新形勢下我國知識產權制度的優化

陳禮永

(泰山學院思想政治教育學院，山東泰安　271021)

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新形勢下我國知識產權制度的優化

陳禮永

(泰山學院思想政治教育學院，山東泰安271021)

[摘要]經濟全球化是知識產權保護國際化的內因。一國知識產權制度的變革既帶有本土色彩，又深受國際因素的影響。隨著國際貿易、科技的發展，發達國家通過推動國際知識產權規則變革使自身利益最大化。新形勢下我國必須要通過優化自身知識產權制度才能不致落伍。

[關鍵詞]知識產權；制度；優化

一、我國知識產權事業發展面臨的新形勢

知識產權(IP)是受法律保護的一種無形財產權，是繼自然資源、勞動力、資本之后人類社會的第四類財富。作為一種法律制度，知識產權制度的歷史只有三、四百年的時間，但其作為“制度文明典范”[1]在推動科學技術和社會經濟高速發展方面，作用不可替代。從改革開放到2008年，基于外部的環境壓力以及內部經濟發展、制度完善的需求，中國知識產權事業取得了長足的進步。前WIPO總干事阿帕德·鮑格胥曾評價道:中國的經驗無疑是世界知識產權發展史上的一個“奇跡”，這在知識產權發展史上是獨一無二的。[2]

但從2008年到現在，隨著經濟全球化程度的加深以及知識經濟的蓬勃發展，國際、國內兩個環境都發生了巨大變化。

國際環境方面，知識產權強國如美國及歐盟國家，其經濟發展對知識產權的依賴程度日益增大，他們利用掌握的話語權不斷調整國際知識產權規則，使其向自己有利的方向發展。通常知識產權發達國家采取兩步走：在WTO體系內部，積極推行現有標準并在面臨知識產權爭端時作出有利于自己的解釋，并通過包括外交、經濟等手段以TRIPS協議為標準嚴格要求發展中國家；在WTO體系外部，通過創設新的雙邊、多邊條約以及組建新的知識產權聯盟，提高知識產權保護標準，設置知識產權商業新壁壘。近幾年發達國家在知識產權領域的所有動作，都是為了搶奪知識產權制高點，以達到獲取最終商業利益的目的。

國內環境方面主要是經濟發展面臨新常態。新常態本身是黨中央審時度勢的結果，是對未來一段時間經濟與社會發展的”新思維”。經濟發展進入新常態，意味著原有驅動經濟發展的動力逐步消失，創新驅動成為科技發展、經濟發展、社會發展乃至國家發展的重要動力。為認識新常態，適應新常態，引領新常態，國務院于2015年12月22日發布了《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，其核心是要建立以知識產權為重要內容的創新驅動發展評價制度，為實施創新驅動發展戰略提供更加有力的支撐，真正實現知識產權圍繞經濟建設中心工作，真正實現“既要當好‘攀枝花’，又要做好‘頂梁柱’，還要直接貢獻GDP”的作用。[3]該《意見》的發布意味著中國知識產權事業進入發展的重要機遇期、轉折期。

知識產權事業的發展是動態的，深受國際、國內兩個環境的影響。在當今全球化社會，對知識產權進行強化保護的趨勢為發達國家所主導、推動。出于求生存、謀發展的需求，中國只能對外緊跟國際步伐，有所為有所不為；對內苦練內功，優化我國的知識產權制度。

