戰略性新興產業集群演進路徑研究*——以河南省為例

劉大勇

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戰略性新興產業集群演進路徑研究*——以河南省為例

劉大勇

摘要：2012年河南省出臺的戰略性新興產業發展規劃指出，集群發展是河南省戰略性新興產業發展的有力支撐。戰略性新興產業集群具有集聚性、網絡化、創新性等基本特征，可以使用產業集群度作為衡量和判斷戰略性新興產業集群發展階段的指標，河南省戰略性新興產業集群演進分為五個階段，并具有各自的發展特征。當前河南省應從產業集聚區的科學規劃、產業政策、龍頭企業培育、服務體系建設等方面著手，以產業集聚區作為戰略性新興產業集群發展的載體；要針對戰略性新興產業集群演進的不同階段制定適應性政策，如完善風險投資機制、拓寬投融資渠道、引進和培養高層次創新型人才等，推動河南省戰略性新興產業集群發展。

關鍵詞：戰略性新興產業；產業集群；演進路徑

在《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發〔2010〕32號）文件中，國務院提出中國現階段重點培育和發展的戰略性新興產業有節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業，并要求各省制定具體措施加快培育戰略性新興產業。在2012年8月發布的《河南省“十二五”戰略性新興產業發展規劃》中河南省政府提出，要把“新一代信息技術產業”培育成為新的支柱產業，把“生物、新能源、新能源汽車、新材料等產業”培育成為先導產業，把“節能環保、高端裝備制造產業”打造成新的經濟增長點。在該規劃中，河南省還提出要重點培育電子信息制造業等十二類戰略性新興產業集群。因此，研究河南省戰略性新興產業集群發展及其演進路徑有著重要的理論和實踐意義。

一、戰略性新興產業集群的內涵與特征

（一）戰略性新興產業集群的內涵

戰略性新興產業集群是指在地理上臨近，并與戰略性新興產業相關聯的公司或機構，它們同處于或相關于一個特定的戰略性新興產業領域，相互之間具有競爭與合作關系，是彼此關聯的公司、專業化供貨商、服務供應商和相關產業的企業以及政府、其他相關機構（如大學、研究機構、智囊團、職業培訓機構以及行業協會等）的集聚體。產業集群側重于觀察分析集群中的企業地理集聚特征，其供應商、制造商、客商之間企業聯系和規模結構以及對競爭力的影響，揭示了相關企業及其支持性機構在一些地方靠近而集結成群，從而獲得企業競爭優勢的現象和機制。

（二）戰略性新興產業集群的特征

1.戰略性新興產業在空間地域的集聚特征。戰略性新興產業集群首先表現為相關產業在一定地域空間的集聚現象。如果沒有相關產業在地理空間上的集聚，就不會存在由集聚而產生的知識外溢、信息共享、規模經濟、專業化分工與合作、外部經濟等競爭優勢。戰略性新興產業集群雖然不能等同于相關產業空間地理上的簡單集聚，但戰略性新興產業集群卻是以相關產業在空間地域的集聚為前提的。

2.戰略性新興產業集群的網絡化特征。企業之間的網絡聯系是產業集群的本質特征。戰略性新興產業集群內存在前向、后向和水平的產業聯系的供應商、生產商、銷售代理商、顧客之間集聚到一定程度形成企業網絡，集聚的資源越多，外部性就越大，隨著更多的資源集聚，從而形成配套網絡，進而形成經濟網絡。經濟網絡的形成就會實現外部經濟，降低企業生產產品的平均成本。隨著政府、大學或研究機構、金融機構、中介服務組織等相關支撐體系入駐，經濟網絡與當地政治、文化、法律、制度等的融合嵌入而形成社會網絡。社會網絡的形成使戰略性新興產業集群具有一定的根植性。根植性就是指集群的各種網絡關系和企業活動是構建在地方社會結構之上，是它們對地方的歸屬性。集群內企業具有相同或相近的社會文化背景和制度環境，企業的行為根植于共同的文化、背景知識和交易規則，具有可靠性和可預測性，比較容易形成默契，從而既能有效地防止各種機會主義行為，又能促進知識的擴散和溢出。根植性的存在使創新知識與市場信息能夠快速流動，進而形成創新網絡。從經濟網絡到社會網絡再到創新網絡的形成反映了戰略性新興產業集群的成長從初級階段進入高級階段。

