檔案行政權力種類與法規依據舉要

摘 要：舉要闡述檔案行政管理部門26種行政行為的檔案行政權力及其法規依據。

關鍵詞：檔案行政權力；法規依據

按照2004年最高人民法院頒布的《最高人民法院關于規范行政案件案由的通知》中列出的行政行為有：行政處罰、行政強制、行政裁決、行政確認、行政登記、行政許可、行政批準、行政命令、行政復議、行政撤銷、行政檢查、行政合同、行政獎勵、行政補償、行政執行、行政受理、行政給付、行政征用、行政征購、行政征收、行政劃撥、行政規劃、行政救助、行政協助、行政允諾、行政監督等共26種，對于檔案行政管理部門來說，除了沒有行政救助外，加上行政指導也有26種。也就是說檔案行政權力的行政行為共有26種，其中審批類的有行政許可、行政批準、行政給付、行政確認4種，其余為監管類。而據對9個省級檔案行政管理機構已公布的檔案行政權力清單統計只有13種行政行為。[1]顯然并沒有將檔案行政權力全部列出。下面就這26種行政行為相關的檔案行政權力及法規依據予以舉要闡述。

1 行政處罰

1.1 職權項目名稱：損毀、丟失屬于國家所有的檔案的處罰

1.2 依據：《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）第二十四條：“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的……”

2 行政強制

2.1 職權項目名稱：非國有檔案因安全原因的檔案代管

2.2 依據：《檔案法》第十六條：“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施”。

3 行政裁決

3.1 職權項目名稱：檔案移交歸屬

3.2 依據：《河南省檔案管理條例》第十六條：“機關、團體、企業事業單位和其他組織應當按照下列規定向有關的國家檔案館移交檔案：因特殊情況需變更向國家檔案館移交檔案期限的，須經檔案行政管理部門同意。對向國家檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的，由同級檔案行政管理部門協調處理和決定。”

4 行政確認

4.1 職權項目名稱：對國家和社會有保存價值的檔案，屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，其具體范圍的確定

4.2 依據：《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第二條：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍。”

5 行政登記

5.1 職權項目名稱：機關、團體、事業單位、大中型企業和其他組織檔案管理登記

5.2 依據：《河南省檔案管理條例》第十一條：“機關、團體、事業單位、大中型企業和其他組織，應當自成立之日或注冊之日起六十日內，到檔案行政管理部門辦理檔案管理登記手續。”

6 行政許可

6.1 職權項目名稱：攜帶、運輸或者郵寄檔案出境審批

6.2 依據：《實施辦法》第十九條：“各級國家檔案館館藏的二級檔案需要出境的，必須經國家檔案局審查批準。各級國家檔案館館藏的三級檔案、各級國家檔案館館藏的一、二、三級檔案以外的屬于國家所有的檔案和屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案及其復制件，各級國家檔案館以及機關、團體、企業事業單位、其他組織和個人需要攜帶、運輸或者郵寄出境的，必須經省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準，海關憑批準文件查驗放行。”

7 行政批準

7.1 職權項目名稱：機關、團體、企業事業單位、其他組織和個人攜帶、運輸或者郵寄檔案及其復制件出境審批

7.2 依據：《實施辦法》第十九條：“各級國家檔案館館藏的三級檔案、各級國家檔案館館藏的一、二、三級檔案……必須經省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準，海關憑批準文件查驗放行。”

8 行政命令

“所謂‘行政命令，指行政機關的一切決定和措施；但行政法上的‘行政命令，則專指行政主體依法要求行政相對方‘為或‘不為一定行為（作為或不作為）的意思表示，是行政行為中一種極為普遍的行為形式。其中要求行政相對方為一定行為的意思表示，被稱為‘令；要求行政相對方不為一定行為的意思表示，被稱為‘禁令。行政命令作為行政行為的一種最為常見的重要形式，亦表現出一定的強制性。”[2]“責令改正或限期改正違法行為，是行政機關實施處罰過程中對違法行為人發出的一種作為性的行政命令。”[3]

8.1 職權項目名稱：責令改正或限期改正違法行為

8.2 依據：《河南省檔案管理條例》第三十二條：“違反本條例有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門責令限期改正；……（一）不按規定建立檔案管理制度的；……”

