質量保證監查在A P1000依托項目中的應用

秦洪濤

(國核工程有限公司安全質量部，上海 200233)

質量保證監查在A P1000依托項目中的應用

秦洪濤

(國核工程有限公司安全質量部，上海 200233)

核電質量保證監查是核電廠質量保證大綱監查體系中的重要組成部分。論文基于AP1000依托項目海陽一期核電建造工程，探討了如何通過有計劃有針對性的質量保證監查，確保海陽項目質量保證大綱的實施及其有效性。

A P1000；質量保證；監查

1 概述

AP1000是美國西屋公司設計開發的1個二環路的壓水型反應堆（PWR）,是在AP600的基礎上，采用非能動安全設施以及簡化的電廠設計，從而使核電廠具有良好的可建造性、可運行性和可維護性。

AP1000依托項目由JPMO承擔NI總體高層項目管理的職責。整個JPMO是由1個JPMO總部、1個分布于各個現場的項目管理組織機構（SPMO）和采購支持的服務機構(PSS)組成。JPMO總部協調及領導SPMO、PSS和JPMO采購團隊,包括設計、工程、采購、建造、調試和啟動等。世界首臺AP1000第三代核電自主化依托項目，與以往國內機組建設，如大亞灣核電站、秦山核電站工程管理模式截然不同，這對于工程管理單位是一個不小的挑戰。

面對考驗，海陽SPMO在外方專家支持下，借鑒紹爾（SHAW）公司質量管理模式和以往國內核電成熟質量管理經驗，結合工程實際。海陽SPMO建立了滿足海陽現場工作要求的《現場質量保證手冊》（HYG-GV3-GAM-000001），在現場質量保證手冊的框架下，建立了滿足海陽核島施工管理的程序體系，并通過有效的組織和執行有計劃的和明文規定的內外部監查制度，對現場各項活動是否符合質量保證大綱的各個方面進行驗證，海陽現場質量保證大綱的實施情況及其有效性得到了很好的維持。

2 質量保證監查

質量保證監查，是核電廠建造過程中非常重要的質量保證活動，是維持質量保證體系正常有效運轉的重要手段。如何有效地開展質量保證監查活動，是衡量1個組織持續改進能力的重要方面。

2.1 質量保證監查的分類

海陽SPMO質量保證監查分為：年度監查和專項監查。

年度監查：指按年度監查計劃執行的質量保證監查。

專項監查：是對年度監查的1個補充，指針對計劃外的或特殊的質量事件而進行的質量保證監查活動，內容一般包括NQA-1或HAF003中的1項或幾項要求。

2.2 質量保證監查的實施

質量保證監查由QAQC經理指定主監查員全面負責組織、安排和選擇相關監查人員并協調整個監查過程直至監查報告的批準發布。

2.2.1 監查前工作

1)監查的計劃安排

監查計劃要根據現場工作實際情況及其重要性來安排，一般在出現下列1種或多種情況時應及時進行質量保證監查：

有必要對大綱的有效性進行系統和獨立評價時；

在簽訂合同或發出訂貨單前，有必要確定承包者執行質量保證大綱的能力時；

已簽訂合同在質量保證大綱執行了足夠長的一段時間之后，有必要檢查有關部門在執行質量保證大綱、有關的規范、標準和其他合同文件中是否行使所規定的職能時；

質量保證大綱中規定的職能范圍進行重大變更 (如機構的重大改組或程序的修訂)時；

在認為由于質量保證大綱的缺陷會危及物項或服務的質量時；

有必要驗證所要求的糾正措施的實施情況時；

對一些重大事件需要作出響應時。

除了以上幾條外，SPMO質量保證大綱的相關要素應每年至少接收一次監查，對承包商的質量保證大綱每年至少審查一次，或在短期項目實施期間，至少審查一次。

2)監查方案編制

監查計劃安排后，在監查前應制定詳細的監查方案，監查方案的內容一般包括：范圍、使用文件、監查日期、監查隊伍、監查日程。

3)監查小組人員的確定及要求

QA/QC經理指定主監查員，由主監查員根據實際情況選擇有資質的監查人員和技術支持人員進行監查。挑選的監查組人員必須是與被監查組織的施工活動沒有負有直接責任的人員。監查人員必須具有足夠的權利和組織的獨立性，以使監查富有成效。