3.戰略性新興產業集群的創新特征。戰略性新興產業集群的經濟網絡、社會網絡和創新網絡中的各行為主體之間頻繁地進行著商品、服務、信息、勞動力等交易、交流和互動，相互學習，密切合作，相互競爭，共同推動企業的持續創新。戰略性新興產業集群具備良好的技術學習與擴散機制，產業集群中技術領先的企業可以針對集群外部新知識、新技術進行引進和學習，也可以與集群內的科研機構、大學等相關機構聯合進行技術研發和創新；而相對落后的企業則從集群內部的知識和技術擴散中學習，從而形成“外部引進—內部研發—內部擴散”的創新機制，推動戰略性新興產業集群整體創新能力的提高。

二、戰略性新興產業集群發展的演進路徑

（一）戰略性新興產業集群演進階段的劃分

1.衡量戰略性新興產業集群發展的指標——產業集群度。戰略性新興產業集群的基本特征以及產業集群的產出規模在很大程度上可以反映戰略性新興產業集群發展的狀態。因此，一個戰略性新興產業集群的集聚水平、網絡化水平、創新能力和產出水平可以共同反映了產業集群的發展程度。本文構建了一個新的指標——產業集群度，用該指標反映產業集群的程度，并根據產業集群度的大小衡量戰略性新興產業集群的演進階段。用函數來表示產業集群度，即為：

（1）式中，C表示產業集群度，I表示創新能力，N表示網絡化水平，Y表示總產出水平，S表示集聚水平。

戰略性新興產業集群的創新能力受到很多因素的影響，如專業技術人員的數量I1、研究機構的數量I2和規模I3、研發經費總額I4，等等。因此，創新能力函數可以表示為：

戰略性新興產業集群的網絡化水平受到集群內企業間的聯系次數N1及規模N2、企業與支撐機構間的聯系次數N3及規模N4、支撐機構間的聯系次數N5及規模N6、技術人員間的聯系次數N7等因素影響，因此，網絡化水平函數可以表示為：

戰略性新興產業集群的總產出水平由相關生產要素勞動L、資本K、技術A等投入所決定，總產出函數可以表示為：

戰略性新興產業集群的集聚水平受到區位因素S1、產業政策S2、企業數量S3、企業規模S4等因素影響，因此，集聚水平函數可以表示為：

而所有影響創新能力、網絡化水平、總產出水平和集聚水平的因素都可以看作是時間t的函數，因此，產業集群度函數也可以表示為：

產業集群度函數也可以用圖形表示，即圖1。

2.戰略性新興產業集群演進的不同階段的劃分。首先，當0＜f′（t）＜1、產業集群度增長速度較慢并保持穩定時，戰略性新興產業集群處于萌芽期，產業集群度很小。

其次，當0＜f′（t）＜1、產業集群度增長速度快于萌芽期并有加速趨勢時，戰略性新興產業集群處于培育期，產業集群度變化明顯。

第三，當f′（t）≥1、產業集群度增長加速時，戰略性新興產業集群處于成長期，產業集群度高速增長。

第四，當0＜f′（t）＜1、產業集群度增長越來越慢時，戰略性新興產業集群處于成熟期，產業集群度較高并趨于穩定。

最后，當f′（t）＜0、產業集群度開始下降時，戰略性新興產業集群處于衰退期，產業集群度呈明顯的下降趨勢。

圖1　河南省戰略性新興產業集群演進路徑

（二）河南省戰略性新興產業集群演進階段的主要特征及規律

結合河南省戰略性新興產業集群發展的實踐，并根據戰略性新興產業集群演進的不同階段的劃分標準將河南省戰略性新興產業集群的演進路徑劃分為五個階段，每個階段都具有不同的特征。

