從人文歷史走向管理：檔案學(xué)學(xué)科范式轉(zhuǎn)型研究

占春蓮+劉宇+楊智勇

摘 要：為了揭示我國(guó)檔案學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的范式轉(zhuǎn)型，發(fā)掘檔案學(xué)研究在新世紀(jì)前15年的階段性特征，本研究采用詞頻分析和共詞分析兩種研究方法，選取檔案學(xué)權(quán)威期刊《檔案學(xué)通訊》為樣本，以5年為時(shí)間切片對(duì)2000年～2014年的載文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)檔案學(xué)研究從側(cè)重歷史檔案的保護(hù)和開(kāi)發(fā)向數(shù)字檔案的開(kāi)放利用轉(zhuǎn)變，整個(gè)檔案學(xué)科的研究范式也在由人文歷史范式向管理范式轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞： 檔案學(xué)研究范式；人文歷史范式；管理學(xué)范式；詞頻分析；共詞分析

1 研究問(wèn)題的提出

“我國(guó)古代檔案學(xué)，是以歷史主義思維，在史料學(xué)的基本預(yù)設(shè)下展開(kāi)的，而當(dāng)代檔案學(xué)則是側(cè)重信息資源管理的思維，在管理學(xué)的基本預(yù)設(shè)下展開(kāi)的?！盵1]新舊范式的分野，在我國(guó)檔案學(xué)學(xué)科制度建設(shè)上有明顯的體現(xiàn)，即我國(guó)檔案學(xué)教學(xué)單位的機(jī)構(gòu)歸屬存在兩種基本模式：一是檔案學(xué)歸屬于“信息資源管理”或“信息管理”相關(guān)院系，和圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)等相關(guān)學(xué)科進(jìn)行整合，屬于管理學(xué)范式；二是檔案學(xué)歸屬于歷史學(xué)院或文學(xué)院等相關(guān)院系，和歷史學(xué)、文學(xué)等進(jìn)行整合，沿襲人文歷史主義范式。這兩種范式的研究視角也有很大的不同：管理范式強(qiáng)調(diào)信息技術(shù)對(duì)檔案工作的沖擊和改造，構(gòu)建以應(yīng)用信息技術(shù)改造檔案工作為主要內(nèi)容的檔案學(xué)研究；人文歷史范式則堅(jiān)持檔案資料的歷史憑證價(jià)值，構(gòu)建基于檔案信息內(nèi)容整理和史料整理為主要內(nèi)容的檔案學(xué)研究。

隨著檔案工作信息化的不斷深入，信息技術(shù)對(duì)檔案學(xué)的研究?jī)?nèi)容和知識(shí)生產(chǎn)方式都產(chǎn)生了巨大的影響。盧小賓對(duì)國(guó)外檔案學(xué)研究熱點(diǎn)分析發(fā)現(xiàn)，檔案學(xué)研究?jī)A向于應(yīng)用性，研究的熱點(diǎn)主要集中在兩類，一是檔案材料的保護(hù)和修復(fù)，二是檔案管理與文件管理。[2]這兩類研究主題，都明顯屬于的技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的管理學(xué)范式主題。耿志杰對(duì)外國(guó)檔案學(xué)研究主題的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析發(fā)現(xiàn)，“檔案學(xué)與歷史學(xué)頗有淵源，在檔案信息化的潮流下，國(guó)外檔案工作者并沒(méi)有一味地追隨潮流，仍然對(duì)‘歷史相關(guān)主題進(jìn)行了大量研究，另外諸如‘古文研究材料、‘文化遺產(chǎn)等研究主題的度值也較大”。[3]

