創新驅動發展戰略視野下我國企業專利戰略研究

馮曉青

(中國政法大學 民商經濟法學院，北京 100088)

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法學研究

創新驅動發展戰略視野下我國企業專利戰略研究

馮曉青

(中國政法大學 民商經濟法學院，北京 100088)

[摘要]當前我國正在深入推進創新驅動發展戰略。企業是我國創新驅動發展戰略的重要主體，其實施專利戰略的能力和狀況在很大程度上決定了其創新驅動發展能力。在創新驅動發展戰略視野下，無論是從理論層面還是從實踐需要看，我國企業實施專利戰略均具有極大的必要性。企業專利戰略實施具有層次性，應隨著自身技術水平的提高而不斷提升。企業專利戰略實施最重要的是要解決專利產業化問題，專業產業化也是技術創新與企業專利戰略協同實施的共同目標。

[關鍵詞]創新驅動發展戰略；企業；專利戰略；技術創新

黨的十八大提出了創新驅動發展戰略，為我國經濟社會發展指明了方向。2015年3月13日，中共中央、國務院做出的《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》則指出：要“提升勞動、信息、知識、技術、管理、資本的效率和效益，強化科技同經濟對接”，“鼓勵構建以企業為主導、產學研合作的產業技術創新戰略聯盟”。企業是我國社會主義市場經濟主體，也是創新的主體。我國創新驅動發展戰略的有效實施，顯然離不開企業這一創新主體。由于專利制度是保護和鼓勵創新的重要的知識產權制度，企業利用這一制度，有效地實施專利戰略，就成為落實我國創新驅動發展戰略的重要環節和內容。本文擬在探討企業專利戰略對創新驅動發展戰略的重要意義基礎上，提出我國企業專利戰略實施相關對策。

一、企業知識資本的重要性決定了專利戰略對創新驅動發展戰略實施的重要意義

隨著社會發展和科學技術進步，知識資本逐漸取代了土地、勞動力和物質資本的重要性，成為推動經濟發展的關鍵動力源。特別是知識經濟的凸顯更是提升了知識資本的地位。迄今為止，知識資本已經成為生產要素的主導型因素，成為產業轉型升級、經濟發展方式改變的驅動要素。隨著知識產權的國際化與全球化，知識產權日益成為知識資本的核心，從而使得知識產權制度在當代經濟社會發展中的地位日益重要。基于知識資本的重要性，發達國家政府、企業和中介機構非常重視將知識產權作為知識資本參與企業經營管理和市場競爭，以最大限度地提升知識產權的效益。在發達國家，知識產權甚至被認為是繼人財物之后的企業擁有的“第四經營資源”，可見其在企業中的重要性。

當前已進入所謂知識經濟時代。根據經濟與合作發展組織(OECD)的觀點，知識經濟是以知識為基礎的經濟。在知識經濟條件下，世界經濟結構及其增長模式發生了重要變化，知識、技術、信息在推動經濟增長中作用越來越明顯，知識資本被廣泛應用，知識產權地位日益凸顯。特別是知識產權保護成為支撐知識經濟的重要保障，而知識產權本身成為知識經濟社會最重要的無形資產。與此相關的是“知識資本”概念的提出及其替代傳統的有形資本、實物資本而成為新經濟時代的“寵兒”，在知識經濟中扮演著越來越重要的角色。