1.萌芽期。所謂萌芽期，是指戰略性新興產業集群從無到有的初期階段。在萌芽期，戰略性新興產業在某一地區集聚，生產相同或相似產品，專業化分工還不明顯，企業間聯系很少。企業間的關系以競爭為主，合作和信息交流很少發生，即使存在一些基于家庭、朋友關系的私人聯系，但很少被用于促進經濟組織間的關系。形成戰略性新興產業集群社會網絡的政府、大學、研究機構、金融機構、中介服務組織等相關支撐體系還沒有出現或者很少。處在萌芽期的戰略性新興產業集群還不是真正的產業集群，而只是產業集聚，通過產業集聚可以實現共享自然資源、基礎設施如能源、交通、通訊、市場設施等，而吸引企業進入集群的主要因素是相對優越的區位因素。

圖1中的OA段是戰略性新興產業集群的萌芽期。萌芽期的主要特征是戰略性新興產業在空間地域的集聚，而網絡化特征和創新特征幾乎沒有。該時期集群內企業數量較少，企業間聯系不多，分工協作則更少，集群發展速度緩慢，形成社會網絡的相關支撐體系如研發機構、行業協會等幾乎不存在。該時期戰略性新興產業集群的成長動力主要來自于本地擁有的比較優勢、社會資本優勢、區位優勢，成長動力較弱，在成長方式上主要表現為外來企業的零星遷入和本地企業的緩慢衍生。伴隨著《河南省“十二五”戰略性新興產業發展規劃》的實施，河南現有戰略性新興產業集群可以認為已經越過了萌芽期，進入培育期。

2.培育期。在經歷萌芽期之后，戰略性新興產業集群進入培育期。所謂培育期，是指政府已經開始有計劃地培育戰略性新興產業集群的時期。政府通過制定戰略性新興產業發展規劃和產業集群發展規劃，有計劃地加大投入，通過相關措施引導與戰略性新興產業相關的企業、機構及相關支撐體系集聚，合理地進行產業集群空間布局，培育出戰略性新興產業集群雛形。

圖1中的AB段就是戰略性新興產業集群發展的培育期。在培育期，戰略性新興產業集群首先具有空間地域的集聚特征，企業數量有所增加。其次，戰略性新興產業集群具有一定的網絡化特征，并且網絡化特征隨著戰略性新興產業集群發展而越來越強。在集群內企業數量開始增加，產業鏈逐步加長，企業間合作與聯系不斷增加，戰略性新興產業集群的經濟網絡初現雛形，形成社會網絡的相關支撐體系如研發機構、行業協會等開始出現。在該時期，創新主要發生在單個企業內部，創新網絡還沒有形成。在培育期，政府是推動戰略性新興產業集群發展的主要動力。當然，戰略性新興產業集群發展的內生動力也在不斷增強。如漯河市東興電子科技園區已被命名為“河南省戰略性新興產業示范園區”，成為河南省重點培育的戰略性新興產業集群發展的重要園區。再如鄭州航空港經濟綜合實驗區的電子信息制造業產業集群，目前雖然已經入駐了富士康等大型智能手機、手機模組、移動信息終端等產品的制造企業，解決就業達數十萬人，產值達到1200多億元，但是相關支撐體系尚未形成，還需繼續培育。

3.成長期。經歷了培育期的政府大力支持和集群的內在發展，戰略性新興產業集群進入成長期。所謂成長期，是指戰略性新興產業集群規模不斷擴大、功能不斷完善并快速發展的階段。