新世紀(jì)以來(lái)，信息技術(shù)對(duì)國(guó)外檔案界也產(chǎn)生了巨大的影響，以至于很多檔案學(xué)研究人員形成一個(gè)大致的主觀印象：隨著傳統(tǒng)檔案工作的信息化不斷推進(jìn)，管理學(xué)范式的檔案學(xué)研究日益強(qiáng)勢(shì)，人文歷史主義范式的檔案學(xué)研究逐步式微。當(dāng)代檔案學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)存在一個(gè)范式轉(zhuǎn)換的現(xiàn)象。這種范式轉(zhuǎn)換是否真實(shí)存在，或者我國(guó)檔案學(xué)研究在多大程度上完成了這一范式轉(zhuǎn)型，正是本文要驗(yàn)證和討論的核心問(wèn)題。本研究意義在于提供經(jīng)驗(yàn)資料展示檔案學(xué)研究的范式轉(zhuǎn)換過(guò)程，可以更為清晰地展示信息技術(shù)對(duì)檔案學(xué)研究的具體影響，以便更好展現(xiàn)檔案學(xué)研究的未來(lái)趨勢(shì)。

2 資料來(lái)源

《檔案學(xué)通訊》（以后簡(jiǎn)稱《通訊》）是由教育部主管、中國(guó)檔案學(xué)會(huì)和中國(guó)人民大學(xué)聯(lián)合主辦的中央級(jí)權(quán)威學(xué)術(shù)期刊，是我國(guó)中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來(lái)源期刊，《中文核心期刊要目總覽》確定的檔案學(xué)、檔案事業(yè)類的首位核心期刊，是檔案學(xué)界唯一一家“國(guó)家社科基金資助期刊”，堪稱我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域最具權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊。[4]因此，《通訊》是一個(gè)管窺我國(guó)檔案學(xué)研究發(fā)展的代表性窗口。基于此，本文以2000年～2014年《通訊》15年的發(fā)文為分析對(duì)象，采用詞頻分析和共詞分析挖掘檔案學(xué)的研究熱點(diǎn)和前沿，從宏觀角度總結(jié)檔案學(xué)研究在這15年間的演變。數(shù)據(jù)來(lái)源選擇CNKI總庫(kù)，檢索文獻(xiàn)來(lái)源為“檔案學(xué)通訊”，精確匹配，發(fā)表時(shí)間為2000年1月1日至2014年12月31日。累計(jì)得到2608條記錄，剔除通知等非研究性文獻(xiàn)，共得到研究性文獻(xiàn)2585篇，每年的發(fā)文量如圖1所示。

由圖可知，刊物的發(fā)文量呈現(xiàn)出比較明顯的線性下降趨勢(shì)，R平方的值為0.383。在刊物每期印張保持不變的情況下，發(fā)文量減少意味著單篇論文篇幅的上升。因此，可以在一定程度上推定，每篇論文擁有更多的空間對(duì)所研究的問(wèn)題進(jìn)行更為細(xì)致深入的論述，這也意味著論文的深度和水平都在不斷地提高。

3 研究方法和工具

本文使用的主要數(shù)據(jù)分析方法是詞頻分析和共詞分析，并通過(guò)可視化軟件展示分析結(jié)果。詞頻分析法是利用能夠揭示或表達(dá)文獻(xiàn)核心內(nèi)容的關(guān)鍵詞或主題詞在某一研究領(lǐng)域文獻(xiàn)中出現(xiàn)的詞頻的高低來(lái)確定該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)和發(fā)展動(dòng)向的文獻(xiàn)計(jì)量方法。[5]在通常情況下，文章的關(guān)鍵詞或主題詞是文章核心內(nèi)容以及作者學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、思想的高度概括；在某一領(lǐng)域一個(gè)時(shí)期的期刊發(fā)文中，某一關(guān)鍵詞或者主題詞反復(fù)高頻出現(xiàn)，可以反映說(shuō)明該關(guān)鍵詞或主題詞所表征的研究?jī)?nèi)容是研究熱點(diǎn)。共詞分析（Co-Word Analysis）是一種內(nèi)容分析技術(shù)，主要是分析一對(duì)詞兩兩在同一篇文獻(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù)，以此為基礎(chǔ)對(duì)這些詞進(jìn)行分層聚類，揭示出這些詞之間的親疏關(guān)系，進(jìn)而分析它們所代表的學(xué)科和主題的結(jié)構(gòu)變化。[6]

