高校企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策

渠　帥

(山東華賽律師事務(wù)所,山東 青島 266022)

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高校企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策

渠帥

(山東華賽律師事務(wù)所,山東 青島 266022)

目前高校企業(yè)在管理體制、合同管理、商業(yè)秘密知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、工作人員法律意識(shí)等四方面存在法律風(fēng)險(xiǎn)，論文對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因進(jìn)行了具體分析，從法律專業(yè)角度，并結(jié)合高校企業(yè)管理的實(shí)際情況提出推進(jìn)高校企業(yè)法人規(guī)范化建設(shè)、完善合同管理制度、建立商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、提高企業(yè)職工法律素質(zhì)四方面的對(duì)策。

高校企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

據(jù)國(guó)資委網(wǎng)站的數(shù)據(jù)，目前中國(guó)高校企業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模已接近4 500億元。按照現(xiàn)有發(fā)展速度，專家推測(cè)在未來(lái)幾年內(nèi)高校企業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模將突破萬(wàn)億元。高校企業(yè)涉及行業(yè)較為廣泛而且大部分為高科技產(chǎn)業(yè)，由高校企業(yè)的輻射和帶動(dòng)的行業(yè)幾乎涉及社會(huì)的各個(gè)方面。在高校企業(yè)高速發(fā)展的過(guò)程中存在著一些法律風(fēng)險(xiǎn)，如果不能正視并排除這些風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)日益走向規(guī)范化和法制化的今天，高校企業(yè)將會(huì)面臨巨大的困境。

雖然高校企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)這一課題尚未成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，但是隨著高校企業(yè)的膨脹式發(fā)展，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益突出，亟待解決。由此，筆者研讀了與高校企業(yè)管理所涉及的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，參考了近年來(lái)學(xué)者們關(guān)于該問(wèn)題的觀點(diǎn)，結(jié)合自身的工作經(jīng)歷，對(duì)這一課題做了嘗試性的研究。

一、 高校企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

(一)企業(yè)管理體制風(fēng)險(xiǎn)

1.高校直接投資經(jīng)營(yíng)校辦企業(yè)，尚未建立“防火墻”(獨(dú)立的資產(chǎn)管理公司)

自2005年以來(lái)，按照教育部的要求，直屬高?；径荚O(shè)立了獨(dú)立的資產(chǎn)管理公司，其職能是代表高校管理經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)(包括股權(quán)、投資等)。但是，大部分非教育部直屬高校尚未設(shè)立獨(dú)立的資產(chǎn)管理公司，依然由高校直接出資并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理校辦企業(yè)，高校作為出資人將直接面臨各種法律風(fēng)險(xiǎn)，其中出資責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和訴訟風(fēng)險(xiǎn)較為突出。

按照我國(guó)法律規(guī)定，如果校辦企業(yè)屬于非公司制，高校將為該企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；即使屬于公司制，在一些特定情況下高校也要承擔(dān)連帶責(zé)任。高校出資設(shè)立的企業(yè)因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、內(nèi)部管理、合伙人或股東利益糾紛等涉訴，高校也將被卷入訴狀之中。致使原本以教學(xué)和科研為主要任務(wù)的高校，疲于應(yīng)付各種訴訟，耗費(fèi)了大量的人力、物力、財(cái)力；對(duì)高校的社會(huì)形象和聲譽(yù)也產(chǎn)生了負(fù)面影響。

2.有些設(shè)立了資產(chǎn)管理公司的高校，仍未將校辦企業(yè)徹底劃轉(zhuǎn)到資產(chǎn)管理公司

雖然絕大部分教育部直屬高校已經(jīng)設(shè)立了獨(dú)立的資產(chǎn)管理公司，但是受職工安置、歷史遺留資產(chǎn)、利益沖突等問(wèn)題的困擾，校辦企業(yè)的劃轉(zhuǎn)并不徹底，由此產(chǎn)生了一系列的問(wèn)題。如原本可以由資產(chǎn)公司處理的校辦企業(yè)問(wèn)題，因該企業(yè)尚未完成劃轉(zhuǎn)，則須由高校以出資人的身份處理。

