全要素生產率提升新型城鎮化質量的路徑研究——以湖南省為例

何文舉

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全要素生產率提升新型城鎮化質量的路徑研究——以湖南省為例

何文舉

摘要：通過構建新型城鎮化質量評價指標體系，分析了湖南省全要素生產率對新型城鎮化質量提升的影響路徑，研究結果顯示：第一，全要素生產率通過影響經濟增長速度以及增長效益對城鎮化經濟發展水平產生影響，進而影響新型城鎮化質量水平。第二，全要素生產率提升所代表的質量貢獻意味著較少的能源消耗生產更多的產出，同時造成較少的污染排放。第三，全要素生產率代表“綠色工業革命”既能夠提高居民經濟收入又能實現環境質量改善，從而提升居民的生活滿意度。

關鍵詞：全要素生產率；城鎮化質量；協整；誤差修正

回顧中國高速的城鎮化以及工業化進程，不難發現這種高增長伴隨著明顯的高能耗、高排放、高污染的特點。城鎮化質量的提升越發受到資源和環境的約束。黨的十八大以來，進一步確定了在未來一段時期內，將新型城鎮化作為主要增長極之一的戰略決策。本文認為，城市化質量的提升本質上是一個經濟增長的過程，同時也是一個節能減排或者資源環境約束得到緩解的過程。其重點和難點在于全面提高整個社會的全要素生產率，特別是工業企業的生產率水平。故本文嘗試從城市全要素生產率的角度出發，探討其與新型城鎮化質量的相關關系。

一、文獻回顧

首先回顧全要素生產率的概念，自從索羅1957年的開創性工作以來，全要素生產率（TFP）已經被越來越多的學者引入新古典增長理論框架下進行分析（陳詩一，2010）。在經濟增長核算的過程中，在剔除要素水平擴張所帶來的橫向增長效應以后，剩下的部分則代表全要素生產率對經濟增長的質量效應。在后續的研究中，全要素生產率進一步分解為技術進步、規模效率以及要素配置效率三個方面。如何判斷當前的經濟發展方式已經發生轉變？全要素生產率（TFP）就成了關鍵的解釋變量。當全要素生產率對經濟增長的貢獻開始逐步提升并最終超過要素投入的貢獻時，我們有理由認為經濟發展方式朝著正確的方向演變。毫無疑問，新型城鎮化質量的進一步提升與城市的經濟發展方式密不可分。

在全要素生產率與經濟發展水平方面，代表性的研究有林毅夫等（2007）、王小魯（2009）根據各自的核算結果指出中國的經濟增長不僅伴隨著要素投入的擴張，同時也存在全要素生產率的顯著進步。陳詩一（2010）基于環境全要素生產率視角，將中國工業發展方式轉變形容為“工業的綠色生產力革命”。由上述可得，全要素生產率通過影響經濟增長速度以及增長效益對城市化經濟發展水平產生影響，進而影響新型城鎮化的質量水平。

在全要素生產率與資源利用效率方面，本文認為全要素生產率提升所代表的質量貢獻意味著較少的能源消耗生產更多的產出，同時造成較少的污染排放。一方面，全要素的提高通過改善經濟結構和要素重置，讓稀缺的資源流入最有效率的部門，實現整個社會生產過程的高效率；另一方面，也通過加快技術進步和自主創新來實現低碳技術的革新，從而對提升資源利用效率提供了明確的途徑。

在全要素生產率與居民生活質量方面，前文提到全要素生產率代表“綠色工業革命”指的是既能夠提高人民收入又能實現環境質量改善的雙贏局面。而經濟收入以及環境質量是構成居民生活滿意度的重要組成部分。

前人有關城鎮化質量的研究，基于全要素生產率視角的文獻相對較少。本文根據湖南省1992—2013年統計年鑒數據，以湖南省城鎮化質量以及全要素生產率的時間序列為研究對象，運用協整技術以及誤差修正模型對兩者的相關關系展開研究。

二、新型城鎮化質量體系構建以及數據的熵指數處理

（一）新型城鎮化質量的評價指標體系

通過借鑒有關新型城鎮化內涵以及評價指標體系的構建，本文選取了較為能夠代表新型城鎮化質量的五個方面。并由此構建了新型城鎮化質量評價指標體系（表1）。

表1　新型城鎮化質量綜合評價指標體系

續表

城鎮空間結構質量。城市地理學研究的一個方向是把城市作為一個面，進行城市空間結構的研究。城市空間結構對城市形態和城市功能分區的研究具有重要意義，也是進行城市規劃和建設的重要依據。城市空間結構不僅要研究城市地域內各種空間要素的組合狀態，還要研究各要素的相互作用機制（王開泳和肖玲，2005）。本文選用的指標包括：城市化速度、空間城市化率和城鄉一體化程度。