二、我國知識產權制度發展的歷程評述

(一)我國知識產權制度的階段性發展特色

對于我國知識產權制度的源起和發展歷程有不同的觀點①。筆者認為將中國知識產權制度的發展分為三個階段還是有跡可循的。從清末實行新政開始到新中國成立為第一階段。在這期間，作為中國知識產權制度的開端，清末政府以洋為師，在西方法律專家的幫助下連續制定了《振興工藝給獎章程》、《商標注冊試辦章程》、《大清著作權律》等法令；但后來的北洋政府以及民國政府對此鮮有關注，雖有少量相關法令頒布，限于政局、時局的劇烈動蕩，根本沒有起到任何應有作用。從新中國成立到2001年中國加入WTO為第二階段。這一階段以改革開放為節點又可細分為兩個時段，建國后到改革開放之前是知識產權發展的沉寂期，社會整體法治意識淡薄，對知識產權更是缺乏文化認同。對知識產權的保護僅止于一些行政規章，沒有一部嚴格意義上的法律加以規范，實踐中的知識產權保護往往流于形式。改革開放到入世是中國知識產權的迅速發展期。國門打開導致對外商業交往迅猛發展。出于迫切融入國際經濟大家庭以及規范內部經濟行為的雙重需要，內部迅速加強了知識產權立法，通過制定《商標法》(1982年)、《專利法》(1984年)、《著作權法》(1990年)、《反不正當競爭法》(1993年)等法律，短時間內就建立了現代知識產權法制體系。在外部通過加入主要的知識產權國際公約得以迅速融入知識產權國際保護體系[包括《成立世界知識產權組織公約》(1980年)、《保護工業產權巴黎公約》(1985年)、《商標國際注冊馬德里協定》(1989年)、《專利合作條約》(1994年)，2001年成為《知識產權協定》的締約方等]。入世后一直到現在為第三階段。入世使得中國成為國際知識產權體系中的一員。在這一階段，中國積極履行國際義務，同時緊跟國際知識產權發展最新趨勢。以自身發展為依托，走出了獨具特色的知識產權發展之路，取得了令世人矚目的成績。

總體來說，我國知識產權事業短時間內經歷了從“被動接受” 到“ 調整適用” 再到“主動利用”跨越式發展。

(二)近七年我國知識產權事業的新發展

2008年6月5日《國家知識產權戰略綱要》頒布實施，它是我國面對國內外新形勢做出的一項重大戰略部署，也是建設創新型國家的必要舉措。實施七年來，我國的知識產權事業取得了極大發展，知識產權軟實力日漸增強。

1.量上已成知識產權大國，質上存在巨大差距。根據國家知識產權局知識產權發展研究中心發布的《2014年中國知識產權發展狀況報告》顯示，截至2014年底，各主要類型知識產權申請、登記、注冊數量較大幅度增長；專利、商標等知識產權權利轉讓數量以及質押融資金額進一步提升；知識產權司法受理案件與專利行政執法案件數量有所上升。2014年全國知識產權綜合發展指數達63.74，較2013年增長0.98。2008年至2013年，我國在該榜單上的排名逐年上升，在40個樣本國家中，美國、日本、韓國、德國4國的得分居前4位，我國排名從第19位快速躍升至第9位，但與美國、日本存在著巨大差距。

2.知識產權文化氛圍日漸形成，知識產權保護意識逐步提高，創新意識、創新能力顯著提高。知識產權法律制度的生根發芽必須有其適應的文化土壤。[4]知識產權文化的核心是“崇尚創新、尊重知識、誠信守法”。7年來，在政府的主導下，在知識產權宣傳、教育、法治實踐中，在全社會逐漸形成了了解知識產權、認同知識產權和尊重知識產權的社會氛圍；尊重知識、崇尚創新的知識產權文化，以及以誠實守信為榮、假冒欺騙為恥的道德觀念。出現了眾多充滿創新激情、掌握創新方法的個人、群體，創新成果顯著。

3.知識產權運用水平、能力顯著提高。知識產權運用包括知識產權本身的價值使用、流轉和轉化，也包括知識產權權利人、利益攸關方以知識產權制度為武器來爭取和保護自己的合法商業利益。這種能力的提高在個體、組織以及在作為國際法主體的國家身上都有體現。在保護意識逐步提高的同時，個人和企業等市場經濟參與者更加重視知識產權的使用、流轉和轉化，在商標注冊保護、專利申請保護等方面尤為突出。在涉及知識產權糾紛時，有了更多的選擇和途徑去維護自身權益。在國際層面，中國話語權增大，在國際交往中也能較熟練運用知識產權國際條約、規則來維護國家利益。