某教育部直屬高校與威海某企業(yè)、香港某企業(yè)三方合作，在廣西北海設(shè)立了一家生物公司。該校是這家生物公司的股東，且在該校設(shè)立資產(chǎn)管理公司后，一直未將生物公司的股權(quán)劃轉(zhuǎn)。當(dāng)前生物公司已經(jīng)被香港企業(yè)實(shí)際控制，該校作為股東，十多年沒(méi)有分得任何利潤(rùn)，因某專利技術(shù)權(quán)屬糾紛屢次被訴，不得不聘請(qǐng)律師遠(yuǎn)赴北京、北海和南寧處理涉訴事宜，才將此事暫時(shí)平息，但依然存在被訴的隱患。該資產(chǎn)管理公司，結(jié)合當(dāng)前的實(shí)際情況，向該校建議依據(jù)《公司法》通過(guò)訴訟的方式，解散生物公司以消除后患；但該校管理層對(duì)此事一直沒(méi)有作出明確的批示，解散公司之訴也一直未能啟動(dòng)，高校也無(wú)法排除被訴的隱患。如果該校在設(shè)立資產(chǎn)管理公司時(shí)將生物公司的股權(quán)及時(shí)劃轉(zhuǎn)，資產(chǎn)管理公司則無(wú)需通過(guò)該高校，直接以生物公司股東的身份，提起解散公司之訴。

3.資產(chǎn)管理公司事宜依然由校領(lǐng)導(dǎo)決策，經(jīng)資委和董事會(huì)形同虛設(shè)

按照教育部有關(guān)規(guī)定，高校在設(shè)立資產(chǎn)管理公司的同時(shí)設(shè)立了經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“經(jīng)資委”)，負(fù)責(zé)代表高校行使對(duì)資產(chǎn)管理公司股東的權(quán)利。經(jīng)資委任命資產(chǎn)管理公司董事會(huì)的全體董事，并將相當(dāng)一部分職權(quán)授權(quán)給董事會(huì)。然而在實(shí)際的高校企業(yè)管理中主要存在如下兩個(gè)問(wèn)題：

(1)本來(lái)應(yīng)由資產(chǎn)管理公司自行決策的事宜，上級(jí)監(jiān)管部門(mén)依然要求出具高校黨委常委會(huì)或校長(zhǎng)辦公會(huì)的批復(fù)。這不僅違背了《公司法》的相關(guān)規(guī)定，也降低了工作效率。高校管理層人員對(duì)高校企業(yè)的實(shí)際情況大都不甚了解，作出的決策難免存在偏差，高校有可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。資產(chǎn)管理公司在高校和校辦企業(yè)之間的這堵“防火墻”也形同虛設(shè)。

(2)經(jīng)資委、董事會(huì)由高校、資產(chǎn)管理公司、某些院系領(lǐng)導(dǎo)組成，人員高度重合，他們大多缺乏企業(yè)管理知識(shí)和對(duì)高校企業(yè)的了解，并不能對(duì)高校企業(yè)的決策起到實(shí)質(zhì)作用，所謂的“決策”只是按照高校領(lǐng)導(dǎo)層的意思在決議上簽字。如此通過(guò)的高校企業(yè)決議，也許并不能真正體現(xiàn)高校企業(yè)管理者的本意，而是高校領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力在高校企業(yè)的延伸。若由此決議產(chǎn)生法律責(zé)任，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)也難辭其咎。

(二)合同管理存在風(fēng)險(xiǎn)

1.缺乏規(guī)范的合同文本

據(jù)筆者調(diào)查了解到大多高校企業(yè)都沒(méi)有根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)制訂規(guī)范化的合同文本。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，市場(chǎng)主體的維權(quán)意識(shí)也隨之增強(qiáng)，如果沒(méi)有規(guī)范化的合同文本，明確和維護(hù)自身合法權(quán)益，無(wú)疑會(huì)使高校企業(yè)在產(chǎn)生法律糾紛后處于非常被動(dòng)的地位。