圖1中的BC段即是戰略性新興產業集群發展的成長期。成長期已經完全具備了空間地域的集聚特征，網絡化特征基本形成并日趨成熟，經濟網絡、社會網絡已經完全形成并不斷完善，創新網絡已經初現雛形并在不斷成長直至成熟。在戰略性新興產業集群的成長期，集群內企業數量增長迅速，產業鏈不斷完善和加強，規模經濟和外部經濟效應顯著。

在B點，經過培育期政府部門的大力支持和合理規劃引導，企業的迅速集聚并擴大了對投入品的需求，并吸引原材料、設備供應商、相關支撐企業的進入；戰略性新興產業集群的產品市場的形成，使交易成本不斷降低，產品需求不斷增加，企業產出不斷擴大。伴隨著企業產出的擴大，集群內企業間的分工與協作必然出現。同時，戰略性新興產業集群內的企業間的聯系也不斷增加，促使社會網絡快速形成，創新網絡逐步成長。此時，產業集群獲得的集聚效應大大增加，包括專業化分工協作產生的低成本、高靈活性優勢和知識溢出產生的產業氛圍以及專業技術人才的聚集等，產業集群進入快速成長期。

在成長期的中期，集群內出現了大量原材料、設備供應商和相關支撐企業，企業間專業化分工明顯，形成了專業化分工協作的經濟網絡，專業研發機構、中介機構、行業協會等戰略性新興產業集群的支撐體系迅速成長，社會網絡日趨完善。集群內信息、知識的交流也迅速增加，創新網絡基本形成。由于有著共同的文化背景，再加上私人關系與經濟組織之間的重復交易、相互作用，從而構成了相互信任的基礎，這樣，集群中就出現了信任文化。

到成長期的后期，戰略性新興產業集群中企業之間分工協作、合作競爭，從而形成縱橫交錯的高度發達的經濟網絡；集群中存在的密集的商品、信息、人員交流，以及支撐機構迅速發展，使戰略性新興產業集群的社會網絡更加發達。同時，共同的社會文化背景形成了隱含的行為準則，既減少了機會主義行為，又促進了創新網絡的形成和完善。到了戰略性新興產業集群成長期的后期，集群中已形成顯著的創新特征。

河南省進入成長期的戰略性新興產業集群已經開始出現并不斷增加。如鄭州市經濟技術開發區的裝備制造產業集群，目前已經集聚了中國龍工機械、鄭煤機、中鐵盾構、宇通重工、海爾等重點企業，2013年將開工2H汽車刀具、格瑞克等項目，預計到2015年銷售收入可達千億元，可以認為該產業集群已經進入了成長期的初期。再如新鄉的新能源汽車產業集群，從原材料到電池，再到電動汽車，產業鏈逐步完善，電池運營商、電池研究院、國家電池產品質量監督檢驗中心、廢蓄電池回收企業等相關支撐體系不斷完善，網絡化特征明顯。該產業集群2011年已被認定為國家新型電池及材料高新技術產業化基地，2012年作為“國內重要的新能源汽車產業基地”寫入《中原經濟區規劃》。

4.成熟期。所謂成熟期，是指戰略性新興產業集群的各項特征完全形成的階段。圖1中的CD段為成熟期。成熟期具有戰略性新興產業集群的全部特征，如戰略性新興產業的空間區域集聚、網絡化特征、創新特征等。在成熟期，產業集群發展的速度降低，企業數量增長明顯放緩，產業鏈完善，產出規模穩定增長；各種集群的支撐機構健全，集群內的各機構聯系頻繁，信息、知識、技術等交流迅速，企業間的網絡結構趨于穩定，創新速度穩中有降。目前河南省進入成熟期的戰略性新興產業集群還沒有。

5.衰退期。在衰退期，戰略性新興產業集群的負效應對集群的發展產生重大影響，擁擠帶來的成本增加侵蝕了集聚產生的成本降低效果，集群帶來的競爭程度急劇增加削弱了企業間的合作和信任，知識溢出帶來的知識泄漏降低了企業的創新動力。衰退期的主要特征有：集群內大量企業和研發機構開始外遷，集群幾乎吸收不到新的外部投資，留在集群內的企業不再領導產業的先進潮流，產業集群的配套環境和創新環境開始惡化，各種創新和學習活動急劇萎縮。

