)展，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大項(xiàng)目投資與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融合發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能優(yōu)化、資源整合任重而道遠(yuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制機(jī)制改革需要考慮制度性和非制度性因素的協(xié)同發(fā)展，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制改革和創(chuàng)新體系改革、社會(huì)改革同步進(jìn)行。在具體思路上，可以考慮首先實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利與商標(biāo)行政管理體制融合，進(jìn)而考慮科技與知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的深度融合，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高度思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的最大化。

四、結(jié)語(yǔ)

最優(yōu)專(zhuān)利制度注重實(shí)踐基礎(chǔ)上的經(jīng)驗(yàn)積累與行為改良，扎根于專(zhuān)利制度的中國(guó)化進(jìn)程，探究了專(zhuān)利制度運(yùn)行和市場(chǎng)使用規(guī)律，動(dòng)態(tài)總結(jié)檢討了中國(guó)專(zhuān)利制度法律和政策實(shí)踐。我們迫切需要從專(zhuān)利制度、市場(chǎng)和政策三個(gè)層面尋找專(zhuān)利制度的有效路徑。其中，國(guó)家制度層面集中在掌握、活用專(zhuān)利制度本身，既包括了專(zhuān)利的制度、法律、政策，也包括了文化等非法律制度因素。市場(chǎng)規(guī)律研究則需在尊重專(zhuān)利制度屬性前提下回歸制度激勵(lì)基礎(chǔ)，考慮專(zhuān)利價(jià)值的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。而專(zhuān)利政策研究的核心在于專(zhuān)利制度建設(shè)、保護(hù)環(huán)境建設(shè)和優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利產(chǎn)出，關(guān)鍵是提升正向創(chuàng)新激勵(lì)效能，消除專(zhuān)利政策對(duì)于市場(chǎng)可能的負(fù)面影響。專(zhuān)利制度能否充分發(fā)揮其推動(dòng)社會(huì)發(fā)展、促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的功能，不僅取決于立法完善，更決定于政策成效。在這一過(guò)程中，我們需要從國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的高度，重新審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略走向，確立協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策；理清政府與市場(chǎng)邊界，回歸技術(shù)激勵(lì)的制度屬性；以國(guó)家創(chuàng)新效率和激勵(lì)效用最大化為基本出發(fā)點(diǎn)，謀劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制改革。專(zhuān)利制度研究的過(guò)程與國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程同步，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的根本要求，是中國(guó)特色知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系的基礎(chǔ)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的專(zhuān)利制度研究是法律、政策、經(jīng)濟(jì)學(xué)科的交融，應(yīng)當(dāng)在制度和法律框架下進(jìn)行，體現(xiàn)了法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要性。我們完全有能力做好對(duì)于專(zhuān)利制度的研究工作：國(guó)家快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和巨大市場(chǎng)為我們提供了多維研究視角；強(qiáng)有力的政府提供了潛在的、能夠高度整合的數(shù)據(jù)資源；中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的反思，大量經(jīng)濟(jì)規(guī)律與源源不斷的新政策議題的出現(xiàn)，為理論的深化和拓展提供了重大機(jī)遇。相信我們一定能從學(xué)習(xí)角度發(fā)現(xiàn)更多的經(jīng)濟(jì)規(guī)律與制度規(guī)律，而這些將為我們?cè)诓贿h(yuǎn)的將來(lái)引領(lǐng)世界專(zhuān)利制度走向，建立強(qiáng)大的創(chuàng)新型國(guó)家提供基礎(chǔ)保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]Eichera, Cecilia Garcia-Penalosa. The Endogenous strength of intellectual property rights: Implications for economic development and growth [J]. European Economic Review, 2008, 52: 237-258.

[2]Nordhaus W D. Invention, growth, and welfare: A theoretical treatment of technological change [M]. Cambridge, MA: MIT Press, 1969.

[3]Scherer F M., Nordhaus. Theory of optimal patent life: A geometric reinterpretation [J]. The American Economic Review, 1972: 422-427.

[4]潘士遠(yuǎn). 最優(yōu)專(zhuān)利制度研究[J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2005(12): 113-118.

[5]Hopenhayn H A, Mitchell M F. Innovation variety and patent breadth [J]. RAND Journal of Economics, 2001: 152-166.

[6]Denicolo V. Patent races and optimal patent breadth and length [J]. The Journal of Industrial Economics, 1996: 249-265.

[7]Takalo T. On the optimal patent policy [J]. Finnish Economic Papers, 2001, 14(1):33-40.

