高?？蒲兄械慕Y構同質化現象及原因分析

李修全，王瀚慧，宋衛國

(1.中國科學技術發展戰略研究院，北京　100038；2.北京大學光華管理學院，北京　100871)

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高?？蒲兄械慕Y構同質化現象及原因分析

李修全1，王瀚慧2，宋衛國1

(1.中國科學技術發展戰略研究院，北京100038；2.北京大學光華管理學院，北京100871)

摘要：隨著高校科研活動規模的擴大，高?？蒲挟a出不斷增長；與此同時，不同類型高校之間科研活動的結構同質化問題越來越明顯，既對高校科研資源造成浪費，也對高?？蒲行屎涂蒲谐晒|量的提升產生不利影響。本文通過剖析高校科研同質化背后的原因，對應如何引導高?？蒲凶叱鐾|化發展的困局進行了思考與探討。

關鍵詞：高等學校；科研活動；同質化；科研評價

高等院校作為國家創新體系中重要的知識創造主體之一，其科研資源是否能夠實現優化配置對于國家整體創新實力的提升具有重要影響。1999年以來，高等院校數量快速增長，高?？蒲谢顒右幠Ｒ搽S之不斷擴大，科研成果產出總量及占全國的比重均顯著提升。與此同時，高校科研同質化問題逐漸顯現，應當引起足夠重視。本文在對三十多所不同類型高校的科研活動進行實地調研的基礎上，針對該問題展開了深入研究，并對如何引導高?？蒲凶叱鐾|化的誤區進行了思考和探討。

1高校科研結構同質化特征

科學研究活動分為不同的類型，世界經濟與合作組織(OECD)將R&D活動劃分為基礎研究、應用研究和試驗發展[1]，這三種類型的R&D活動在創新鏈中處于不同階段，服務于不同的創新需求。另一方面，不同類型高校開展的科研活動亦應當有所側重，有利于充分發揮各自在學生資源、研究積累、科研資源等方面的特色。然而，目前高?？蒲型|化現象較為突出，具體表現如下：

1.1　科研類型結構趨同

本文根據教育部科學技術司《2014年高等學?？萍冀y計資料匯編》[2]，對2013年全國1212所設有理、工、農、醫類教學專業的高等學校及其附屬醫院的科研類型結構進行分析后發現，盡管211及省部共建高校在學校規格、師資配置、學生資源等方面明顯優于其他本科高校，但是這類高校開展基礎研究類科研活動的比例僅比其他本科高校高3.2%，基礎研究與應用研究之和的比例甚至低于其他本科院校。從不同學校隸屬關系來看，各類型高?？蒲谢顒咏Y構同質化也非常明顯，特別是教育部直屬院校與地方本科院?？蒲谢顒咏Y構嚴重趨同(見圖1)。

圖1　不同類型高校R&D經費支出結構(2013年)

1.2　校企合作結構趨同

隨著高校產學研合作規模的不斷擴大，接受企業研發委托、解決企業面臨的技術難題已成為高?？蒲谢顒拥闹匾獌热?，也是高校服務區域經濟的主要形式。高校接受企業委托開展的研發活動往往具有較強的針對性和應用性，在研發特點上與開展理論性和探索性研究具有較大差異。因此，高校研發經費中來自企業的經費比例可以很好地反映高校研發活動的定位與模式。從統計數據可以看出，2013年不同類型高校來自企事業單位的科技活動經費比例非常接近，均在31.2%~36.2%之間，這進一步反映出不同類型高?？蒲心Ｊ缴系耐|化問題(見圖2)。

圖2　不同類型高校科技活動經費中來自企事業單位的比例(2013年)

目前高校同質化發展的科研模式，使得各類型學校都不能最大限度地發揮科研資源潛力、自身優勢和學科特色，對高校物質資源、人力資源都造成了大量浪費，影響了高校科研效率和科研成果質量的提升。

2原因探討

通過調研發現，高校科研同質化問題的成因，一方面源于高校辦學理念上的盲目攀比，也有科研資源配置方面的原因，同時也受到高校考評指標過于單一和量化的影響。

2.1　單一的發展路徑導致高?！皵D獨木橋”