在知識經濟中，知識產權與知識資本之間具有十分密切的聯系，但兩者并不等同。作為知識經濟的重要組成部分，知識產權的出現和相應的制度實施無不凸顯了人們對知識價值和知識運用價值的深化。知識資本，顧名思義，是以知識形態體現的資本，是企業在生產、銷售產品或者提供服務過程中所投入的知識和技術。學界公認的知識資本的內容有人力資本、顧客資本和結構性資本。在知識資本形態中，顧客資本與以消費形態表現的消費資本相關，它包含企業信譽、營銷渠道以及顧客忠誠度等內涵。在研究知識資本問題時，還需要將其與貨幣資本相區分，所謂貨幣資本是指以貨幣形式體現的生產資本，是指產品生產、銷售以及提供服務的過程中以貨幣購買形式體現的物質性投入。知識資本還可以從廣義與狹義的角度加以理解。如有學者認為，“廣義的知識資本是指以人或其知識成果為載體所凝聚的知識總量。它包括人力、管理、技術、經驗及其相應的知識與科技成果等要素。狹義的知識資本是指以人或其知識成果為載體的知識總量在工作崗位上一定期間內釋放出來的現值。它包括員工積累的知識及其成果的應用，以及正在創造的知識及其相應的成果等”[1]。從知識產權的角度看，從狹義上理解知識資本更貼近知識產權的范疇。知識資本與知識產權不能劃等號。嚴格地說，知識產權存在于知識資本運作后產生的結果中。無疑，“知識資本”概念的提出，為人們探討知識經濟社會中知識流轉及其應用價值提供了新的視角和途徑。不過，如何對知識資本進行計量，確定知識資本的計量單位、計量標準與實踐應用，是值得深入探討的問題。

20世紀80年代中期以來，國外學者即提出了新經濟增長理論，強調知識和技術在經濟增長中的主要貢獻。在知識經濟時代，知識資本、知識產權作用的急劇提升，知識和技術含量在經濟元素中的比重不斷提升。傳統的以體力勞動為主的“勞動生產率”指標很難完整、全面反映新經濟時代知識和技術做出的主要貢獻，取而代之的是“知識生產率”這一全新的指標體系。當然，知識經濟時代并不意味著不存在或者不重視物質產品的生產和銷售。事實上，無論是知識資本還是知識產權，都離不開對有形物的依托，并最終以有形物質體現或反映，只是在物質產品生產、流通以外，還存在與知識資本、知識產權直接相關的“知識產品”的生產與流動過程。所謂“知識產品”，是基于知識、技術、信息形態而凝聚了知識勞動的智力產品。知識產品與傳統的物質產品的重要區別在于，它具有非消耗性、非競爭性和非排他性，并具有無限使用的特點，因而它能夠為市場經濟主體創造出更高的利潤，并在市場競爭中取得更有利的競爭地位。知識產品在知識經濟中的廣泛傳播和利用，使其成為一種全新的資本形態即知識資本。知識產權學界一般認為，知識產品就是知識產權的客體。不過，從知識資本的意義上看，知識產權制度所保護的知識產品，并非知識資本的全部，而只是部分而已。這是因為，知識產權本身是一種財產權，知識產權制度是市場經濟和科學技術發展的產物，知識產權制度保護指知識產權是能夠在市場上流通、轉移的知識財產，而不是知識資本的全部。正如有學者指出：在知識產權保護環境下，知識成果需要通過貨幣資本形式予以量化而得以在市場上流通。當然，即使如此，真正的資本并非這里的知識本身。換言之，知識資本的成果才是知識產權，而知識資產本身并不是知識產權。原因在于，知識產權無法完全涵蓋、展現知識資本的所有成果，它只是關注一些特定的知識成果，即能夠在市場上進行交易、流通的知識成果。同時，“在知識產權制度下，很大程度是由貨幣資本代行知識資本的職責，而不是讓知識資本本身參與管理并承擔責任。在人們根深蒂固的傳統思想之下，貨幣資本所有者仍然是企業的控制者、企業責任唯一的承擔者和企業利潤的唯一享有者”[1]。基于這一認識，其甚至主張有必要改造現行的知識產權體制，在量化全部知識資本的基礎上使其蛻變為知識資本體制。只有這樣，才能更好地實現知識資本的重要作用。

可以說，知識資本的重要性大大提升了其參與企業產品經營與市場競爭的地位與作用。由于知識資本的核心是知識產權，提升我國企業“產品經營與市場競爭的地位與作用”需要從戰略高度利用知識產權，有效實施知識產權戰略。正如英國著名的《管理知識產權》雜志編輯約夫·懷爾德(Joff Wild)曾評價中國和印度在趕超美國方面知識產權這張“牌”的重要性時所指出的：“中國和印度只有在知識產權方面趕上美國，才能展現其潛力。不僅要在狹小的法律觀念上趕上美國，在將創新轉化為可以量化的、能夠使用的產品的整個過程方面，也要能與美國相比。換言之，要能夠發現、創造知識產權機會的途徑以創造新的系列產品，進而增加公司財政收入和國家經濟的有效值”[2]。由于專利是知識產權中的關鍵內容，專利技術本身也代表了企業創新成果和創新能力，因而也可以認為：企業知識資本的重要性決定了專利戰略對創新驅動發展戰略實施的重要意義。