[8]Teece D. Profiting from technological innovation: implications for integration, collaboration, licensing and public policy [J]. Research Policy, 1986, 15: 285-294.

[9]Gallini Scotchmer. Intellectual property: When is it the best incentive system?[C]. // A Jaffe, J Lerner, S Stern. Innovation Policy and the Economy, V.2. MIT Press, 2002: 51-78.

[10]董濤. “國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J]. 科學(xué)學(xué)研究，2009(5): 641-652

[11]Hilty等. 專(zhuān)利保護(hù)宣言——TRIPS協(xié)議下的規(guī)制主權(quán)[OL]. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng), http://www.nipso.cn/onews.asp?id=21150, 2015-06-07/2015-07-01.

[12]Cohen W M, Goto A, Nagata A, et al. R&D spillovers, patents and the incentives to innovate in Japan and the United States [J]. Research Policy, 2002, 31(8-9): 1349-1367.

[13]Blind K，Edler J，F(xiàn)rietsch R.Motives to patent: Empirical evidence from Germany [J]. Research Policy, 2006(5): 655-672.

[14]英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì):知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策相結(jié)合[OL]. 英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)網(wǎng)站，http://www.iprcommission.org/graphic/Chinese_Intro.htm, 2015-05-23/2015-07-01.

[15]Kim Y K, Lee K, Park W G, et al. Appropriate intellectual property protection and economic growth in countries at different levels of development [J]. Research Policy, 2012, 41(2): 358-375.

[16]Maskus K, Mc Daniel. C Impacts of the Japanese patent system on productivity growth [J]. Japan and the World Economy, 1999(11): 557-574.

[17]郭禾. 外觀(guān)設(shè)計(jì)與專(zhuān)利法的分野[J]. 知識(shí)產(chǎn)權(quán), 2015(4): 9-13

[18]Hall B H, Harhoff D. Recent research on the economics of patents [R]. National Bureau of Economic Research, 2012.

[19]Dietmar Harhoff. Patent validation at the country level-The role of fees and translation costs [J]. Research Policy, 2009, 38:1423-1437.

[20]Dietmar Harhoff, Stefan Wagner. The duration of patent examination at the European patent office [R]. Discussion Paper, 2006, No. 170.

[21]Harhoff D, Scherer F M, Vopel K. Citations, family size, opposition and the value of patent rights [J]. Research Policy, 2003, 32: 1343-1363.

[22]Harhoff D. Deferred patent examination [Z]. München, Germany: Ludwig‐Maximilians‐Universit?t München, manuscript, 2011.

[23]Henkel J. Why most patents are invalid-Extent, reasons, and potential remedies of patent invalidity [Z]. 2014.

[24]Farrell J, Merges R P. Incentives to challenge and defend patents: Why litigation won't reliably fix patent office errors and why administrative patent review might help [J]. Berkeley Tech. LJ, 2004, 19: 943.

[25]Lemley M A. Can the patent office be fixed? [J]. Marquette Intellectual Property Law Review, 2011, 15: 295.

[26]Sarah. Changing Patent litigation in the U.S.-The impact of the America Invents Act and other developments [Z]. MIPLC Lecture Series, May 20, 2015.

[27]Graevenitz G, Wagner S, Harhoff D. How to measure patent thickets: A novel approach [J]. Economics Letters, 2011, 111(1): 6-9.

[28]Yael V Hochberg, Carlos J Serrano, Rosemarie H Ziedonis. Patent collateral, investor commitment, and the market for venture lending [Z]. Working Paper, October 7, 2014.

[29]Haeussler C, Harhoff D, Mueller E. To be financed or not-The role of patents for venture capital financing [Z]. 2009: 7115.

[30]Beneito P. The innovative performance of in-house and contracted R&D in terms of patents and utility models [J]. Research Policy, 2006, 35(4): 502-517.

[31]Lanjouw J O, Schankerman M. Protecting Intellectual property rights: are small firms handicapped? [J]. Journal of Law and Economics, 2004, 47(1): 45-74.

[32]Moore K A. Forum shopping in patent cases: Does geographic choice affect innovation [J]. Patent & Trademark, 2001, 83: 558.

[33]吳漢東. 科技、經(jīng)濟(jì)、法律協(xié)調(diào)機(jī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[J]. 法學(xué)研究, 2011(6):128-148.

[34]毛昊. 我國(guó)專(zhuān)利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的理論與政策研究[J]. 研究與發(fā)展管理, 2015(4):100-109.

