論民族自決權的理論來源

趙建新

(棗莊學院馬克思主義學院，山東棗莊　277160)

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論民族自決權的理論來源

趙建新

(棗莊學院馬克思主義學院，山東棗莊277160)

[摘要]民族自決權，作為馬克思主義理論的重要組成部分，是正確對待民族問題的重要原則，被國際法確立為其基本原則之一。民族自決權的產生有其兩大理論來源：其一是資產階級提出的民族自決權理論，另一個是近代馬克思主義提出、總結、發展的民族自決權理論。正確了解和認識民族自決權產生的理論來源對于我們在當代正確理解并進一步運用其原則有著重要意義。

[關鍵詞]民族自決權；理論來源；資產階級；馬克思主義

民族自決權，是馬克思列寧主義應用于殖民時期處于被剝削被壓迫地位的國家和人民反對殖民剝削壓迫、爭取成立民族獨立國家過程中處理民族問題的一項極其重要的原則。它是17～19世紀期間西歐國家資產階級在反對封建獨裁剝削、創建獨立民族國家的過程中逐步提出來的，西歐絕大部分資產階級政治家恰是在此旗幟之下團結人民、領導大眾顛覆了封建專制王權和神權，建立了近代意義上的民族國家。而近代的民族主義者進行反抗外族壓迫、極力爭取民族解放的斗爭也大都以民族自決為理論武器。20世紀以來，尤其是兩次世界大戰的爆發，世界政治力量對比不斷發生變化，由此引發了重建國際新秩序的斗爭，民族自決成為其中最有力的指導理論，因而促使大量新的民族國家在戰后殖民主義的廢墟上涌現，同時它還被載入國際法的法規、律例中，并得到了國際社會的承認。20世紀末，東歐劇變、蘇聯解體、冷戰結束，世界各地尤其是前蘇聯和東歐劇變地區的民族運動再次突顯，“民族自決”又成為這些范圍內的民族分離主義者的重要旗幟，他們歪曲運用民族自決權的原則，民族自決權一時竟被濫用到極致，并且一直持續至今，民族自決理論的運用面臨著一些突如其來的新問題、新情況。本文著重從民族自決權的理論本原上分析民族自決權，以期我們在時代不斷發生變化的情況下能準確理解民族自決權，還其以本來面目。

一般認為，現代意義上的民族自決權作為一種重要的理論是有兩個源頭的，其一是西方資產階級提出的民族自決權理論，其二是近代馬克思主義所提出的民族自決權理論。

一、西方資產階級的民族自決思想

(一)“自決”思想首先是17～19世紀以來西歐資產階級民主革命時期的產物。17世紀的歐洲正是資本主義興起的重要時期，也是歐洲文化和思想啟蒙的時期，隨著啟蒙思想家們對民主、自由等觀念的宣傳，人們的思想獲得了大解放，自由、平等等觀念也深入人心。正是在此條件下，著名的荷蘭法學家格老秀斯對國際法進行了新的解讀，他在國際法領域運用了國家主權的概念，并且認為應當提倡民族相互平等的主權學說，著重強調一個國家擁有獨立的、平等的對外主權是絕對的，以此為依據，他為荷蘭共和國擺脫了西班牙的長期統治而獲得政治獨立進行了有效辯護。在格老秀斯對國家主權理論的解讀中我們不難看出它其實就包含了民族自決的思想。同時期的英國著名的思想家霍布斯的理論中也包含了民族自決的含義，霍布斯認為，一部分人自認為優越于另一部分人從而去統治他們，或者一個民族自認為優越于另一個民族而去統治他們，這都是不合理的。這實際上就提出了人與人之間應當相互平等以及民族之間應該獨立平等的思想。也因此，霍布斯是公認的世界上早期認可人民或民族擁有自決權的思想家之一。英國另一位思想家約翰·洛克提出建立國家政府應以天賦人權原則和人民的同意作為基礎，并且對此進行了論述，他強調征服者不應把一個政府強加給被征服者，若是強加的，被征服者及其后裔則有權利拒絕和擺脫這個政府。到了18世紀，德國著名哲學家黑格爾對一個民族保持獨立的重要性明確提出了自己的認識，他認為一個民族所具有的最重要的自由和榮譽就是獨立自主。意大利著名思想家馬志則認為“個人應為民族獻身，這是應當積極鼓勵的，他認為近代西方提出的自由、平等、博愛的政治目標與民族主義目標中的‘獨立、統一、主權的民族’在國家發展的同一過程中應當同時得到實現。”[1](P159～160)