高校擴招使大批高職高專院校實現了升格夢，升格能帶來學生資源的提升、財政撥款的增加以及相關的配套政策，因而對高校具有極大的吸引力。與此類似，地方本科院校的發展目標是成為研究型大學，乃至“985”、“211”類型的高校?？傮w來看，高校發展的整體寫照是將目標定位為向更高層次攀升，從高職到?？圃俚奖究疲瑥娜镜蕉驹俚揭槐?，最終目標都是高規格研究型大學，高校發展路徑單一。這種高校發展模式導致高校放棄自身特點，在辦學模式、科研模式上盲目攀比，必然導致辦學模式逐級傳導，從而造成不同學校間的同質化發展。與此相對比，瑞士、德國、荷蘭、愛爾蘭、奧地利等創新能力較強的歐洲國家均非常重視應用型技能人才的培養，除發展研究型大學之外，這些國家的應用技術類型大學也得到了很好的發展[3-5]。與普通大學相比，應用技術大學更重視專業實踐導向的知識和技能，科研活動更加注重將專業與實踐相結合，并且具有單獨的體系和發展路徑。

2.2　利于研究型大學潛心基礎研究的機制尚不完善

目前，高?？蒲薪涃M除部分以重點高校重點學科建設基金形式定向劃撥外，絕大部分是通過競爭性項目申報方式獲得。這些研究周期短則一年、長至三五年的科研項目，具有較大的不穩定性，項目結題通常有明確的論文、專利考核指標要求，并不適于需要長期積累才能形成重大成果的基礎研究活動的持續性開展。同時，這種競爭性研發經費獲取方式對于資歷尚淺的年輕教師非常不利，年輕教師很難獲得穩定的基礎性研究經費支持。這種情況下，研究型大學的年輕教師，為了尋求科研經費，只能拓展渠道，更多地接受企業研發委托。這就導致研究型大學接受企業研發委托的比例居高不下，基礎研究比例并不顯著高于普通院校，部分高規格大學的企業資金占全部研發經費的比例甚至已經達到70%，遠遠高于大多數普通院校。

2.3　考核標準的簡單量化加劇了高?？蒲械耐|化發展

評價具有重要的導向作用，高校評價體系猶如無形的指揮棒，左右著高校發展方式與路徑。中國現行的高校考評模式簡單、量化傾向嚴重，評價指標體系對研究型大學更具針對性，過分依賴論文、專利、項目和經費數量等定量指標。學校成功申報多少項課題，是否有基礎性研究項目等成為衡量高?？蒲兴降闹匾獏?，甚至成為某些考評的“硬指標”。在特定的時期，這種注重科研成果量化指標的評價模式，對于調動高?？萍既藛T的積極性和創造性發揮了重要作用，帶動了高校科研產出規模快速提升。但是，隨著高等教育的不斷發展，過于學術、定量傾向的考評模式，致使高校特色和差異性被嚴重抹殺，科研項目尤其是基礎類研究項目成為各類型高等院校的共同追求。調研發現，能否為學校帶來基礎研究基金可能會成為畢業生應聘高校成功與否的決定性因素。在這樣的情況下，研究型大學與地方院校更多的是高低層次之間的同質化競爭關系，缺乏研究型與應用技術型的特色體現，各高?？蒲谢顒硬豢杀苊獾刈呦蛲|化發展。

3思考與建議

中國高等教育規模龐大，科研資源豐富。應根據不同類型高校特點，發掘各自優勢，通過高?？蒲泄芾砀母锖椭贫葍灮?，形成各具特色的發展格局，在服務國家創新驅動發展戰略中發揮更大作用。