本文主要使用劉啟元開(kāi)發(fā)的文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析工具（Statistical Analysis Tool for Informetrics，SATI）對(duì)題錄數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，采用Excel、Nodexl等軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和可視化展示。為了體現(xiàn)出《通訊》在時(shí)間維度上的變化，本文將15年的數(shù)據(jù)分為三個(gè)5年度的切片，分別對(duì)2000年～2004年、2005年～2009年、2010年～2014年三個(gè)切片的文獻(xiàn)外部特征進(jìn)行比較分析，揭示15年來(lái)《通訊》的研究?jī)?nèi)容演變過(guò)程，以此管窺中國(guó)檔案學(xué)研究在新世紀(jì)頭15年發(fā)展歷程。

4 基于詞頻分析的檔案學(xué)研究熱點(diǎn)演變

使用Sati的關(guān)鍵詞提取統(tǒng)計(jì)輸出功能，以5年為一個(gè)時(shí)間段將《通訊》2000年～2014年載文中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行提取，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。表1數(shù)據(jù)顯示，三個(gè)時(shí)間段中，2000年～2004年的關(guān)鍵詞數(shù)量和總詞頻數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于后兩個(gè)時(shí)間段，2005年～2014年10年間的關(guān)鍵詞數(shù)量和詞頻總體保持比較穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)。這一方面可能是由于2000年～2004年檔案學(xué)界對(duì)關(guān)鍵詞的理解和界定不夠成熟，關(guān)鍵詞標(biāo)引不準(zhǔn)確所致；同時(shí)，也有可能是由于這5年是處在學(xué)科范式轉(zhuǎn)型的突進(jìn)期，多元研究范式并發(fā)活躍所致。

圖2～4展示了15年間關(guān)鍵詞的詞頻分布特征。由圖可知，關(guān)鍵詞的詞頻分布符合冪律分布，而且R平方的值都在0.8以上。2010年～2014年的R平方值達(dá)到0.9以上，這體現(xiàn)了《通訊》載文的關(guān)鍵標(biāo)引越來(lái)越趨于成熟、穩(wěn)定，也從一個(gè)側(cè)面可以反映出檔案學(xué)研究的內(nèi)部一致性越來(lái)越高，新的學(xué)科范式可能正在形成。

表2以5年為時(shí)間段，分別列出三個(gè)時(shí)間段中詞頻排名前20的高頻關(guān)鍵詞。由于時(shí)間段不同，其絕對(duì)出現(xiàn)詞頻不具有可比性，但是我們可以通過(guò)關(guān)鍵詞排序位置的改變，考察檔案學(xué)研究關(guān)注焦點(diǎn)的細(xì)微變化。分析近15年的高頻關(guān)鍵詞不難發(fā)現(xiàn)，這些關(guān)鍵詞基本上都屬于管理學(xué)范式的檔案學(xué)研究。“檔案工作”“檔案信息”“檔案利用”“檔案管理”“數(shù)字檔案館”“電子文件”等主題在三個(gè)時(shí)間段重復(fù)出現(xiàn)，一直保持著持續(xù)的研究熱度，這些研究主題是檔案學(xué)領(lǐng)域近15年的重點(diǎn)。但是，一部分關(guān)鍵詞的排序位置有明顯的升降波動(dòng)。比如“檔案工作”呈現(xiàn)出明顯的持續(xù)下降趨勢(shì)；而“電子文件”“數(shù)字檔案館”等關(guān)鍵詞的位置明顯持續(xù)上升。有些主題隨著時(shí)間的推移逐步退出了人們的視線焦點(diǎn)，如在2000年～2004年時(shí)段出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞“國(guó)家檔案局”“國(guó)家檔案館”等；也有些主題的重要性開(kāi)始被學(xué)者們關(guān)注。如2005年～2009年時(shí)段“電子政務(wù)”成為熱點(diǎn)，這與政府上網(wǎng)工程的不斷發(fā)展緊密相連（電子公文歸檔管理暫行辦法），在之后的時(shí)段淡出了熱點(diǎn)區(qū)域；2010年～2014年時(shí)段“社會(huì)記憶”“檔案文化”等主題成為檔案學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)；2005年～2009年時(shí)段出現(xiàn)的“檔案開(kāi)放”問(wèn)題，在2010年～2014年時(shí)段演變成“公共檔案館”這一主題。隨著政府信息公開(kāi)的推進(jìn)和發(fā)展，有理由相信檔案信息開(kāi)放、公開(kāi)將繼續(xù)成為檔案學(xué)者研究的重點(diǎn)。