主監查員負責向小組部署任務，協調監查，制定監查進度，保證監查小組內部以及被監查單位的聯絡，參與監查并協調監查報告的編寫和發出。

監查員應在檢查前查閱相關使用文件，如：政策、程序、標準、規范、國家核安全局的要求及其以前監查報告，必須對相關情況和合同規定的各單位的接口和被監查單位的責任有充分的了解，以確保監查任務的順利完成，并按照主監查員的具體安排編制自己的監查清單并提交主監查員審核。

4）監查通知

一般由主監查員向被監查方發布監查通知函及監查方案，必須在監查前適當時間，書面通知被監查單位。通知應包括監查的范圍和計劃安排、主監查員和監查組的人員姓名方面的資料，必要時，還應包括進行監查的語種。

2.2.2 監查的執行

1)監查前會議

監查前會議一般由指定此次的主監查員主持，有監查組成員和被監查單位的相關領導和有關的人員參加。雙方介紹參加會議人員，由主監查員介紹監查范圍、監查的方式、日程的安排，并落實要求被監查方提交的文件與記錄和確定與被監查方的接口聯絡人員，以及確定監查后的會議日期。

必要時，要求被監查方負責人簡要介紹本單位的有關情況。

2)進行監查

監查前會議結束后，監查員根據分工按照批準的檢查清單作為監查主要依據，以便給監查員提供1個系統的評價方法。但也不僅僅限于檢查清單內容。質量保證監查必須對質量保證大綱中所包括的所有與質量保證有關的工作進行監查，對要監查的質量保證大綱的每一方面，必須進行下列工作，以評價是否符合適用的要求：

必須審查質量保證大綱的完整性和適用性；

必須審查規程、指令（說明書）的完整性和適用性；

必須在被評價的工作領域中查找是否有執行程序、指令（說明書）的證據；

在要求特殊工藝的情況下，必須檢查有關人員培訓和資格考核的記錄；

必須對已驗收的工作（例如產品、設計計算和圖紙等）進行隨機抽樣和復查，并將其結果與相應的要求和以前的驗收基準作比較；

監查必須檢查工藝控制和記錄，以便證實是否符合規定的要求。

監查的方式可以是抽查文件和記錄、提問、現場觀察以及必要時個別座談采訪。在監查中，監查員必須及時做好記錄，特別要記錄所發現的缺陷情況，并引證或復印有關的文件和記錄證據，以便提出準確的和足夠詳細的監查結果，并且盡可能在監查中讓被監查方對發現的問題進行確認。

對監查中發現的需立即采取糾正措施的情況，必須立即向被監查單位的管理部門報告。

2.2.3 監查后工作

1)監查后兩會議

監查結束后，由此次的主監查員首先主持召開監查組內部的討論會議，確定此次監查的總體評價、監查發現的問題、糾正措施(CAR)要求以及觀察意見(QOR);內部討論會議結束后，由此次主監查員主持召開由監查前會議參會人員參加的監查后會議。在會上，由主監查員正式口頭宣布監查結果，特別是“監查發現的問題”、CAR、QOR。會上被監查單位可以提出不同的看法或對問題進行進一步的澄清。一般情況下，監查后會議應對監查結果取得一致意見。

2)報告的編寫

監查后會議以后，監查組成員應在主監查員的指導下編寫監查報告，主監查員初審，由海陽SPMOQA/QC部門負責人審核，海陽SPMO項目總經理批準。監查報告完成后，應按照程序要求在規定的時間內，將報告分發給監查單位和被監查單位，并抄送業主。