3.1　推進高校分類改革，開辟應用技術型高校發展新空間

在規模龐大的高等教育體系中應用單一的管理模式，就會制約高校的特色化發展之路。建議參照發達國家經驗，推進高校分類改革，將分布高度集中的高校類型向兩頭延展，以滿足國家創新體系對于不同類型科研產出和不同類型人才培養的需求，為經濟發展提供強大的創新動力和人才支撐。建立起與研究型大學平行的應用技術大學發展體系，引導二本、三本類高校中具有應用技術研發能力的高校向應用技術型大學轉型發展，在招生、經費分配、碩士點設置方面給應用技術型大學開辟充足的發展空間，改變高校發展只能模仿研究型大學的僵化辦學思路，打破以往只能依靠向上逐級升格的爬樓梯式發展格局，引導高?？蒲凶叱鐾|化困境。

3.2　完善科研資源配置模式，促進高校科研特色化發展

在高校的合理分類基礎上，開辟原創性科研與應用類研發兩塊陣地，引導不同類型高校在各層次上合理競爭。逐步建立分工明確、層次完善、上下游相結合的高?？蒲匈Y助體系。一方面，以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創性成果為重點，完善政府資金對研究型大學基礎性研究的保障機制，進一步調動研究型大學中青年學者承擔基礎性研究的積極性，提高研究型大學基礎研究比重，降低企業委托開發比重，重點圍繞科學前沿和社會發展重大需求，提高基礎性研發成果質量。另一方面，盡快制定促進應用技術型大學科研發展的科研資源配置政策。完善國家科技計劃資助體系中的上下游結構，擴大科技成果轉化類計劃規模并向應用技術型大學傾斜。

3.3　擺脫單一的粗放式評價方式，完善高?？荚u指標體系

建議深化高?？冃гu估改革，構建科學的高校科研績效評價體系。首先，應改變以論文、專利為主的科研成果量化評價方式，引導高?？冃Э己擞蓴盗吭u價向質量評價轉變。逐步形成以用戶為主的評價機制，加大質量評價和應用性評價權重。同時，對于應用技術型大學與研究型大學應區別對待，避免一把尺子量遍所有高校。研究型大學應強化對基礎研究和原創性研究的評價，追求學術一流，致力于實現重大突破。應用技術型大學則應加強科技服務地方經濟發展評價，提高技術水平、成果應用類指標權重。從制度層面確保不同類型高校的科研力量能夠揚長避短，特色化發展，為經濟發展和國家創新能力整體提升發揮更大作用。

參考文獻：

[1]經濟合作與發展組織.弗拉斯卡蒂手冊——研究與試驗發展調查實施標準：第6版[M].北京：科學技術文獻出版社，2010.

[2]中華人民共和國教育部科學技術司.2014年高等學校科技統計資料匯編[Z].2015.

[3]杜云英.荷蘭應用技術大學：國家競爭力的助推器[J].大學，2013(9):39-46.

[4]張智.奧地利應用技術大學發展研究[J].大學，2013(9):47-53.

[5]趙晶晶.瑞士應用技術大學與經濟社會發展的互動研究[J].大學，2013(9):54-59.

(責任編輯沈蓉)

On the Homogenization Phenomenon in Scientific Research of China’s Colleges and Universities

Li Xiuquan1,Wang Hanhui2，Song Weiguo1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China； 2.Guanghua School of Management，Peking University，Beijing 100871,China)

Abstract：Along with the scale enlargement of the scientific research of China’s colleges and universities，scientific achievements in higher education sector have seen remarkable grow.In the same time，a phenomenon of homogenization in structures of scientific activities between different types of schools has been observed.It would cause serious waste of the research resources of higher education，and might produce negative influence on the quality improvement of research achievements as well.The paper investigates the reasons behind the phenomenon and gives countermeasures.

Key words:Colleges and universities；Scientific research activities；Homogenization；Scientific research evaluation

中圖分類號:G301

文獻標識碼:A

作者簡介：李修全(1976-)，男，山東人，工學博士，副研究員；研究方向:科技預測與評價、技術轉移、成果轉化。

收稿日期:2015-05-11

基金項目：科技部“中美創新調查、評價指標與政策比較”課題,科技部“中美高?？萍汲晒D化的對比分析”課題(2012SE-0212)。