以上西方資產階級哲學家和思想家的理論和觀點，對于當時的歐洲來說，適應了大部分資產階級對于民主革命的要求，適應他們反對封建的專制王權和神權的要求，適應了許多小民族和國家反對壓迫和奴役的要求。所以這些思想和觀點，是具有積極進步意義的。

(二)“民族自決權”作為一種政治口號應用于斗爭實踐中，始于18世紀西歐的資產階級民族民主革命，同時它的提出也是與西方的政治家、思想家們所謂的自由、平等、博愛等普世價值觀和人權思想相聯系的。較早時期西方資產階級的思想家政治家們的思想理論中也僅僅是包含了“民族自決”的思想和要求，真正將民族自決權提升到政治層面并作為一種口號提出來的，是在北美十三個殖民地人民推翻英國的殖民壓迫、爭取獨立的革命斗爭以及法國資產階級大革命中。在美國獨立戰爭中，北美人民就是打著“社會契約論”和“天賦人權說”等旗幟進行革命斗爭的，美國大陸會議1776年通過了《獨立宣言》，其中明確提出：“一個民族首先必須解除其與其他民族之間存在的種種不平等的關系，才能在世界上獲得平等和獨立的政治地位，這種地位正是‘自然法則’和‘自然神明’所賦予的，”[2](P351)，并且此文中莊嚴宣告：“合眾國作為一個自由與獨立的個體，享有向其他國家宣戰、媾和、締結同盟的權力，同時也享有與其建立商務關系的權力，以及獨立國家所具有的采取一切理應采取的行動和事宜的權力”[2](P351)，這是民族自決思想在政治文件中的初次表達。1789年法國爆發的資產階級大革命制憲會議頒發了《人權宣言》，進一步肯定了自由、平等、博愛是天賦不可剝奪的普遍人權，并再次明確了民族自決的口號，采用了自然權論。到1871年法國革命后，西歐諸國大都實現了統一，基本建立了獨立國家，由此徹底打破了存在數年之久的封建邦國王權分立的割據狀態，為民主的進一步發展奠定了基礎。

(三)第一次世界大戰結束后，民族自決權思想也得到了進一步的發展，并登上世界政治的舞臺，美國總統威爾遜對此做出了巨大的貢獻。實事上，威爾遜提出了著名的思想體系——自由國際主義，其核心便是民族自決。1915年初，在提到新拉美政策時他指出，每個民族都應該有決定自己政府形式的權利，到了1916年5月，他又提到維持世界和平的三項原則：“一，生活在其中的國家是每個民族的權力選擇”；“二，世界上國家，不論是小國還是大國同樣有權享有神圣不可侵犯的主權，也包括對其領土完整的尊重，這是每個民族都期望并堅持的權利”；“三，整個世界有權避免受到任何對和平的破壞，這種破壞或者是源于侵略，或者是由于對某些國家和民族權利的蔑視而造成的”[3](P169)。1918年，威爾遜在美國國會聯席會議上宣布了他的“十四點計劃”，其中來源之一就是民族自決權，他認為，要想維持世界持久和平，必須承認被統治者的同意是政府的所有正義權力的來源。因此，威爾遜關于民族自決的思想是以被治者的同意為出發點的，他對民族自決問題的關注體現了典型的西方民主觀點，所以其種族主義色彩也是不可避免的，但無論如何，威爾遜對民族自決思想的豐富發展，客觀上對于世界非殖民化運動的推進無疑是起了促進作用的。

總之，雖然西歐不同時期的資產階級思想家都是從自己民族利益出發來提出民族自決權的，但從歷史唯物主義的觀點來看，這種以民族自決為基礎建立現代民族獨立國家的主張是符合歷史發展趨勢的。

