淺析建設工程施工中監理風險的防范與規避

許 勇

云南錫業建設監理公司

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淺析建設工程施工中監理風險的防范與規避

許 勇

云南錫業建設監理公司

摘 要：監理單位在工程施工的監理過程中，存在著許多責任和相應的風險，例如監理的安全責任風險越來越重，整個監理行業演變為“高風險”行業已是一個不爭的事實，如何有效規避防范安全及諸多問題的監理風險，成為監理企業必須引起高度重視的的一個重要問題。

關鍵詞：監理；風險；防范與規避

建設工程在施工過程中，存在建設周期長﹑投資數額大﹑參建主體多﹑工作和工序交集的特點。建設周期長，各個階段的不可預見因素和風險就會相應增加，外界有關因素的變化就會影響工期；工作﹑工序繁多，一旦施工組織不盡合理或者返工，同時發生索賠，就會極大地影響工程進度﹑投資和質量，使參與工程建設的各方的利益受損。參與工程管理的監理單位和監理工程師都面臨著很多風險，為了使監理單位減少或避免造成損失，我們有必要對工程監理工程中可能出現的風險進行分析﹑評估，并采取有效的規避措施。

1監理單位面臨的風險

（一）建設單位行為不規范

1﹑建設單位為追求利益最大化，在招投標工作中暗箱操作﹑低價招標﹑壓縮合理工期；

2﹑建設單位管理人員和施工單位關系曖昧，致使監理在工作中得不到建設單位的支持，導致監理對施工現場失控，一旦當工程出了問題，則要求監理工程師負責任；

3﹑對工程提出一些過分要求。如隨意要求加快工程進度﹑提高工程標準。監理不能說服業主改變觀點，或懾于業主的權威不敢提出異議，不得不勉為其難。這很可能導致項目難以控制，質量難以保證，從而導致監理單位的責任風險。

（二）施工單位引起的風險

1﹑施工安全和質量風險。建筑行業是高危行業，尤其是現階段超常規發展建設，帶來很大的負面影響，施工隊伍不斷壯大，但其整體素質卻在不斷下降，市場經濟條件下，又催生了建筑市場混亂的很多不正常現象：違法分包﹑層層轉包﹑掛靠投標相當普遍，且施工單位大多重效益，輕安全，安全意識相當薄弱，內部安全管理制度形同虛設，加之施工技術人員素質參差不齊，管理水平低，質量意識差，無疑增大了監理工作難度和執業風險。

2﹑有些項目施工單位缺乏職業道德。通常情況下，總是千方百計地爭取監理人員手下留情，對其履約不利或質量不合格能網開一面。或與業主關系比較密切，而一旦出現質量問題，業主便要追究監理單位責任。

（三）監理單位引起的責任風險

1﹑監理行業風險大﹑收益低，市場競爭激烈﹑低價中標﹑優秀人才流失嚴重，從業人員數量﹑質量與建設規模相比明顯不足，監理單位內部管理不到位，造成部分素質不高，業務平平的不合格監理人員充斥建筑市場，缺乏高度責任感﹑監理知識及經驗，缺乏對現場隱患敏感性，難以承擔現場監理應盡的責任，容易出現監理單位失職的責任風險。

2﹑監理工程師引起的責任風險：行業責任風險：未能正確履行合同中規定的職責，在工作中發生失職；工作技能風險：現代技術日新月異，新材料﹑新工藝不斷涌現，并不是每一位監理工程師都能及時準確全面掌握所有相關知識和技能，盡管履行了合同中的職責，實際上并未發現本該發現的問題和隱患；技術資源風險：如在混凝土澆筑施工過程中，監理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進行了檢查和監督，并未發現任何問題，但仍有可能在某些部位因振搗不夠留有缺陷；管理風險：管理目標不明確，組織機構及人員配備不合理，職責分工不細致，管理制度不健全，工作秩序混亂，檢查驗收不到位。

2監理風險的防范與規避

（一）高度重視并處理好與業主的關系

做好與業主的溝通，理解業主目標及意圖。維護業主利益，充分考慮業主的期望﹑習慣和價值觀念，監理過程中，出謀劃策，積極當好參謀，贏得業主的信任，爭取業主的支持和配合，減少不自業主的風險。

（二）認真處理好與施工單位的關系

1﹑施工單位是項目施工直接實施者，監理工程師在監理過程中，既要堅持一切按法規﹑規范辦事，堅持以合同為依據嚴格監理，又要尊重施工單位，處理好與施工單位的關系，對事不對人，就事論事，尊重施工單位的實施經驗。發現問題后，不僅要求施工單位整改，還要提出可行的整改方案和措施建議，這樣就會得到施工單位的感激和敬佩，在不知不覺中提高自身的威望。加強與施工單位的溝通，征求他們處理問題的意見，增強他們做好工作的積極性，爭取他們的合作，避免施工單位引起的風險。

2﹑安全監理是工程施工過程中監理的一個重點﹑難點。必須引起高度重視，質量安全是監理企業的生命線，來不得半點馬虎，為此：

（1）要認真學習和領會國務院《建設工程安全生產管理條例》（以下簡稱《條例》）和建設部《關于落實建設工程安全生產責任的若干意見》建市 ［2006］248號（以下簡稱“意見”）。《條例》和“意見”出臺前，監理企業的安全責任比較混亂，《條例》和 “意見”的出臺，明確了監理企業開展安全監理的主要工作內容﹑工作程序，安全生產的監理責任﹑落實安全生產監理責任的主要工作等。

（2）監理單位必須認真審查施工單位安全生產管理體系，包括審查施工單位安全生產許可證的符合性和有效性；審查施工單位項目經理﹑專職安全生產管理人員和特種作業人員的資格；核查施工單位機械和設施的安全許可驗收手續；審查專項施工方案中安全技術措施是否符合工程建設強制性標準。

（3）處理施工階段安全問題的要求是：在施工階段，監理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，發現工程存在安全事故隱患時，應簽發監理通知單，要求施工單位立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時簽發工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告。

（三）建立監理企業責任風險的防范機制

監理工程師必須對監理責任風險有一個全面清醒的認識，在監理服務中認真負責，積極進取，謹慎工作，以期有效地消除與防范面臨的責任風險。

嚴格履行合同。在涉及的所有合同中，對于監理工作必須心中有數，在自身的職責范圍內開展工作；

提高專業技能。不斷學習，努力提高自身素質，以適應現代工程建設要求，努力防范由于技能不足帶來的風險。

提高管理水平。結合所有監理工作的具體情況，明確監理工作目標，制定行之有效的內部管理約束機制，尤其是在監理責任的承擔方面，機構內所有成員應該承擔什么責任應明確，落實到位，將這方面的風險置于有效控制之下。

強化風險意識，認識風險的危害性，做到超前分析，認真識別，可靠評估，科學為﹑慎重地進行風險管理規劃，決策﹑控制和監督，提高管理水平和服務水平，做到有效地防范和規避責任風險。

總之，風險的主要原因就是管理制度不健全和工作秩序混亂造成的，表現為管理出現盲區﹑決策得不到執行﹑權利交叉﹑工作推諉﹑責任不明﹑秩序混亂，因此，建立制度很重要，管理的精髓是：用制度管人﹑用流程管事。有一句話說得好：好的制度與流程讓壞人干不了壞事，不好的制度與流程，能讓好人變壞。工程監理中的責任風險必須通過制度建設和加強責任感來進行防范和規避。