4.知識產權制度日趨完善，保護范圍、力度加強。以1982年《商標法》的頒布實施作為我國現代知識產權法律制度的起點，中國用30多年走完了知識產權發達國家通常需要上百年才能完成的建章立制路程，在短時間內構建了完備的、高水平的知識產權法律制度體系。《國家知識產權戰略綱要》頒布后，知識產權方面的立法更趨成熟、理性，既和國際接軌又貼近中國實際。至今，我國已創建了包括法律、行政法規、政府部門規章和司法解釋等多種形式在內的知識產權法律法規體系。對知識產權的各個方面從實體到程序都有相對成熟的法律法規來規制。

三、新形勢加劇了知識產權保護的國際化趨勢

知識產權本身是個體的專有權利，呈現出鮮明的地域性特點，有嚴格的地域限制。但從20世紀80年代起，地域的局限變得模糊，各國出于現實需求開始逐漸接受知識產權在一定程度上的國際統一保護。推動這一進程的從根本上來說就是經濟全球化。經濟全球化進程所表現出來的對政治和法律的必然訴求，就是要把作為經濟要素的無形資產的保護上升為法律和制度性規范，并形成國際公認的知識產權，以發揮上層建筑對經濟基礎的有效反作用力。[5]經濟全球化意味著商貿一體化，為在國際貿易博弈中實現利益最大化，各國有內在動力主動去減少商業壁壘，包括知識產權阻礙，客觀上造成了知識產權保護的國際化。

正是順應經濟全球化的潮流，美、日、歐等知識產權發達的西方國家，借助自己在政治、經濟和文化上的強勢地位，不斷地將其法律理念和倫理價值納入到國際法律規范中，并將之向全世界推廣，由此而形成了以西方法律理念為價值基礎的知識產權國際保護的法律體系，構成了當今知識產權國際化發展的基本趨勢。[5]

在經濟全球化背景下，中國也迅速融入國際社會，國際知識產權的發展變化對國內知識產權及經濟發展的影響變得迅速而直接。經濟發展進入新常態后，實施創新驅動及產業結構升級使得知識產權必然常態化發展，將帶來一系列的立法、司法、行政等知識產權保護、運用和管理等新問題。對這些問題的解決，要有本土化考慮，更要有國際化視野。

四、國際知識產權發展新態勢

知識產權體系的建立和完善一直是動態的。進入21世紀以來，國際知識產權的發展進程一直為發達國家所主導。

(一)國際知識產權規則的重大變革

1.世界專利的出現

世界知識產權組織(WIPO)是致力于利用知識產權作為激勵創新與創造手段的聯合國專門機構。WIPO在2000年通過的《專利法條約》、《專利法條約實施細則》及在先的TRIPS協議中規定：各國對同一發明有權按照國內法的要求來決定是否授予專利權及授予何種保護范圍的專利權。但從2001年開始，在美、歐、日等知識產權發達國家的推動下，WIPO于 2002年出臺了《實體專利法條約》(SPLT)(草案)。該法案重點在于使成員國不考慮自己國情而在審查專利申請時一律適用相同的專利授權標準，減少同一專利申請在各國的不確定性，由此導致世界專利的出現。世界專利的出現，壓縮了各國授權空間，實際上干涉了其他國家的事物自決權。

2.《反假冒貿易協定》的出臺

在TRIPS協議執行以來，知識產權發達國家認為其存在知識產權保護水平低，缺乏可執行性以及缺少有效國際合作機制等問題。為此，美國、歐盟、日本等知識產權強國以減少版權和商標盜用行為為目的，試圖制定滿足自身需求的、水平更高的知識產權國際保護規則，這就是《反假冒貿易協定》(ACTA)。ACTA歷經十幾輪談判，于2011年5月1日正式簽署。和TRIPS相比，ACTA遵循了知識產權保護強化這一趨勢，總的特點：第一，執法手段更為具體全面；第二，執法更加便利權利人；第三，更加追求實際執法的最佳效果。[6]目前各國在簽署ACTA過程中遇到了很多障礙，但在未來其可能成為國際知識產權保護制度的重要組成部分。