三、推動戰略性新興產業集群發展的政策建議

（一）以戰略性新興產業集聚區為載體，推動河南省戰略性新興產業集群發展

1.針對產業集聚區制定科學的發展規劃及合理的產業政策，引導戰略性新興產業集聚區實現集群發展。產業集聚區應緊密結合本地資源優勢，打造適合戰略性新興產業發展的棲息地，由政府主導制定產業集聚區的科學規劃。河南省各級政府目前已經規劃并運行了180多個產業集聚區。在產業集聚區的規劃中，河南省各級政府應根據地方產業發展的特點和優勢，有意識地提出具有本土特色的產業集聚區發展規劃，突出產業鏈整體設計和戰略聯系。尤其是在規劃戰略性新興產業集聚區時，各級政府應依據本地戰略性新興產業發展狀況和資源條件，充分利用現有的戰略性新興產業集聚地區進行合理科學的規劃，不能“趕時髦”，不能在沒有任何基礎的情況下新建戰略性新興產業集聚區。

首先，在遵循戰略性新興產業集群發展規律的前提下，結合河南省戰略性新興產業“十二五”發展規劃，組建由戰略性新興產業以及政府機構、企業、高等院校、科研院所、金融機構、行業協會等組成的戰略性新興產業聯盟，促進產學研相結合，促進創新驅動與產業發展相結合。目前，我國已將新能源、新材料、新醫藥、節能環保、電動汽車、生物育種等產業列為重點發展扶持對象，河南省在“十二五”規劃中也提出了要重點發展電子信息制造業等十二類的戰略性新興產業集群，這起到了產業引導作用。其次，政府應統籌協調戰略性新興產業集聚區建設。在產業集聚區建設中，應加強對各地產業集聚區發展的統籌協調，選擇部分有條件的縣（區）產業集聚區發展為戰略性新興產業集聚區。在高新區、經濟技術開發區等集聚區內部，可以對現有產業按照功能進行細化以形成戰略性新興產業集聚區。最后，應在現有的戰略性新興產業集聚區推動科技創新平臺建設，例如建設企業孵化平臺、公共技術服務平臺、技術創新服務平臺、產學研結合系統平臺、專利產業化平臺、人才信息平臺和投融資平臺等，通過創新平臺的建設推動戰略性新興產業集群發展。

2.培育龍頭企業，完善產業層次，強化服務體系支撐，促進戰略性新興產業集聚區集群發展。要實現戰略性新興產業集聚區的產業集群功能，還要培育和扶植龍頭企業。龍頭企業對于產業集群的形成十分重要，龍頭企業的發展及其產業鏈的延伸對于戰略性新興產業集群的演進速度具有決定性作用。河南省可以大型龍頭企業為核心，扶持發展一批配套服務的中小企業和機構，可以實現產業鏈的延伸，從而形成大中小企業專業化分工協作、合作競爭的產業集群。在河南省戰略性新興產業集群的培育期和成長期，行業協會、咨詢機構、科研機構、融資機構等社會化服務網絡能大大促進新企業的生成，對集群的發展起著非常重要的作用。因此，必須圍繞戰略性新興產業集群發展，按照“政府扶持，市場運作，健全管理，規范服務”的原則，加快服務支撐體系建設，為戰略性新興產業集群的形成和發展提供技術、信息、人才、金融、法律等方面的服務。