二、企業專利戰略實施對創新活動的激勵

我國企業實施專利戰略對創新活動的激勵，根源來自于專利制度的激勵功能。專利制度是一種激勵創新的管理制度和法律制度。很多經濟學家對專利制度的功能和作用做過深入研究。例如，經濟學上的期望理論認為，專利制度賦予了專利權人對其發明創造的專有權利，確保不僅能夠收回對發明的投資，而且可以通過控制相關市場而獲得利潤，這樣就為人們從事發明創造活動提供了一個“回報預期”，鼓勵人們投資于發明創造活動，而社會將從發明創造中獲益。古典經濟學家薩伊(Say)和克拉克(Clark)也認為，專利制度有利于鼓勵發明，因為在付出較小成本的前提下專利制度能夠鼓勵發明創造，社會則從該發明創造中獲益。可以認為，企業實施專利戰略激勵創新活動，提高創新能力，是充分利用專利制度激勵創新、保護創新成果功能的重要體現。具體而言，還可以從專利提高企業創新績效和提高市場競爭力兩方面加以理解。

(一)企業專利與創新績效

專利與企業創新績效之間具有十分密切的聯系，特別是專利能夠提高企業的創新績效。其原因在于，專利作為企業重要的無形資產，從資源觀理論看具有稀缺性、異質性與難以模仿性等特征，從法律屬性看具有獨占、排他性等特征，因而可以通過對技術和市場的占領獲得競爭優勢，提升企業創新績效。這里的競爭優勢或者說“市場競爭優勢”，是企業區別于競爭對手而具有的與眾不同的特色、品質，而該特色、品質能夠使企業在激烈的市場競爭中占據主動，獲取良好的經濟效益。根據現有研究，確立企業競爭優勢的基礎要素有卓越的效率、可靠的品質、創新和顧客反應。以可靠的品質而論，企業提供高質量產品或服務能夠形成較好的品牌聲譽，也能夠減少在次等產品和低標準的服務上浪費時間，從而能夠為企業帶來低成本收益，取得競爭優勢[3]。

關于專利與企業績效之間的關系，國內外學者不乏一些有價值的實證研究。這方面典型實例如，格瑞里赫斯(Griliehes)以1970—1980年間340家美國公司為例，考察了其專利申請量與公司市值之間的關系，沃斯丁(Austin)研究了美國20家生物技術公司的專利與公司市值之間關系。這些學者的研究表明，專利授權量與公司市值價值之間存在正相關的關系，其中核心專利的影響更大[4]199；[5]。國內學者則通過實證分析認為：“企業專利申請數量和專利資產與企業的營業利潤存在相關關系，企業專利的申請、實施以及專利戰略管理對企業后續的營業利潤顯著正相關，但其專利作用的發揮存在著至少3—4 年的滯后期。企業專利資產與其他無形資產相比，對企業利潤有著明顯的影響。企業專利資產與企業3年之后的利潤呈顯著正相關，有一定的滯后效果。”；進而得出結論：“企業專利戰略管理、企業的專利申請與實施可以增加企業利潤，促使企業獲得更多的經濟收益。我國企業應該加大技術研發和專利申請的資源投入，推進專利戰略的實施，并耐心等待專利戰略實施效果的顯現。”[4]202筆者認為，實證分析能得出專利對企業績效有增益作用，亦可以從專利作為企業重要無形資產在企業價值中作用的角度加以考量：專利以壟斷權為基點、提升了企業競爭實力，而且其本身是一種可以轉化利用的無形資產。