3.《美國發明法案》生效

S在《美國專利法》實施近60年之際，經過近10年的討價還價，其替代版《美國發明法案》(America Invents Act，簡稱AIA)于2011年在眾參兩院獲得通過，并在當年由美國總統奧巴馬簽署而成為法律。《美國發明法案涉及面廣，內容全面。包括將先發明制改為先申請制；調整了最佳實施例、現有技術和寬限期等制度；增加了優先審查制度、對微型實體的優惠政策、有關虛擬標識的規則、對商業方法專利設立特別的授權后重審程序，以及設立美國專利商標局的衛星局等。鑒于美國在知識產權領域的領先地位，以及國際申請的相關性，必須對AIA深入研究，并加以借鑒。

4.歐盟專利一體化

歐洲專利制度最早以《歐洲專利公約》為基礎，但以該公約組建的歐洲專利局(European Patent Office，簡稱EPO)僅是一個政府間國際組織，管理職能少，服務職能多。歐盟各國在專利立法、執法及與知識產權相關政策方面并沒有實現完全一體化，基于同一發明創造的專利權在歐盟不同成員國內可能產生不同的效力。因此，為達成歐洲一體化追求的共同市場，歐盟在專利一體化方面有著迫切的原動力。

2011年3月10日，新歐洲專利一體化25國議案獲得歐盟理事會的批準，歐洲專利一體化進程取得實質性進展，但隨后在提議建立歐洲專利法庭時遇到較大阻力，歐洲法院(CJEU)就建立歐洲專利法庭的提議發表了負面意見，認為建立歐洲專利法庭同現行歐盟法律相抵觸。但在2013年2月19日歐盟終就確定建立歐洲統一專利法院(Unified Patent Court)達成一致，歐洲統一專利(Unitary Patent)制度也隨之最終落實。

(二)以上事件發生的大背景

TRIPS協議是知識產權制度的國際核心法律文件，他的出臺及相關國際知識產權制度都是發達國家幕后推動的結果。但20世紀80年代后，國際貿易形勢發生變化，國家間競爭加劇，世界進入了后TRIPS時代，發達國家籍知識產權提升自身競爭力的愿望更加迫切。同時，新知識產權客體的不斷涌現，使知識產權強國有利用知識產權制度加以規制的現實需要。發達國家并不滿意由巴黎公約、伯爾尼公約及TRIPS協定所確立的基本制度，認為舊的知識產權國際保護制度已難以維護自身商業需求，開始推動新一輪的多邊和雙邊談判。但從WTO的會談到WIPO關于《實體專利法條約》的談判都停滯不前。在這種形勢下，知識產權發達國家開始拋開發展中國家，以自身知識產權發展水平和利益需求為出發點，試圖制定知識產權新規則、新制度，以期逐漸影響乃至最終取代現有國際知識產權制度。

(三)國際知識產權新發展對我國的影響

作為舶來品知識產權進入我們的視線只有短短的三十幾年，表面上知識產權法律制度已漸趨完備，司法和行政執法相結合的知識產權保護體系也已建立，但卻是走的速成路線。我國作為最大的發展中國家，在知識產權方面與發達國家有過長時間正面的激烈交鋒。不論這種國際沖突表現為隱形沖突(規則之間)還是顯性沖突(實體沖突)，都彰顯了我國知識產權戰略在國際層面運用能力的不足。作為我國知識產權發展的綱領性文件，2008年制定的《國家知識產權戰略綱要》更多的聚焦于國內知識產權的發展，而對國際層面的知識產權運用關注不足，使本就有先天缺陷的知識產權事業，在面對發達國家主導的知識產權規則變革時成為局外人和被動接受者。從最近的國際知識產權發展標志性事件還可以看出，作為貿易壁壘的知識產權將成為發達國家影響、制約發展中國家的首選武器。為此，他們通過規則制定控制話語權的同時，不惜采取各種手段抹黑競爭對手，扭曲對手的國際形象，在這個方面，作為西方的潛在對手，我國是最大的受害國，而主動優化自身的知識產權制度是最佳應對手段。