2.沒(méi)有建立規(guī)范的合同審查體系

為了拓展業(yè)務(wù)，有的企業(yè)管理者忽視甚至回避合同審查工作，認(rèn)為法務(wù)人員審查合同會(huì)束縛企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，失去開(kāi)拓市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。有的企業(yè)法定代表人從不審查合同就直接簽字。這些未經(jīng)審查的合同無(wú)疑會(huì)給企業(yè)日后的發(fā)展埋下隱患。合同審查是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，特別是當(dāng)企業(yè)簽訂非己方擬定的合同時(shí)，合同審查是非常必要的，但是大部分高校企業(yè)對(duì)于合同審查不夠重視，就更談不上建立一整套的合同審查體系。

(三)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善

高新技術(shù)是高校企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。高新技術(shù)一般分為專有技術(shù)和專利技術(shù)：專有技術(shù)尚未向社會(huì)公開(kāi)，將其作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)；另一部分是已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)的專利技術(shù)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)。能否保護(hù)好商業(yè)秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)，直接關(guān)系到高校企業(yè)的生存與發(fā)展。但遺憾的是許多高校企業(yè)尚未通過(guò)法律途徑建立起來(lái)有效保護(hù)機(jī)制，致使許多以高新技術(shù)為核心的商業(yè)秘密被泄露和知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯，也缺相應(yīng)的維權(quán)機(jī)制，導(dǎo)致大量本來(lái)屬于高校企業(yè)的高科技產(chǎn)業(yè)旁落他家。

(四)高校企業(yè)管理者和員工法律觀念缺失

1.高校企業(yè)管理者對(duì)法律工作不夠重視

當(dāng)前大部分高校企業(yè)管理者是由高校的干部調(diào)任或者某些教授兼任，他們多年從事高校管理或科研教學(xué)工作，但法律意識(shí)較為薄弱，對(duì)法律工作也不夠重視。有的企業(yè)雖然聘用了法務(wù)人員，但對(duì)法務(wù)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)提示、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)置若罔聞，反而是利用法務(wù)人員的法律專業(yè)知識(shí)鉆法律空子，通過(guò)所謂的“法律手段”實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益。

2.企業(yè)職工的法律意識(shí)不強(qiáng)

高校企業(yè)員工基本分為高校事業(yè)編制職工和社會(huì)招聘職工。高校事業(yè)編制職工受傳統(tǒng)高校管理體制的影響，唯領(lǐng)導(dǎo)的指令是從，但對(duì)指令的合法性、合規(guī)性并不加以甄別，時(shí)常因執(zhí)行某些指令違反相關(guān)的法律法規(guī)，給企業(yè)造成損失，甚至個(gè)人也被追究法律責(zé)任。社會(huì)招聘職工，在工資和業(yè)績(jī)掛鉤的政策激勵(lì)下，為了追求業(yè)績(jī)，不惜違反法律，當(dāng)被追責(zé)的時(shí)候才追悔莫及。造成上述問(wèn)題的原因就在于高校企業(yè)員工的法律意識(shí)不強(qiáng)，缺乏對(duì)工作相關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)[1]。

二、相應(yīng)防范對(duì)策

(一)推進(jìn)高校法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化建設(shè)

尚未設(shè)立資產(chǎn)管理公司的高校，應(yīng)盡快設(shè)立資產(chǎn)管理公司并切實(shí)使其起到“防火墻”的作用。加快高校向資產(chǎn)管理公司的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)工作，將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)從高校徹底分離。理順上下級(jí)管理體制，凡是經(jīng)過(guò)高校管理層集體討論決定劃轉(zhuǎn)到資產(chǎn)管理公司的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，均由資產(chǎn)管理公司自行決定處置，取消高校審批環(huán)節(jié)。聘任優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)管理人才進(jìn)入公司董事會(huì)，打破經(jīng)資委和董事會(huì)人員高度重合的現(xiàn)狀；明確經(jīng)資委向董事會(huì)的授權(quán)范圍并寫(xiě)入資產(chǎn)管理公司章程，發(fā)揮董事會(huì)在資產(chǎn)管理公司的經(jīng)營(yíng)管理作用。