(二)專利與企業競爭力

專利本身構成了企業競爭力。在當代，企業之間的競爭表現為產品的競爭。在產品日益同質化時代，企業為贏得競爭優勢，必須通過創新保持產品的獨特性和個性化。競爭的激烈也會促成產品升級換代，這使得企業之間圍繞創新而不斷開展競爭。在知識產權保護制度環境下，企業為了在競爭中獲得優勢，就需要及時將創新成果知識產權化，這樣既可以避免他人仿冒、模仿、抄襲，又可以憑借知識產權的專有性壟斷市場。這就是企業產品競爭越來越依賴于專利的緣故，也是很多企業為何大量申請專利的緣故。特別是有些技術和產業領域高度依賴專利保護，忽視專利保護將變得極為被動。以藥品行業為例，其對專利的依賴性程度非常高。專利藥品在專利保護期屆滿后，其市場銷售突降就是例證。原因是，在專利保護期屆滿后，其他制藥廠家可以自由仿制原來的專利藥，原來由專利權人壟斷的市場變成可以自由利用的市場。

專利成為企業競爭力的重要因素，也可以從企業之間愈演愈烈的專利競賽活動中體現出來。當前，國外很多跨國公司專利申請和授權數量動輒以萬計，產品、技術領域可謂專利云集，甚至形成了所謂專利叢林。專利叢林現象深刻地體現了專利在企業競爭中的獨特地位和作用，也折射出當前企業技術和市場競爭的白熱化程度。為了在技術競爭中占據優勢，很多企業除了自身開發專利技術以外，還積極尋求購買、許可使用他人專利技術。例如，2011年8月中旬，谷歌公司收購了摩托羅拉移動公司7 500件專利申請和1.7萬件專利，代價是125億美元。在該筆專利收購業務中，谷歌公司的真正動因是以專利擴大其安卓系統的實力，在與其他巨頭抗衡中占據優勢[6]。

以上分析了專利對于企業提高創新績效和市場競爭力的作用機制。值得指出的是，企業擁有專利并不能當然地產生這些效果，而必須通過從戰略高度有效利用專利才能實現這一目的。這就需要企業實施專利戰略。

三、創新驅動發展戰略視野下我國企業專利戰略的實施

企業專利戰略實施是其利用專利制度的功能和特點，謀求實現占領市場、控制市場并獲得市場競爭優勢的根本保障。企業專利戰略實施，受制于多方面條件限制。在創新驅動發展戰略視野下，筆者認為值得重視以下兩方面策略。

(一)企業專利戰略實施的層次性

遵循哲學上事物發展規律，我國企業專利戰略實施應當具有層次性，而不能統一一個要求。不過，總體上，企業專利戰略實施是一個層次不斷提升的過程。有調查分析表明，我國越來越多的專利工作剛剛起步的企業正在由“沒有專利”向“擁有專利”轉變，越來越多的后發企業正在從“如何盡快、盡可能地獲得專利”向“如何獲得有價值的專利”及“如何形成競爭優勢”轉變，而一些先進企業則從“如何獲得有價值的專利”向“如何運用專利制度產生專利價值”轉變[7]。上述調查結論表明，企業專利戰略意識和水平有一個不斷提高的過程，從總的趨勢看，是從如何創造有價值的專利向如何有效運用專利、提升專利價值轉化的過程，實則是企業專利戰略層次不斷提升的過程。

企業專利戰略運用層次不斷提升也可以從其專利工作內容的不斷豐富方面反映出來。例如，企業在專利工作發展初期，由于缺乏專利管理人才和經驗，專利文化尚未形成，專利數量極少甚至沒有。基于此，企業專利工作或者說實施專利戰略的基礎性質的工作主要包括：(1)培育專利意識和專利文化，如通過宣傳、教育和培訓等形式提高企業領導與員工的專利意識；(2)引進和培養專利管理人員，可以通過外部引進和內部培養相結合的方式實現，為企業專利管理人才隊伍奠定基礎；(3)制定和實施基本的專利管理制度，逐步使企業專業業務操作流程化、規范化和制度化；(4)逐步積累專利，尤其是實現專利“零的突破”，為企業實施創新戰略和專利保護戰略奠定基礎。

當企業發展到一定階段，已經擁有一定專利積累時，其下一步專利工作應注重以下內容：(1)提高專利宣傳教育的層次，[8]由基本的專利知識向專利管理、專利戰略方面提升；(2)完善專利管理制度，優化企業專利業務流程，包括與專利管理相關的配套機制；(3)在進一步積累專利的基礎上注重專利質量的不斷提高，實現由數量積累向質量提高過度；(4)建立企業初步的專利組合，提高專利保護的總體效果；(5)建立初步的專利管理信息系統或專題專利數據庫，提高企業專利信息管理水平，強化專利情報和信息檢索對企業研發和技術創新的指導作用；(6)樹立專利風險防范意識，加強對專利風險的防范。