監查報告應包括如下內容：

監查目的：對監查范圍和目的的簡短說明；

作為評價依據所使用的標準、程序或其他文件的目錄；監查小組成員名單；

觀察人員和陪同人員名單；

接觸的人員：出席監查前及監查后會議的關鍵人員名單和監查中所接觸的人員名單；

監查前的會議：在首次會議上同被監查的單位所討論的問題，例如監查目的、范圍和計劃安排的簡短說明；

監查結果：對照規定的要求，詳細列出監查中發現的問題，必須提供足夠的細節，以便由被監查單位評價、采取糾正措施并做出答復；

結論：對調查結果的簡短說明，例如被監查的質量保證大綱組成部分的實施有效性和重大的不足之處；

建議：根據情況為糾正質量保證大綱中的不符合項或缺陷所提出的建議，被監查單位對采取糾正措施應負的責任，不得因這些建議而有所減輕。

3)后續跟蹤及關閉相關文件

對于監查發現的“CAR”或“QOR”，要及時跟蹤被監查單位是否及時采取措施，是否在規定的時間作出答復。

對收到的答復作出評價：一般有監查員對“CAR”或“QOR”的答復進行評價，確定其提出的糾正行動是否可以接受，并將評價結果返回被監查單位。主要確認被監查單位是否已按計劃采取了糾正措施，是否已按糾正措施要求作了糾正。驗證結果應記錄在“糾正措施要求”的相應欄目內。

凡發出“CAR”或“QOR”的監查，對每個“CAR”或“QOR”的糾正措施都要進行跟蹤驗證，確認已采取了可接受的糾正措施后才可以關閉這個“CAR”或“QOR”。關閉“CAR”或“QOR”的決定應以書面方式通知被監查單位。當所有“CAR”或“QOR”都關閉后，此次監查關閉。此，該次監查結束，主監查員按照程序要求完成該監查檔案并歸檔。

3 質量保證監查在海陽現場的貢獻

自項目開工以來，SPMO接受監查共計31次，開啟CAR文件109份；對承包商執行監查33次，開啟CAR文件190份；通過監查對海陽SPMO的質量保證大綱升版了5次，程序、細則及其他工作程序共計升版了392次，新編制發布程序88份。保證了SPMO質量保證體系的有效運轉，促進了核島施工質量狀況的改善和SPMO施工質量管理水平的提升。同時，也促進了承包商質量保證體系的不斷完善。

4 結語

《質量保證規定》指出:必須采取一些措施，以驗證質量保證大綱的實施情況及其有效性；必須根據需要組織并執行有計劃的和明文規定的內部和外部監查，以驗證各項活動是否符合質量保證大綱的所有方面的要求，并確定大綱的有效性。

目前，海陽AP1000項目已進入土建施工和核島設備安裝的高峰期，作為一名質量管理人員，在努力提高自身的能力、素質和道德修養的同時，如何充分地、靈活地利用現有的質量管理工具尤為重要。質量保證監查就是一種重要的、全面的質量管理工具，它通過對客觀證據的調查、檢查和評價，確定所制定的大綱、程序、細則、技術規格書等是否齊全適用，是否得到切實遵守以及實施效果如何，進行審核并提出書面報告。在日常的工作中，我們應堅持質量保證監查與工程實際緊密聯系的原則，在質量保證監查的道路上進行不斷的思考和研究。質量保證管理工作本身就是不斷的探索、實踐、總結、完善和持續提升的過程。因此，如何結合依托項目管理模式開展高質量的、有深度的質量保證監查工作仍是一個值得繼續深入探索的問題。

【1】HAF003，核電廠質量保證安全規定[M].北京:中國法制出版社，1991.

【2】國家核安全局.HAD003/05核電廠質量保證監查[M].北京:中國法制出版社，1988.

【3】ASME協會.核設施質量保證要求[M].上海：上海科學技術文獻出版社，2004.

Application of Quality Assurrance Audit in AP1000 Self-reliant Project

QIN Hong-tao
(StateNuclearPowerEngineeringCompany(SNPEC),SafeandQualityDepartment,Shanghai 200233,China)

Qualityassuranceauditisan importantpartoftheQualityAssuranceProgram ofthenuclearpowerplant.Basedon theAP1000 self-relianceproject,HaiyangPhase IProject,thisarticleintroduceshow toperform plannedand targetedqualityassuranceauditstoensurethe implementationandeffectivenessofQualityAssuranceProgram ofHaiyangProject.

AP1000;qualityassurance;audits

TU712.3

B

1007-9467（2016）08-0191-03

10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.08.056

2016-02-16

秦洪濤（1979～），男，山東青島人，工程師，從事質量管理研究，（電子信箱）qinhongtao@snpec.com.cn。