城鎮經濟發展水平。一般而言，較高的城市化質量往往伴隨著較高的經濟發展水平。本文主要選擇了經濟總量、經濟效益和產業結構三個方面來代表城市的經濟發展水平。

可持續發展潛力。“十二五”規劃中指出，堅持把建設資源節約型、環境友好型社會作為加快轉變經濟發展方式的重要著力點，其言外之意莫過于強調經濟社會發展的可持續性。而可持續發展是一個涉及經濟、社會、資源以及環境的綜合概念。故本文選擇基礎設施建設、市場化程度、對外開放度、信息化程度、人才與科技水平、財政支出、治理能力等指標來衡量這四個方面的可持續發展水平。

城市居民生活質量。民生問題不僅指的是衣食住行，隨著城市化質量水平的不斷提高，人們對民生問題、社會發展有了新的認識和訴求。雖然現在很少存在衣食之憂，但是人們開始更多的是關注住、行以及權益的平等和社會分配的公平等問題。基于此，本文從收入水平、就業水平、城市文化、社會保障、生活條件和環境質量六個方面來代表城市居民的生活質量水平較為合理。

資源利用水平。前文提到，過去的城市以高能耗和高排放為特征是不可持續的。在2009年哥本哈根會議上中國政府向世界承諾，2020年中國單位國內生產總值二氧化碳排放量在2005年的基礎上下降40%—50%。提升資源的利用效率已經成為提升城市化質量必要途徑。本文選用的指標包括了資源消耗總量以及資源使用效率兩個方面。

（二）全要素生產率的估計

本文將采用超越對數的生產函數對全要素生產率進行估計，在考慮傳統生產要素資本和勞動力的情況下，將能源消耗納入生產函數，這樣更加貼近現實的經濟生產。估計的具體形式如下：

其中，K、L和E分別代表是資本存量、勞動力以及能源消耗，t代表的是時間趨勢項。相應的三種生產要素的產出彈性可以表示為：

在對資本進行分析的時候，應該采用存量數據，而統計年鑒等相關資料給出的數據都是流量數據，無法進行直接分析，因此我們采用永續盤存法來計算物質資本存量，即將過去投資流量的積累作為物質資本存量，計算公式如下：Kt=Kt-1（1-δ-φ）+It

其中I為固定資本投資總額，δ為固定資本年折舊率，φ為固定資本閑置率，在這里假定固定資本每年的折舊率和閑置率相同均為10%。勞動力人數L用平均就業人數來代表，即是上一年年末的就業人數和該年末的就業人數的平均值。本文以湖南省為考察對象，數據來源于《湖南省統計年鑒》。基于eviews7.0的估計結果如表2所示。

表2　超越對數生產函數估計結果

三、實證分析

（一）平穩性檢驗

現代計量經濟學要求計量模型建立在平穩變量的基礎上，而大多經濟時間序列都帶有一定的趨勢，通常是不平穩的，使用傳統的計量方法易產生“偽回歸”問題。因此，首先要對變量進行平穩性檢驗，確定其平穩性及單整階數。一般來說，只有同階單整的時間序列才有可能存在協整關系。本文將運用ADF方法對新型城鎮化質量CE以及全要素生產率TFP序列進行平穩性檢驗，結果如表3。

表3　變量的平穩性檢驗

不難發現新型城鎮化質量與全要素生產率的原始序列都是非平穩的，進行一階差分以后則變成了平穩的序列，具備了進行協整檢驗的前提條件。

（二）協整檢驗

建立ECM模型前，首先要驗證變量間是否存在協整關系，只有存在協整關系的變量才可以建立ECM模型。時間序列分析中，每一個序列單獨來說可能是非平穩的，但這些序列的線性組合卻可能有不隨時間變化的性質，這種平穩的線性組合說明變量間是協整的，意味著這些非平穩變量之間存在長期穩定的均衡關系。由上述平穩性結果可知城市化質量和全要素生產率均為一階單整變量，因此可以對變量進行協整分析。本文將采用EG兩步法進行檢驗。

首先，對新型城鎮化質量和全要素生產率進行OLS回歸，從而得到兩者的長期方程：

lnCE=7.55+2.526lnTFP；R2=0.93，P=0.000，DW=1.98

然后針對回歸方程的殘差，同樣使用ADF的方法進行平穩檢驗。如果回歸殘差是平穩的話，那么可以認為新型城鎮化質量與全要素生產率之間存在長期穩定的均衡關系。殘差的平穩性檢驗結果如表4。

表4　殘差的平穩性

由于殘差序列在5%的水平下是平穩，故認為新型城鎮化質量與全要素生產率具有長期穩定的均衡關系。從協整方程的估計系數來看，要素生產率對新型城鎮化質量具有正向影響。具體來講，全要素生產率增長1%，導致新型城鎮化質量提升2.526%。