當企業專利工作有較大發展，進入專利戰略管理的高級階段時，其專利工作則應注重以下內容：(1)豐富專利意識和文化內容，融入專利戰略管理環境；(2)強化專利的運營和商用化，使專利成為企業最重要的戰略競爭要素，實現企業最佳經濟效益，提升企業競爭優勢；(3)強化專利組合實施策略，推進企業專利與技術標準化戰略的結合，重視開放式創新環境下的專利戰略聯盟建設；(4)進一步完善企業專利管理機制，使其充分實現研發、技術創新與專利管理的銜接和同步；(5)建立較為完善的企業專利信息系統與數據庫，提高企業專利信息化處理能力和水平；(6)提高專利管理隊伍業務素質，擴大專利管理隊伍，通過設立專利工程師等職位，加強企業專利人才隊伍建設。

(二)企業專利產業化：創新驅動發展戰略的重要實施形式

企業需要利用專利制度提高其創新能力，最終是要提高專利的產業化程度。專利產業化及專利價值的實現，最終應以企業為主體，以企業創新建設為保障，以企業專利戰略實施提高專利能力，更全面地保護企業專利成果[9]。有學者認為，專利產業化是指，“以國內市場為導向，以提高經濟效益為中心，對專利產業和主導產品，實行區域化布局。專業化生產，一體化經營，社會化服務，企業化管理，把產、供、銷貿易結合起來，形成‘一條龍’的經營體制，逐步實現智慧創作物生產的專業化、商品化和社會化”[10]。該觀點還認為，在企業層面，專利產業化就是如何利用市場經濟規律，使其專利轉化為企業帶來效益，為企業帶來財富和金錢利益。筆者則認為，專利產業化是企業實現其專利價值的根本途徑之一，對于企業自身提高經濟效益和市場競爭力具有重要作用，是創新驅動發展戰略環境下我國企業提高創新能力和市場競爭力的根本途徑之一。專利產業化前景與水平，也是檢驗某一項或者某一類專利市場生命力和競爭力的重要指標。這是因為，專利本身是對市場份額控制的專有權利，而產業化意味著充分利用市場機制、以市場為導向不斷滿足市場需求。將專利通過產品化、商品化等形式和途徑進入產業化領域，并利用專利自身的專有性特點和功能，就能使這一靜態的權利資產在動態運用中保值增值，使專利及時轉化為生產力，為企業開拓市場、占領市場并獲得市場競爭優勢提供保障。專利產業化意味著專利這一法律意義上的專有權利具有了新的內涵，即專利被企業賦予市場屬性和經濟屬性，從而使其在市場經濟中更富有生命力。

企業專利產業化也是企業服務于我國產業結構調整、經濟發展方式改變、提高市場競爭力的重要手段。當前我國經濟發展正在由傳統的資源消耗型向創新驅動轉變，創新驅動發展戰略更強調充分開發和利用知識資源。毋庸指出，知識經濟時代的專利會成為企業更重要的一種知識資源。企業之間的競爭也日益表現為專利的競爭，獲得和擁有專利優勢日益成為企業之間競爭的關鍵。然而，企業專利優勢需要借助于動態化應用專利才能獲得，專利本身無論具有多大的技術含量或市場前景，其轉化為企業的競爭優勢，都離不開產業化這一途徑。專利產業化還是專利戰略中的應有之義，尤其體現于專利的應用方面。由此看來，企業應將其擁有的專利產業化作為專利經營管理和戰略規劃的重要內容和目標。為此，在專利創造階段，企業就應引入專利產業化思維，盡量使其未來獲得的專利具有產業化前景，在產業化大潮中煥發新的生命力。