總體看來(lái)，計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)的發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)以紙質(zhì)為主要載體的檔案工作產(chǎn)生了重大沖擊和改造，電子文件、數(shù)字檔案館的建設(shè)等基于信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)的管理學(xué)范式的檔案研究已經(jīng)成為檔案學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的主流。檔案信息化建設(shè)仍有很大的發(fā)展空間，因而可以認(rèn)為檔案信息化建設(shè)的相關(guān)主題仍將是檔案學(xué)界今后或者很長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期的研究熱點(diǎn)。

5 基于共詞分析的檔案學(xué)研究熱點(diǎn)演變

為了在類的層次上展現(xiàn)檔案學(xué)研究的主題集中與分散程度，本文采用共詞分析揭示關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在關(guān)系，以便進(jìn)一步揭示檔案學(xué)研究主題的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性和學(xué)科領(lǐng)域的中觀結(jié)構(gòu)。和詞頻分析的思路保持一致，根據(jù)圖2～4三個(gè)時(shí)間段關(guān)鍵詞的冪律分布，2000年～2004年的分布拐點(diǎn)是20，因此在共詞分析時(shí)本文選擇詞頻在25次以上的88個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)建88×88的共詞矩陣；同理，得到2005年～2009年出現(xiàn)頻次在6次以上的73個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)建73×73的共詞矩陣，2010年～2014年出現(xiàn)頻次在5次以上的81個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)建57×57的共詞矩陣。由于檔案學(xué)者在使用關(guān)鍵詞時(shí)有一些不規(guī)范的現(xiàn)象，本文采用人工方式對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行了清理，去除沒(méi)有檢索意義的關(guān)鍵詞：“中國(guó)”“研究”“檔案”“信息” “對(duì)策”“管理”“服務(wù)”“保護(hù)”“建設(shè)”“問(wèn)題”“策略”“特點(diǎn)”“模式”“進(jìn)館”“中國(guó)檔案”“學(xué)術(shù)研究”“理論與實(shí)踐”；合并了一些關(guān)鍵詞：將“檔案數(shù)字化”和“數(shù)字化”合并為“數(shù)字化”，“檔案專業(yè)”和“檔案學(xué)專業(yè)”合并為“檔案學(xué)專業(yè)”。經(jīng)過(guò)清洗后，2000年～2004年時(shí)段保留了78個(gè)關(guān)鍵詞，比原始矩陣少了10個(gè)關(guān)鍵詞；2005年～2009年時(shí)段保留了56個(gè)關(guān)鍵詞，比原始矩陣少了17個(gè)關(guān)鍵詞；2010年～2014年時(shí)段保留了53個(gè)關(guān)鍵詞，比原始矩陣少了4個(gè)關(guān)鍵詞。由此可見(jiàn)，在2010年之前，檔案學(xué)者給論文賦予關(guān)鍵詞時(shí)不夠規(guī)范，在2010年之后這種情況有了很大的改觀。