二、近代馬克思主義的民族自決權理論

(一)馬克思、恩格斯對民族自決問題的認識。馬克思、恩格斯時期的歐洲，是資本主義處于自由競爭階段的歐洲，這是資本主義發展的初級階段。這個時期的基本特征之一是，帝國主義、殖民主義大國大肆向外侵略擴張，在世界范圍瓜分、奴役、掠奪弱小國家和弱小民族。在新一輪的殖民侵略浪潮下，亞非拉以及大洋洲的許多弱小民族和獨立國家淪為了資本主義大國的殖民地、半殖民地，正是在這樣的條件下，馬克思、恩格斯逐步提出了處于殖民統治下的廣大的無產階級具有民族自決的權利，并形成了民族自決理論。馬克思、恩格斯對進步的資產階級革命積極支持，但他們從全人類解放的立場出發，更關心處于被剝削被壓迫地位的民族和國家的命運，認為這些民族有權利擺脫受壓迫的政治命運，因此進一步明確了“民族自決權”原則。馬克思、恩格斯這一思想最直接的體現就是1848年的歐洲革命，當時馬克思曾對德國的民主派要求就是實現德國受壓迫民族的政治自由，他們還明確指出：“奴役其他民族的民族是在為自身鍛煉鐐銬”[4](P312)，到了19世紀中葉，波蘭的獨立又得到他們極力支持，同時，恩格斯還積極支持愛爾蘭人民爭取獨立的斗爭。1896年，第二國際在倫敦召開大會，又進一步肯定了受剝削壓迫的民族和人民的自決權。

馬克思、恩格斯正是站在徹底的無產階級革命的立場上、站在全人類解放的高度提出了民族自決權理論，這就為處于受殘酷剝削壓迫的無產階級革命運動指清了方向，同時，這也是列寧提出民族自決權原則的基礎。

(二)20世紀以來，列寧對民族自決理論進行了闡述。20世紀初的西方資本主義大國大都已經由自由競爭發展到帝國主義階段，列寧對世界范圍內的殖民地問題進行了詳細的分析，并且結合沙皇俄國國內存在的嚴重的民族矛盾，在馬克思、恩格斯關于民族自決思想的基礎上較為系統地對民族自決權理論進行了闡述，他的這一思想主要體現在其著作《論民族自決權》、《社會主義革命和民族自決權》中，使其由資產階級民主革命時期的一種政治口號逐步發展成為一個完整理論，這也是對馬克思主義理論的豐富和發展。列寧提出，民族自決權雖然始自歐洲，但它也適用于殖民地的亞洲以及其他地區的民族和人民。列寧因此對民族自決權的含義作了進一步解釋，他說：“所謂民族自決權，就是民族脫離異族集體的國家分離，就是組織獨立的民族國家，”[4](P397～719)從這一解釋中我們看出，列寧所謂的民族自決權，體現在政治層面，就是一種民族獨立權，也就是在政治上被壓迫民族有權同壓迫民族自由分離，擺脫壓迫民族的統治。同時，他又明確指出馬克思主義提出的民族自決權思想，不僅在于消滅異族剝削和壓迫，而且更是為了實現各民族的平等，并且在自愿的原則下進一步實現全世界無產階級的大聯合，進而實現解放全人類的偉大目標。并且針對人們在此問題上產生的疑問，他講的也比較形象，他提出“民族自決其實就像離婚，法律明文規定每個人都有離婚的自由與權利，但這并不等于就是在鼓勵人們去離婚，規定每個民族的自決權利同樣不等于支持每個民族都去同自己的國家分離”，他還說“民族自決這種要求，也不等于每個民族都分離、分散成立大小國家的要求，說到底它也只是反對一切殖民壓迫和民族壓迫的徹底表現”[5](P397～719)所以列寧提出，肯定民族自決，并不等于支持分離，恰恰相反，他明確反對分立主義，他認為，同等條件下，大國擁有許多小國無法具有的優越性，大國在發展經濟等方面的優勢是小國無法比擬的。由此可見，列寧提出的民族自決權，是針對20世紀初世界范圍內的殖民剝削和壓迫的具體現實闡述的，他在論述這個問題時特別強調指出，關于民族自決的具體實施，必須具體問題具體分析，不能一概而論，必須把它放在具體的國家和民族的具體實施中才有意義。