正是因為專利產業化對于企業生產經營和競爭力提高具有關鍵意義，近些年來黨和政府無不強調促進專利產業化的重要意義和作用，并制定了相關政策和制度予以落實。例如，2006年5月26日，時任中共中央總書記胡錦濤在中共中央第31次集體學習時發表的重要講話中指出：要促進自主創新成果的專利化、商品化、產業化。黨的十八屆三中全會通過的決議提出要“加強知識產權的運用和保護”，其中專利產業化無疑是知識產權運用的重要內容。

盡管如上所述，專利產業化對于提高我國企業創新能力，實施創新驅動發展戰略具有重要意義，現實中我國企業專利產業化情況卻不容樂觀。從我國企業專利運用的實際情況看，專利產業化意識薄弱、產業化程度低是普遍存在的情況。尤其是沒有建立起產學研一體化的技術創新體系，高校和科研院所從事技術研發取得的大量科研成果缺乏對市場化應用的充分評估和考慮，研發與市場嚴重脫節，“重研究、輕應用”的現象非常普遍。

筆者認為，造成我國專利產業化意識不強、產業化程度低的原因有很多，其中我國經濟社會市場發育程度不高、受到過多的行政干預，產學研一體化技術創新機制不夠健全，缺乏發育成熟的專利產業化中介服務體系，以及計劃經濟殘留的慣性思維都是重要原因。以產學研一體化技術創新機制不夠健全為例，高校和科研院所一直是我國從事專利創造的重要主體，但高校和科研院所較為注重理論研究，對研究成果的市場化應用、產業化發展不大關心，很多科研人員也缺乏專利產業化的意識和經驗。

另外，現行的科研評價機制也在一定程度上不利于高校和科研院所創新成果的及時轉化，如重論文和鑒定，重專利申請數量，忽視專利成果的應用。從企業層面來看，很多企業對待專利問題還停留在保護層面，尚未上升到經營管理和產業化轉化程度。

我國專利產業化程度低還與專利本身缺乏實用性有關。毫無疑問，專利產業化的前提是特定的專利能夠被產業化，這就要求專利應當具有較強的市場應用性。然而，在缺乏產學研一體化技術創新體系的情況下，高校和科研院所開發的專利總體上市場適應性較差，缺乏市場前景和生命力的科研成果非常普遍，嚴重影響了專利轉化的效率。即使是企業創造的專利，由于缺乏前瞻性的專利戰略規劃和有效的管理策略，企業研發與市場脫節的情況也很普遍。在取得的專利實用性不強，也沒有經過實用化檢驗的情況下，專利轉化就會存在問題。

我國專利中介服務體系不夠健全，也影響了專利的轉化程度和效率。基于專利中介服務在推動我國專利戰略實施方面的重要性，近些年來制定了相關專利中介服務發展的政策和規范，旨在完善我國專利中介服務體系。然而，目前我國專利中介服務總體上仍停留在專利代理、商標注冊申請等傳統業務層次，涉及專利轉化和產業化應用方面的業務開展得很不夠，有經驗的中介機構和人員鳳毛麟角。這自然也會影響到專利產業化發展水平和狀況。

此外，專利轉化和產業化應用需要資金作支撐。尤其是大量的中小企業缺乏技術創新的資金保障，需要通過銀行等金融機構獲得貸款。但是，在現行金融體制下，銀行等金融機構不愿意貸款給缺乏有效擔保的中小企業。這就使得專利產業化缺乏資金保障。

企業專利產業化其實是一個系統工程，它不僅涉及專利本身是否具有產業化前景問題，而且需要創造專利產業化的內外部條件。從企業內部條件看，企業應當建立技術成果的孵化機制，瞄準市場需求，采取激勵專利轉化的措施，并有效地加強專利的管理和保護。從企業外部條件看，則需要國家和政府提供較好的專利產業化環境，包括良好的專利保護環境、促進專利投融資的政策和制度，以及暢通的信息網絡等。