用Nodexl軟件導(dǎo)入共詞矩陣，采用Wakita-Tsurumi算法對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，三個(gè)時(shí)間段的聚類圖見(jiàn)圖5～7所示。圖中節(jié)點(diǎn)的大小由該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的中心度大小決定，中心度越大表明和該節(jié)點(diǎn)鏈接其他節(jié)點(diǎn)的書(shū)目越多；節(jié)點(diǎn)之間連線的粗細(xì)由兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的共現(xiàn)次數(shù)決定，共現(xiàn)次數(shù)越多，連線越粗。從整體聚類效果來(lái)看，2000年～2004年時(shí)段的高頻關(guān)鍵詞形成9個(gè)類簇，2005年～2009年時(shí)段、2010年～2014年時(shí)段都只形成7個(gè)類簇。這在一定程度上表明檔案學(xué)的研究重點(diǎn)逐漸趨于集中，學(xué)科研究范式趨于穩(wěn)定。

類簇G1三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由單純的檔案教育和簡(jiǎn)單的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究逐漸轉(zhuǎn)向融入國(guó)家和社會(huì)發(fā)展背景的檔案文化和社會(huì)記憶研究；類簇G2三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由研究基礎(chǔ)的檔案館自身進(jìn)行檔案信息開(kāi)發(fā)利用轉(zhuǎn)向研究通過(guò)建設(shè)數(shù)字檔案館、檔案網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)手段進(jìn)行檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用；類簇G3三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由過(guò)去檔案行政管理體制下的檔案管理研究轉(zhuǎn)向去行政化的檔案理論與實(shí)踐研究；類簇G4三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由檔案信息管理轉(zhuǎn)向檔案知識(shí)管理和信息安全管理；類簇G5三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由檔案職業(yè)工作研究轉(zhuǎn)向檔案教育工作和文化事業(yè)研究；類簇G6三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由側(cè)重科技檔案管理研究轉(zhuǎn)向較為廣泛的檔案文化服務(wù)研究；類簇G7三個(gè)時(shí)間段的變化趨勢(shì)顯示：由側(cè)重以歷史檔案為對(duì)象的檔案保護(hù)研究轉(zhuǎn)向以數(shù)字檔案為對(duì)象的檔案開(kāi)放和安全研究。

總體看來(lái)，在國(guó)家文化事業(yè)建設(shè)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)以及信息技術(shù)的影響下，檔案學(xué)研究對(duì)象正在從傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案向現(xiàn)代的電子檔案轉(zhuǎn)變，研究?jī)?nèi)容正在從以保護(hù)和管理為主向開(kāi)發(fā)和服務(wù)轉(zhuǎn)變，研究范疇也在從側(cè)重歷史檔案的保護(hù)和開(kāi)發(fā)向數(shù)字檔案的開(kāi)放和利用轉(zhuǎn)變，整個(gè)檔案學(xué)科的研究范式也在由人文歷史主義范式向信息管理范式轉(zhuǎn)變。

6 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)《通訊》15年的載文進(jìn)行詞頻分析和共詞分析發(fā)現(xiàn)，管理學(xué)范式的檔案學(xué)研究已經(jīng)居于檔案學(xué)研究的指導(dǎo)地位；雖然社會(huì)記憶、檔案文化等研究主題屬于人文歷史范式的檔案學(xué)研究，但是從整體上看該范式的研究居于學(xué)科研究的邊緣地位。詞頻分析和共詞分析是一種常用的有效揭示學(xué)科研究主題的結(jié)構(gòu)和發(fā)展動(dòng)向的研究方法，在各個(gè)學(xué)科中都有所使用，[7]但是這種分析方法卻以損失詞與詞之間的關(guān)系信息為代價(jià)，[8]因此其分析結(jié)果不可能與所有情況完全吻合。除此之外，本文只采用了《通訊》一種期刊作為數(shù)據(jù)來(lái)源，樣本空間還有進(jìn)一步擴(kuò)展的空間，待以后的研究中加以完善。

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（作者單位：上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系 來(lái)稿日期：2015-10-08）