五、優化我國知識產權制度的設想

知識經濟時代，知識產權有著促進經濟、技術、文化發展的重要作用，也是國際交往中維護自身利益的高效手段和方式，我國的知識產權發展有著從個體權利→競爭工具→國家戰略的演進過程。在國際規則變革頻繁的今天，優化我國知識產權制度有著內在和外在的雙重需求。

(一)優化知識產權制度的總體要求

隨社會的進步、科技的發展，對知識產權制度要從更廣泛的內涵上加以把握：知識產權制度既包括立法機關制定的法律制度，也包括政府頒布實施的相關政策、要求以及知識產權行政管理和工作機制。因此，對現有知識產權制度的優化將是一個系統工程，且以充分維護我國的根本利益和長遠利益為出發點，以維護市場有序競爭和建設創新型國家為目的，從戰略高度總體規劃，兼顧國內、國際兩個市場，要以動態的過程來要求、發展的眼光來審視、迫切的動力來推動整個優化過程。

(二)優化知識產權制度的初步思考

1.優化知識產權制度安排的價值取向和目標

從知識產權制度誕生以來到20世紀70年代初，發達國家對知識產權價值取向的態度大抵奉行的是私權至上。70年代以后，隨世界經濟的發展、科技的進步，知識產權在不斷升級的爭端中上升為國家戰略，知識產權價值取向隨之趨向公益本位。作為發展中國家，我國亦做了相應的轉變，但是如何在知識產權價值取向轉變中找到維護個人私益與國家公益之間的平衡點，以及如何建立具體的平衡機制成為優化現有知識產權制度的首要之義。

2.加強知識產權對外合作爭取有利國際環境

一是通過積極參與聯合國框架下的發展議程，推動構建更加公平合理的國際知識產權規則。主要包括：(1)積極參與知識產權國際新舊規則制定、修改的談判，如《生物多樣性公約》、《保護廣播組織條約》、《專利合作條約》、《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》以及《馬拉喀什條約》等；(2)推動已有國際規則的落實和生效，如《視聽表演北京條約》、《TRIPS協定與公共健康多哈宣言》等。二是通過與國際知識產權組織的合作交流，探索對外合作機制建設。主要包括推動相關國際組織在我國設立知識產權仲裁和調解分中心；開展了多項審查業務國際合作項目，積極推動區域全面經濟伙伴關系和亞太經濟合作組織框架下的知識產權合作，探索建立”一帶一路”沿線國家和地區知識產權合作機制。[7]三是通過加強南南合作以增強知識產權國際話語權。國際知識產權體制的發展經歷了從雙邊到多邊，從單極到兩極再到多極的演變過程，而發達國家與發展中國家之間的南北矛盾始終貫穿其中。在知識產權的國際舞臺上，盡管南方國家在后TRIPS時代采取直面對抗和體制轉移兩大策略取得了可喜的成果，但是發達國家在南北博弈中仍舊居于主導地位。國際知識產權體制的不平衡性依然存在，南南聯合以自強是改變國際知識產權格局一條可行之路。

3.以國情為基礎，加強對知識產權實踐和理論的研究

(1)立足國情搞優化。以滿足國內需求為根本宗旨，加強對知識產權相關法律、制度、政策的研究，通過提高三者之間的科學性、協調性來提升知識產權應用效率。為此，要對知識產權制度的總體框架進行科學規劃；同時，對國際知識產權發展過程中的經驗、教訓加以甄別吸收。要堅決避免全盤拿來發達國家所謂”成熟”的法律制度。否則，糾偏的代價將十分巨大。