(二)完善合同管理制度

高校企業(yè)尤其是以高科技產(chǎn)業(yè)為主的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定出能夠最大程度保護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益的規(guī)范化合同文本。同時(shí)也應(yīng)該建立起一套由業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)人員、主管領(lǐng)導(dǎo)參與的合同審查體系。廣東某高校資產(chǎn)管理公司對(duì)外簽署合同盡量使用該公司制定的規(guī)范化合同文本，對(duì)于非該公司起草的合同文本必須經(jīng)按照合同審查體系進(jìn)行審查后才能簽署。由此，該高校資產(chǎn)管理公司因合同引起的法律糾紛大幅度減少，其自身的合法權(quán)益得到了更為有效的保護(hù)。同時(shí)，擁有完善的合同管理制度是高校企業(yè)管理體制走向成熟化和規(guī)范化的重要標(biāo)志，這有助于樹(shù)立良好的企業(yè)形象，提升其他市場(chǎng)主體對(duì)高校企業(yè)的認(rèn)可度。

(三)建立完善商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方法有所不同，前者重點(diǎn)在于維持秘密狀態(tài)；后者已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)，其重點(diǎn)在于運(yùn)用法律手段打擊侵權(quán)行為，維護(hù)自身合法權(quán)益。以《民法通則》《專利法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《勞動(dòng)法》《刑法》等法律為依據(jù)，結(jié)合高校企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，建立起一套以法律手段為基礎(chǔ)融合經(jīng)濟(jì)手段、行政手段的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。該體系應(yīng)針對(duì)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)各有側(cè)重，統(tǒng)籌事先防范與事后維權(quán)兩種保護(hù)手段。

(四)提高高校企業(yè)職工的法律素質(zhì)

強(qiáng)化高校企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律意識(shí)，提高其對(duì)法律的重視程度，樹(shù)立“依法治企”的思想觀念。聘請(qǐng)專業(yè)的法律人士對(duì)高校企業(yè)員工開(kāi)展定期法律培訓(xùn)。這種法律培訓(xùn)不同于一般的普法培訓(xùn)，其特點(diǎn)：一是實(shí)用性強(qiáng)，通過(guò)對(duì)實(shí)際案例的分析，滲透法律知識(shí)；二是針對(duì)性強(qiáng)，解答企業(yè)職工在工作中遇到的實(shí)際法律問(wèn)題，并就涉及法律、法規(guī)和政策進(jìn)行講解。[2]

〔1〕 何艷，秦遠(yuǎn)清.高校校辦企業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].成都大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版),2008(2):47.

〔2〕 喬燕.淺析高校校辦產(chǎn)業(yè)公司治理問(wèn)題[J].東方企業(yè)文化(教育科學(xué)版),2014(2)：188.

(責(zé)任編輯吳星)

The Legal Risks in College Enterprises and Their Corresponding Coping Strategies

QU Shuai

(Shandong Huasai Law Firm, Qingdao, Shandong 266022)

The article argued that legal risks of college enterprises existing in the following four aspects: management system, contract management, protection of business secrets and intellectual property, legal consciousness of the staffs in college enterprises. At the beginning, the article made concrete analyses of the causes of those risks. Then, from the professional perspectives of law, combining with the actual situation of college enterprises management, the article proposed four aspects of coping strategies. Firstly, promote the standardization construction of the legal person of college enterprises; secondly, perfect the contract management system; thirdly, establish the system of protecting business secrets and intellectual property; lastly, strengthen legal consciousness of the staffs.

college enterprises; legal risks; coping strategies

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.01.022

2015-12-22

渠帥(1985—)，男，河北宣化人，2010年碩士畢業(yè)于英國(guó)利物浦大學(xué)，現(xiàn)就職于山東華賽律師事務(wù)所，主要研究方向?yàn)椋荷谭ā?/p>

DF411.91

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1007-6875(2016)01-0116-03

網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.01.022.html網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2016-02-2015：30