9 行政復議

9.1 職權項目名稱：檔案違紀案件復議

9.2 依據：《中華人民共和國行政復議法》第十二條。

10 行政撤銷

10.1 職權項目名稱：對不適當的檔案行政許可的撤銷

10.2 依據：《鄭州市檔案局行政過錯責任追究（試行）辦法》第八條：“實施行政許可，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的行政過錯責任：……（九）行政許可相對人喪失取得行政許可條件，不及時撤銷行政許可的。”

11 行政檢查

“行政檢查是指行政主體基于行政職權依法對公民、法人或者其他組織是否遵守法律、法規及規章等的情況進行了解的行為。”[4]根據這一定義解釋，它實際就是檔案行政管理部門常說的檔案執法檢查。

11.1 職權項目名稱：檔案安全檢查

11.2 依據：《實施辦法》第十五條：“各級國家檔案館應當對所保管的檔案采取下列管理措施：（一）建立科學的管理制度，逐步實現保管的規范化、標準化；（二）配置適宜安全保存檔案的專門庫房，配備防盜、防火、防漬、防有害生物的必要設施；……機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案保管，根據需要，參照前款規定辦理。”

12 行政獎勵

12.1 職權項目名稱：對檔案工作有貢獻的單位或個人的獎勵

12.2 依據：《實施辦法》第六條：“有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的……”

13 行政補償

13.1 職權項目名稱：行政過錯補償

13.2 依據：《鄭州市檔案局行政過錯責任追究（試行）辦法》第二十二條：“因行政過錯行為侵犯公民、法人或者其他組織的合法權益，造成損失的應當依法給予補償；涉及賠償的，依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規定給予賠償，并追究過錯責任人的相應經濟責任。”

14 行政執行

“行政執行是指國家行政機關及其公務人員依據憲法、法律、法規、規章，充分調動政府資源，通過一定運作機制，逐級貫徹國家權力機關和上級的政策、決策，推行國家政務和執行行政決定，以落實公共事務管理和公共服務的全部活動過程。”[5]

14.1 職權項目名稱：實施檔案工作規章制度

14.2 依據：《實施辦法》第八條第二款：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：……（二）制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施。”

15 行政受理

“行政受理的定義應該是行政主體針對行政相對人的要求，根據相應法律、法規進行審查，并在程序上做出同意或拒絕受理的行政行為。”[6]

15.1 職權項目名稱：攜帶、運輸或者郵寄檔案出境審批受理

15.2 依據：《檔案行政許可程序規定》第五條：“檔案行政許可實行統一受理制度，檔案行政管理部門的法制工作機構（以下簡稱受理部門）辦理行政許可受理事項。”

16 行政給付

16.1 職權項目名稱：國家重點檔案搶救和保護補助費

16.2 依據：《國家重點檔案搶救和保護補助費管理辦法》第十條：“國家檔案局負責對省級檔案行政管理部門和省級財政部門推薦上報的項目進行審核匯總和篩選，并委托有關專家或相關機構對申報項目進行評審，提出初步審核意見送財政部。財政部審核批準后，會同國家檔案局下達補助項目預算。”

17 行政征用

17.1 職權項目名稱：非國有檔案因安全原因的檔案收購、征購

17.2 依據：《中華人民共和國憲法》第十三條第三款：“國家為了公共利益的需要，可以依照法律規定對公民的私有財產實行征收或者征用并給予補償。”《檔案法》第十六條：“集體所有的和個人所有……的檔案，……必要時，可以收購或者征購。”

18 行政征購

18.1 職權項目名稱：非國有檔案因安全原因的檔案征購

18.2 依據：《檔案法》第十六條：“集體所有的和個人所有……的檔案，……必要時，可以收購或者征購。”

19 行政征收

“行政征收是指行政主體基于國家和社會公共利益的需要，根據法律的規定，以強制手段無償向行政相對人征集金錢或實物的具體行政行為。”[7]

19.1 職權項目名稱：非國有檔案因安全原因的檔案收購

19.2 依據：《檔案法》第十六條：“集體所有的和個人所有……的檔案，……必要時，可以收購或者征購。”

20 行政合同

“行政合同是行政主體為履行行政職能和實現特定行政目的，在法律、法規允許的范圍內，就行政法上的權利義務與行政相對人之間經過協商，意思表示一致所達成的協議。行政合同是現代行政管理中重要的方式，是行政權力和契約關系的結合。與其他行政行為相比，行政合同行為是通過契約的方式將國家所要達到的行政管理目標固定化、法律化，并在合同中規范雙方當事人的權利和義務。”[8]對于檔案行政管理部門實施對非國有檔案因安全原因的檔案代為保管、收購、征購等，顯然需要簽訂行政合同。