（三）誤差糾正模型

誤差修正模型（ECM）由Engle和Granger在1987年提出，是一種具有特定形式的計量經濟模型。其基本思想是如果變量之間存在協整關系，那么這種長期均衡的關系是在短期波動過程的不斷調整下得以實現的。也就是說，大多數經濟時間序列具有長期的均衡關系是因為有一種調節機制即誤差修正機制在起作用，防止了長期均衡關系出現較大的誤差。基于此，可以建立關于ΔlnCE和Δ lnTFP的誤差修正模型。本文使用Hendry的從一般到個別的建模方法，首先選定二階滯后變量及誤差修正項，然后逐漸刪除不顯著的變量，最后得出誤差修正型。即：

從模型中可以看出，新型城鎮化質量與全要素生產率之間的相互作用機制是：在短、中期內，全要素生產率對城鎮化質量具有正向促進作用。具體來說：本期全要素生產率值每增加1%，會使同期城鎮化質量增加1.801%；1期前全要素生產率值每增加1%，會使本期能源消費增加1.256%；2期前全要素生產率值每增加1%，會使本期城鎮化質量源消費增加2.035%；同時，城鎮化質量的增加在短、中期內，對自身的變化有顯著影響。誤差修正項系數的大小反映了短期偏離長期均衡的調整力度。誤差修正項系數估計值為-0.214，說明了全要素生產率的短期波動向長期均衡調整的力度為0.214，且符合反向糾正機制。

四、政策建議

結合本文所構建的新型城鎮化質量評價指標體系，全要素生產率對新型城鎮化質量影響的路徑主要包括以下幾個方面：第一，在全要素生產率與經濟發展水平方面，全要素生產率通過影響經濟增長速度以及增長效益對城鎮化經濟發展水平產生影響，進而影響新型城鎮化質量水平。第二，在全要素生產率與資源利用效率方面，全要素生產率提升所代表的質量貢獻意味著較少的能源消耗生產更多的產出，同時造成較少的污染排放。全要素生產率的提高通過改善經濟結構和要素重置，讓稀缺的資源流入最有效率的部門，同時也通過加快技術進步和自主創新步伐來提升整個社會的資源利用效率。第三，在全要素生產率與居民生活質量方面，全要素生產率代表“綠色工業革命”既能夠提高居民經濟收入又能實現環境質量改善，從而提升居民的生活滿意度。

總的來說，本文主要圍繞經濟、資源以及環境問題展開，這些問題伴隨著中國當前的城市化進程，且在將來一段時期對新型城鎮化質量提升產生制約。在外需乏力的宏觀經濟背景下，堅定不移地推進新型城鎮化將是未來中國一段時期經濟增長的重要政策。但是中國的城市面臨著艱巨任務，既要保證城市經濟增速度，又要兼顧資源和環境的約束。怎么才能夠實現雙贏的局面呢？全要素生產率特別是工業生產的全要素生產率就成了重中之重。而全要素生產率的提升，無法避免的是要素的重組、落后產能的淘汰，同時也需要政府相應的政策扶持。因此，城鎮化質量的提升伴隨著全要素生產率提升，將以一定的經濟損失為代價。但是從長期來看，全要素生產率的提升能夠實現經濟增長以及環境改善的雙贏局面，從而達到提高城市化質量的目的，那么這樣的代價也是值得的。

參考文獻

［1］王小魯，樊綱，劉鵬.中國經濟增長方式轉換和增長可持續性［J］.經濟研究，2009，（1）.

［2］陳詩一.能源消耗、二氧化碳排放與中國工業的可持續發展［J］.經濟研究，2009，（4）.

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（責任編輯：口天）

【生態文明與區域經濟發展】

Research on the Path of Improving the Quality of New Urbanization by Total Factor Productivity——Take Hunan Province as an Example

He Wenju

Abstract：Through the construction of new urbanization quality evaluation index system，analysis of the impact of total factor productivity of Hunan Province on the new urbanization quality improvement path，the research results show that：firstly，the total factor productivity through the impact of economic growth rate and growth efficiency of the urban economic development level，and then affect the quality of new urbanization. Secondly，the contribution of the total factor productivity to improve the quality of the representative means less energy consumption to produce more output，while causing less pollution emissions. Thirdly，the total factor productivity represents the“Green Industrial Revolution”can improve the economic income of residents can also realize the environmental quality improvement，so as to improve the life satisfaction of residents.

Key Words：TFP；Urabanization Equality；Cointegration；Ecm Model

作者簡介：何文舉，男，湖南商學院湖南城市化研究中心教授，博士（長沙410205）。

中圖分類號：F061.2

文獻標識碼：A

文章編號：2095—5766（2016）01—0150—05

收稿日期：2015—10—20