（二）針對戰略性新興產業集群演進的不同階段制定適應性政策

1.完善風險投資機制，拓寬投融資渠道，促進河南省戰略性新興產業集群發展。河南省戰略性新興產業集群目前大多處于培育期或成長期階段，資金仍是集群發展的“瓶頸”。因此，必須改革和完善現有戰略性新興產業投融資體系，充分調動全社會的積極性，形成政府投入為引導、企業投入為主體、風險投資為支撐、銀行貸款、上市融資并舉的多元化投入格局，拓寬投融資渠道及層次。在戰略性新興產業集群發展的萌芽期和培育期，政府可以設立戰略性新興產業集群發展專項資金，著力支持重大關鍵技術研發、重大創新成果產業化、重大應用示范工程等，既可以使企業規模迅速擴大，又可以對其他企業產生示范效應。當前，鑒于風險投資的特點，加快發展風險投資，為戰略性新興企業，特別是處于培育期和成長期的中小型戰略性新興企業提供資金支撐尤為重要。完善的風險投資機制，不僅可以給戰略性新興企業提供資金，還可以使企業在成長過程中獲得管理、市場經驗和經營策略上的幫助。在我國創業板市場日趨成熟的情況下，創業板上市融資也應是戰略性新興產業解決資金問題一條重要渠道。

2.引進和培養高層次創新型人才，為戰略性新興產業集群發展提供智力保障。創新性和成長性是戰略性新興產業基本特征，因此，戰略性新興產業的發展就離不開高層次創新型人才和創業型人才。目前河南省戰略性新興產業領域內創新人才明顯不足，創業人才也十分緊缺。因此，必須實施人才高地戰略，把高端人才的引進和培養作為戰略性新興產業集群發展的一項重要政策。一方面，河南省應加強高層次創新型人才和創業型人才的引進。政府相關機構要加快納才載體、創新氛圍、創業環境建設，建立人才引進和激勵機制，營造持久人才競爭優勢。如鼓勵高科技人才技術入股、企業家管理入股建立戰略性新興企業；支持海外留學生回國創辦戰略性新興企業，并為其提供良好的工作條件和生活條件等。通過高層次人才的引進為河南省戰略性新興產業集群發展提供強有力的人才保證和智力支持。另一方面，河南省應盡早制訂科技人才綜合培養計劃，大力支持本地高校和科研機構發展，強化人才培養。例如日本針對本國高端科技人才缺口較大的情況，制定了包括“240萬科技人才開發綜合推進計劃”、“21世紀卓越研究基地計劃”、“科學技術人才培養綜合計劃”等人才培養計劃培養本土高端人才。河南很多高校在戰略性新興產業相關專業方面都有很大的優勢，如鄭州大學的超硬材料、河南農業大學的生物育種、河南理工大學的材料工程、河南科技大學的智能技術等，利用高校和科研機構的研發平臺培養本土高層次創新型人才不失為一種現實的人才戰略。

參考文獻

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（責任編輯：弘昶）

Research on the Evolution Path of the Strategic Emerging Industry Cluster——A Case Study on Henan Province’s Development Situation

Liu Dayong

Abstract：In 2012，strategic emerging industry development plan of Henan province pointed out that the cluster development was a strong support for the development of strategic emerging industries in Henan province. Strategic emerging industry cluster has the basic characteristics of clustering，networking，innovation and so on. It can be used as an indicator of the development stage of strategic emerging industry clusters，and the evolution of strategic emerging industrial clusters in Henan province is divided into five stages，and has the characteristics of their respective development. At present，Henan province should take the industrial cluster as the carrier of the development of strategic emerging industrial clusters with the scientific planning，industrial policy，the cultivation of leading enterprises，service system construction and so on. In order to develop the strategic emerging industry cluster，we should set the adaptive policies，such as improving the venture capital mechanism，expanding investment and financing channels，introducing and cultivating high-level innovative talents，etc.

Key Words：Strategic Emerging Industry；Industry Cluster；Evolution Path

作者簡介：劉大勇，男，河南財經政法大學經濟學院副教授（鄭州450046）。

*基金項目：河南省政府決策研究招標課題“河南省培育壯大戰略性新興產業發展研究”（2014129）。

中圖分類號：F062.9

文獻標識碼：A

文章編號：2095—5766（2016）01—0089—06

收稿日期：2015—10—10