20.1 職權項目名稱：對非國有檔案因安全原因的檔案代管、收購、征購

20.2 依據：《檔案法》第十六條：“集體所有的和個人所有的……檔案，……國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。”

21 行政劃撥

行政劃撥多用于土地使用權劃撥，主要是無償地轉移所有權或使用權。“土地使用權劃撥是指經縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后，將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權無償交付給土地使用者的行為。”[9]按照主要是無償地轉移所有權或使用權的概念，檔案移交也應該算是行政劃撥范疇，當然，這個還可以研究討論。

21.1 職權項目名稱：接收檔案移交

21.2 依據：《實施辦法》第十三條：“機關、團體、企業事業單位和其他組織，應當按照國家檔案局關于檔案移交的規定，定期向有關的國家檔案館移交檔案。”

22 行政規劃

22.1 職權項目名稱：制定檔案事業發展計劃

22.2 依據：《實施辦法》第八條第二款：“制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施。”

23 行政協助

“行政協助，系指行政主體在實施行政職權過程中，基于本身條件和公務上的需要，其他行政主體配合其實施同一行政行為或共同行政行為的法律制度。”[10]

23.1 職權項目名稱：檔案管理違法違紀案件查處

23.2 依據：《檔案管理違法違紀行為處分規定》第十八條：“任免機關、監察機關和檔案行政管理部門建立案件移送制度。”“任免機關、監察機關查處檔案管理違法違紀案件，認為應當由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應當及時將有關案件材料移送檔案行政管理部門。檔案行政管理部門應當依法及時查處，并將處理結果書面告知任免機關、監察機關。”

24 行政允諾

“行政允諾，是指行政主體為履行自己的行政職責，向不特定相對人發出的，承諾在相對人實施了某一特定行為后由自己或自己所屬機構給予該相對人物質利益或其他利益的單方意思表示行為。從一定意義上講，行政主體通過行政允諾為自身設定行政法上義務而使相對人獲得行政法上的權利。”[11]

24.1 職權項目名稱：獎勵檔案工作中做出顯著成績的

24.2 依據：《河南省檔案管理條例》第四條：“在檔案工作中做出顯著成績及向國家捐贈重要、珍貴檔案的單位和個人，由各級人民政府或檔案行政管理部門、有關主管部門給予表彰和獎勵。”

25 行政監督

“行政監督有廣義和狹義之分。廣義上的行政監督是指立法機關、行政機關、司法機關、政黨、社會團體、公民、社會輿論等眾多的政治力量和社會力量，對國家行政機關及其工作人員所實施的監督。狹義上的行政監督是指國家行政機關內部對自己和自己的工作人員的監督。”[12]根據這一定義解釋，《檔案執法監督檢查工作暫行規定》中的“檔案執法監督檢查”并不是行政監督，實際是行政監督檢查（行政檢查）。《實施辦法》第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：……（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為……”中的監督也不屬于行政監督。這里的行政監督屬狹義的，指的是檔案行政管理系統的內部監督。

25.1 職權項目名稱：檔案行政執法監督

25.2 依據：《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十四條：“上級檔案行政管理部門有權糾正下級檔案行政管理部門查處違反《檔案法》案件的錯誤或不適當的決定。”

26 行政指導

26.1 職權項目名稱：國有企業資產與產權變動檔案歸屬與流向處置的管理和指導

26.2 依據：《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》第六條：“各級檔案行政管理部門，會同政府綜合經濟管理部門和國有資產管理部門加強對國有企業資產與產權變動檔案處置工作的組織協調、監督和指導。”

參考文獻：

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[6]趙夢雅.論行政受理[D].中國政法大學，2009.

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[10]胡建淼主編.中國現行行政法律制度[M].北京：中國法制出版社，2011，61.

[11]季宏編著.行政法基本原理[M].北京：知識產權出版社，2008，159.

[12]徐雙敏，李明強.行政管理學（第2版）[M].北京：科學出版社，2013，203～204.

（作者單位：濮陽市檔案局 來稿日期：2015-10-16 ）