[35]Burke P, Reitzig M. Measuring patent assessment quality-analyzing the degree and kind of (in) consistency in patent offices' decision making [J]. Research Policy, 2007, 36(9): 1404-1430．

[36]劉林青, 譚力文. 為研發(fā)而申請(qǐng)專(zhuān)利還是為專(zhuān)利申請(qǐng)而研發(fā)[J]. 中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006(7) : 86-93.

[37]Conti R, Gambardella A, Mariani M. Learning to be Edison: Inventors, organizations, and breakthrough inventions [J]. Organization Science, 2013, 25(3): 833-849.

[38]Giuri P, Mariani M. When distance disappears: Inventors, education, and the locus of knowledge spillovers [J]. Review of Economics and Statistics, 2012, 95: 449-463.

[39]Reitzig M. The private values of 'thickets' and 'fences': Towards an updated picture of the use of patents across industries [J]. Economics of Innovation & New Technology, 2004, 13: 457-476.

[40]Giummo J. German employee inventors' compensation records: A window into the returns to patented inventions [J]. Research Policy, 2010, 39(7): 969-984.

[41]Eberhardt M, Christian H. Is the dragon learning to fly? An analysis of the Chinese patent explosion [Z]. 2011.

[42]Li X. China's regional innovation capacity in transition:

An empirical approach [J]. Research Policy, 2009, 38(2): 338-357.

[43]EPO. Scenarios for the future[Z]. Munich: April, 2007.

[44]毛昊, 陳大鵬. 中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利行為與政府最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)化政策[Z]. 北京:工作論文, 2015.

[45]薛瀾, 毛昊. 入世十年與中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)[C]//王洛林主編. 加入WTO十年后的中國(guó). 北京: 中國(guó)發(fā)展出版社, 2012.

[46]Scotchmer S. Protecting early innovators: Should accessory products, bundled improvements and applications be patentable? [R]. GSPP Working Paper #183, University of California, Berkeley, 1990.

[47]James Bessen, Eric Maskin. Sequential innovation, patents, and imitation [J]. The RAND Journal of Economics, 2009,40(4): 611-635,

[48]Lemley, Mark A. Rational ignorance at the Patent Office [R]. Boalt Working Papers in Public Law, 2001.

[49]寇宗來(lái). 機(jī)密還是專(zhuān)利. [J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊, 2011(10):115-134.

[50]吳漢東. 中國(guó)應(yīng)建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系[J].中國(guó)發(fā)展觀(guān)察, 2007(5)：04-06

[51]董濤. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J]. 科學(xué)學(xué)研究, 2009(5): 641-652

[52]張鵬. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系的理論框架、構(gòu)成要素和建設(shè)方向研究[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán), 2014(12): 69-73

[53]吳漢東. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的體系化與中國(guó)化問(wèn)題研究. [J].社會(huì)與法制, 2014(6): 107-117.

[54]Arrow K. Economicwelfare and the allocation of resources for invention [J]. Social Science Electronic Publishing, 1962:609-626.

[55] Phelps M, Kline D. Burning the ships: Intellectual property and the transformation of Microsoft [M]. Hoboken: Wiley, 2009.

(本文責(zé)編：辛城)

Research on the Optimal Patent System in the Strategy of Innovation-Driven Development

MAO Hao1, 2

(1.IntellectualPropertyDevelopment&ResearchCenterofSIPOofChina,Beijing100083,China；

2.InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofScience,Beijing100190,China)

Abstract：The optimal patent system is aimed to find the optimal path for innovation-driven development from three aspects, which are the operation of the state patent system, the operation of the market principle and the effectiveness of patent policy. The optimal patent system not only discusses the legal and policy practice, but explains the optimal market rule and performance from the perspective of economics. And then, to seek how to establish patent as core elements in the innovation driven strategy, how to prompt the transformation from independent patent policy to cooperative innovation policy, and how to propose the possible reform initiatives of the national Intellectual Property system which is suitable to innovation driven strategy in China.

Key words:innovation driven; patent system; patent policy; patent economics

作者簡(jiǎn)介：毛昊( 1981-) ，男，河北滄州人，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展研究中心副研究員，中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所博士后, 管理學(xué)博士。研究方向：創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理。

基金項(xiàng)目：第56批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目“中國(guó)專(zhuān)利增長(zhǎng)與創(chuàng)新能力提升：結(jié)構(gòu)與策略視角”(2014M560121)。

收稿日期：2015-07-24修回日期：2015-12-26

中圖分類(lèi)號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)01-0035-11