列寧正是分析了19世紀末20世紀初的時代條件及俄國國內現實的變化，站在世界無產階級和一切受壓迫民族和人民的立場上，將馬克思主義理論與時代條件與俄國的具體現實相結合，對“民族自決權”這一原則作了全面闡發，使馬克思主義關于“民族自決權”的論述更詳盡和完整，也是列寧主義的不可分割的重要組成部分，對于完成20世紀非殖民化的歷史使命具有較強的指導意義。

三、民族自決權在聯合國范圍內的確立

民族自決權發展的一個重要階段，是二戰結束后對其地位的正式肯定。民族自決權被聯合國承認并確立為國際法的一項基本原則，并被寫入了《聯合國憲章》中。隨著《聯合國憲章》在全世界的傳播，也使民族自決權這一思想作為世界范圍內的一項最基本的國際法規范快速獲得了人們的廣泛重視和認可，其重要性也隨之在以后的國際關系中逐步顯現，并隨著國際關系的不斷向前發展而不斷得到豐富和完善。

20世紀中期，第二次世界大戰產生的后果也明顯顯現，其后果之一便是蘇聯在世界范圍內的崛起，世界政治格局由此發生了巨大的變化，與此同時社會主義力量日益強大，并越來越深刻影響到了世界發展的進程。而此時伴隨著日益高漲的亞、非、拉人民的民族解放運動，殖民體系也逐步走向瓦解，這都對現存的舊的國際政治秩序帶來了猛烈地沖擊。作為被壓迫民族斗爭的重要武器之一的民族自決權也隨之獲得了進一步的發展。《聯合國憲章》是聯合國最權威的文件之一，其第一條條款中就有明確規定：“發展國際間以尊重人民平等權利及自決原則為根據之友好關系，并采取適當的辦法，以增強普遍和平。”這是國際社會首次將民族自決權作為國際關系確立的基本原則與國家主權放在了同等的高度加以論述，并密切地將兩者聯系起來。這是民族自決權發展史上的一個重要飛躍，將民族自決權原則確立為普遍性的國際法原則，《聯合國憲章》是第一個國際文件。這是在蘇聯等東方國家的極力堅持下，經過長期不懈的努力而斗爭的一個重要結果。之后隨著民族獨立運動的不斷發展，一些殖民地、半殖民地國家紛紛獲得獨立而成為主權國家，并逐步加入聯合國，到60年代初，亞非拉等地區獨立的主權國家，在聯合國中的力量對比優勢越來越明顯。同時，聯合國為了處理二戰后各國領土遺留問題，特建立了托管制度，并在《聯合國憲章》中有明文規定了其成立目的之一，那就是促進還未獲得獨立的領土上的居民在各個方面不斷進步，并且依據托管協定促使托管領土逐步發展，最終走向自治或獨立。至此，民族自決權在國際關系的不斷發展中地位得以確立，并被國際社會完全確認。

總之，民族自決權產生于特定的歷史條件下，并且適應了當時歷史的發展，它是一個歷史的概念。歷史的不斷發展與演進也賦予了它不盡相同的含義。因此，要想對自決作出公正全面的說明也只有將其放在具體的歷史背景下才可以。當前，在非殖民化的任務已經完成的情況下，在絕大多數國家都獲得獨立的前提下，世界形勢和不同國家的現狀都發生了巨大的變化，我們更應該正確理解民族自決權，對民族自決問題作更為具體的探討和深入的研究，以形成對此問題的正確認識。

參考文獻

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[5]列寧.列寧全集(第20卷)[M].北京:北京人民出版社,1960.

[責任編輯：張昌林]

[中圖分類號]D562

[文獻標識碼]A

[文章編號]1004-7077(2016)03-0114-04

[作者簡介]趙建新(1974- )，女，山東東營人，棗莊學院馬克思主義學院講師，法學碩士，主要從事思想政治教育研究。

[收稿日期]①2016-04-18