(2)深化知識產權司法保護體制改革。針對當前知識產權訴訟暴露出來的問題，如管轄問題、權利救濟問題、審判組織問題、訴訟效率問題等，從實體和程序兩方面來尋求解決方法。以保護促發展，最終達成知識產權強國建設戰略的實施。一是探索建立知識產權法院跨省級行政區劃的案件管轄機制；二是加快研究設立知識產權高級法院；三是全面實施知識產權民事、行政和刑事案件”三合一”審判機制；[8]四是統一知識產權民事、行政和刑事案件的級別管轄標準。

(3)加快我國知識產權行政管理體制改革

對現有知識產權行政管理體制進行改革是《國家知識產權戰略綱要》的要求之一，“權責一致、分工合理、決策科學、執行順暢、監督有力”是對知識產權管理體制功能的具體要求。到目前為止，我國還沒有形成統一、高效的知識產權行政管理部門，專利、商標、著作權就分別由三個政府機構主管。這種多頭管理的機構設置，在實踐中存在資源浪費、政出多門、責任不清等弊端。知識產權雖有類別劃分，但類別之間存在有機聯系，集中統一管理才能有效減少摩擦和沖突，才能高效應對國內外出現的新形勢、新問題。因此，應加快我國知識產權行政管理體制改革，在統籌規劃的基礎上建立統一的知識產權行政管理機構，提高知識產權行政管理效能。

(4)加快知識產權服務業建設

知識產權服務貫穿知識產權的取得、使用、管理及權利維護各個環節，沒有知識產權服務就沒有智力成果的權利化、商用化和產業化。而我國在知識產權發展過程中，一直到目前，都存在重法律制度建設輕配套服務的短板，這也是我們與發達國家在知識產權產業方面的最大差距。對此，我們在國家層面已有所行動②。但要從根本上扭轉這種落后局面就要在以下四個方面下功夫：一要打造有自身特色的知識產權人才培養模式，盡快形成一支具備復合才能的知識產權服務隊伍；二要營造良好發展環境。充分認識知識產權服務在培育和發展知識產權市場方面的重要作用。國家從政策、財政多角度予以支持，將知識產權服務實效化；三要建立健全知識產權服務業標準體系，加強行業組織建設；四要跟蹤學習國外知識產權服務新興模式，有所取有所不取，以我為主為我所用。

注釋

①一種觀點認為我國現代知識產權制度以改革開放為起點。因為相關知識產權法律、政策的制定、推行以及行政和司法兩種保護機制的建立都產生于20世紀70年代末；另一種觀點認為應始自1882年清光緒皇帝批準我國第一件“專利”和第一部專利 “法規”起.

②2012年11月國家知識產權局、國家發展改革委等9部門聯合印發的《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》，對發展知識產權服務業做了宏觀指導.

參考文獻

[1]道格拉斯·C·諾斯,羅伯斯·托馬斯著，厲以平,蔡磊譯.西方世界的興起[M].北京:華夏出版社,1999.

[2]參見國務院新聞辦公室.中國知識產權保護狀況(1994)[R].

[3]申長雨.用知識產權支撐經濟發展新常態[N].中國經濟導報,2015-03-05(T18).

[4]吳漢東.知識產權文化的改造與重構[J].法制咨訊,2010,(12).

[5]曲三強.知識產權保護的國際化趨勢[J].法治研究,2010,(4).

[6]陳福利.《反假冒貿易協議》述評[J].知識產權,2010,(5).

[7]參見國務院《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》(國辦發[2011]58號)[R].

[8]積極探索知識產權司法保護體制機制改革[N].人民法院報,2016-03-05(04).

[責任編輯：張昌林]

[中圖分類號]D9

[文獻標識碼]A

[文章編號]1004-7077(2016)03-0099-06

[收稿日期]①2016-04-20

[作者簡介]陳禮永(1973-)，男，山東新泰人，泰山學院思想政治教育學院講師，碩士，主要從事知識產權研究。

[基金項目]山東省2015年軟科學項目“新常態下中小企業知識產權發展策略研究”(項目編號:2015RKB01664)。