四、實證研究：我國企業謀求創新與專利戰略結合的有效實踐

企業可以通過實施專利戰略，實現技術創新、提高競爭能力的目標，[11]這不僅是理論上的結論，更為無數企業實踐所證明。這里僅針對海信公司和徐工集團經驗略作分析。

海信公司是我國著名的家電類大型企業。該公司重視以研發、創新為基礎的企業發展戰略。據公司負責人介紹，公司長期以來實行“技術立企”的發展戰略。在大量資金和研發力量投入的前提下，公司的技術創新工作蒸蒸日上，并形成了大量的創新成果。海信公司的研發、創新與知識產權戰略結為一體，在知識產權戰略指導下開展技術創新工作，及時在國內外部署了大量專利，在變頻空調、變頻冰箱、LED液晶電視等高端產品均具有一批核心技術專利。海信公司重視以技術和品牌為先導開拓和占領國內外市場。隨著公司的壯大，公司實施國際化經營戰略，其品牌戰略市場遍布歐亞、北美洲和非洲，銷售收入增幅很大。根據該公司負責人介紹，海信公司將進一步推進海外自主品牌市場，“在目前的海外工廠基礎上，隨著海信集團海外自主品牌戰略的進一步推進，海信集團將加快在海外建廠的步伐，本土化生產和服務將進一步提升海信集團產品的競爭力”[12]。

徐工集團副總經理李鎖云認為，“只有讓創新成為企業長青之根，擁有知識產權，才能讓‘徐工’這個中國行業首選的品牌，成為具有全球性競爭力和影響力的民族品牌。”[13]徐工集團重視技術創新和專利戰略，其在2002年即確立了“高端、高科技、高附加值和大噸位”的“‘三高一大’的產品發展路線”，強化自主創新。據統計，截至2011年底，公司獲得了國內外專利964件，其中發明專利34件。徐工集團的自主創新是以知識產權全價值鏈上實施的全流程管理為基礎的。徐工集團副總經理李鎖云認為：“在徐工的全價值鏈中，每個環節都充滿了不確定性。任何一個環節的知識產權工作沒有做到位，或者控制得不到位，整個項目都可能前功盡棄，企業最終無法獲利”；“徐工集團能不能做成百年老店，關鍵是以創新文化為根基，真正做到‘全員全過程全價值鏈’的知識產權管理”。徐工集團之所以高度重視和強調企業全價值鏈中每一個環節知識產權管理和其他工作的重要性，是因為其認識到企業生產經營活動是其產品研發、設計、制造、生產與銷售以及售后服務等各個環節和階段行為的總和，而每一項經營活動都是企業價值鏈上的一個獨特環節，這些經營活動都同時對應著相應的知識產權工作和管理內容，將每一個產品經營環節的知識產權工作做到位，才能為知識產權工作在企業價值鏈中發揮應有的作用[13]。

海信公司和徐工集團的經驗表明，企業創新活動和創新能力提高與其知識產權戰略尤其是其中的專利戰略實施具有不可分割的聯系，其中技術創新是企業實施專利戰略的重要目標，專利戰略實施又是企業實現技術創新目的的重要手段和方式。在創新驅動發展戰略環境下，我國企業承載著更多的歷史使命，如何充分、有效地利用專利制度，實施專利戰略，促進專利產業化，是新形勢下擺在我國企業面前的重要課題。

五、結論

在當代，隨著包括專利制度在內的知識產權制度地位的日益提升，專利在企業競爭戰略中的地位也日益提升，成為決定企業市場競爭成敗的關鍵性要素。專利制度作為激勵創新和保護創新成果的重要法律制度，在企業層面，其有效利用離不開專利戰略的制定和實施。當前我國正深入推進的創新驅動發展戰略，如何提高企業創新能力尤其是自主創新能力，進而提升其核心競爭力，促進我國產業升級和經濟發展方式改變，是一個值得研究的重大課題，隨著我國知識產權戰略的深入，企業專利戰略的有效實施在我國創新驅動發展戰略環境下將具有更加重要的意義。

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〔責任編輯：馮勝利〕

[中圖分類號]D913.4

[文獻標志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)01-0083-07

[作者簡介]馮曉青(1966-)，男，湖南長沙人，教授，博士研究生導師，博士，從事知識產權法、知識產權管理與戰略研究。

[基金項目]中國政法大學首屆優秀中青年教師培養支持計劃項目；國家社會科學基金重點項目“中國特色知識產權理論體系研究”(11AZD047)；北京市社會科學基金項目“我國小微企業知識產權戰略研究”(14FXB019)

[收稿日期]2015-04-28

·知識產權法專題·