從CALIS編目員視角看RDA對中文圖書著錄的影響*

●孫逸玲

(廣西大學　南寧　530004)

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從CALIS編目員視角看RDA對中文圖書著錄的影響*

●孫逸玲

(廣西大學南寧530004)

[摘要]RDA的面世給中國編目界帶來極大的沖擊，文章從工作實際出發，通過比較分析發現RDA條款與CALIS規則在專著著錄上存在諸如關于信息源的選取、題名和責任說明著錄、版本與出版發行著錄、載體形態著錄等差異，RDA的著錄信息源擴大了，轉錄也更客觀，這些變化對CALIS著錄規則產生了影響。并針對這些變化提出了升級圖書館自動化管理系統、在RDA規則基礎上制訂詳細全面的操作性強的CALIS細則等建議。 參考文獻32。

[關鍵詞]資源描述與檢索RDACALIS中文圖書著錄規則

1引言

《資源描述與檢索》(以下簡稱《RDA》)自2000年出現并逐漸被介紹引進國內以來，越來越多的編目員通過參加問卷調查、編目培訓、編目研討會以及閱讀文獻等各種途徑逐漸認識到這一變化。雖然RDA在《英美編目規則》第二版(以下簡稱AACR2)的基礎上實現了很大的超越，已成為互聯網時代各種資源共用的資源描述與檢索的標準，但是根據目前國內文獻資源編目基礎及編目對象來看，能夠計劃實施RDA的首先應該還是傳統的圖書資源。作為圖書編目工作者，最關心的是RDA相較于自己原先使用的著錄規則有些什么不同，實施RDA將對編目工作產生什么樣的影響。

CALIS(中國高等教育文獻保障系統)依據《國際標準書目著錄》(以下簡稱ISBD)、《文獻著錄總則》及其各分則、《中國文獻編目規則》制定了適應CALIS聯合目錄中文文獻的一系列業務規范文件，主要有《CALIS中文文獻著錄原則》、《CALIS中文圖書著錄細則》等，此外還有對CALIS編目規則進行詳細解釋的《CALI中文圖書編目業務培訓教材》(以上統稱“CALIS規則”)。目前，CALIS規則在廣大高校系統圖書館中得到廣泛認可及使用，CALIS組織的編目業務培訓每年都在穩步進行，有600多人通過考試獲得中文三級編目員資格，取得了上載數據的權限。CALIS聯合目錄數據庫正在從傳統資源為主向多媒體聯合數據庫的方向發展，非常需要與之相適應的全新的編目規則，基于RDA的CALIS中文圖書編目規則的制定恰恰符合行業發展的需求，值得編目員關注與研究。

2RDA條款與CALIS規則在著錄上的主要差異

2.1從“主要信息源”到“首選信息源”

主要信息源是文獻著錄時據以優先選取著錄項目內容的來源。在CALIS規則中主要信息源是一個非常重要的概念，傳統資源中的圖書與連續出版物的主要信息源都是題名頁，無題名頁的則要選擇一個代題名頁，并在附注項說明[1]。強調主要信息源的理由是為了方便書目數據的國際共享，避免著錄結果的差異。

在RDA中，信息源的內容依然是一個重要部分。RDA啟用 “首選信息源”概念取代了 “主要信息源”的概念，并按照著錄的類型與資源的呈現格式來規定具體的首選信息源[2]。RDA為我們展示的不僅僅是概念名稱的簡單改變，同時重要的是將題名與責任說明等重要著錄項目的信息源范圍也擴大為整個資源本身，甚至還包括作為資源構成一部分的附件、包裝等部分。例如，當用綜合著錄對資源整體進行描述時，將附件作為資源本身的一部分處理，當對資源的一個或多個組成部分進行分析著錄時，將附件作為資源本身之外的來源(即相關資源)處理(RDA2.2.2.1)[3]。

RDA以“首選信息源”代替 “主要信息源”的實質是擴大了信息源范圍，進而在主要著錄項目中為讀者呈現更為詳細的信息內容。

2.2關于轉錄的差異

CALIS規則一直強調對ISBD規定的8大著錄項目要遵循客觀著錄的原則[4]，盡管有的著錄元素看起來不合乎語言習慣，仍須遵守此項原則。例如，按照信息源出現的順序著錄主編XXX,而不是XXX 主編。但是并不是所有內容都必須完全按原樣照錄，針對無法按文獻本身文字著錄的圖形及符號等情形，CALIS規則允許改用相應內容的其它形式著錄，并用方括號“[]”括起。中文圖書如果主要信息源顯示的是繁體漢字題名等信息的，CALIS規則規定，如果書內正文是簡體漢字的，要用簡體漢字著錄相關信息；如果書內正文是繁體漢字的才照實轉錄繁體漢字[5]。CALIS的轉錄原則突出體現了其在ISBD基礎上適當地做了符合本地特色的修訂。

RDA轉錄的一般性規則，規定了按照信息源上所見形式轉錄時，應用所列的關于大小寫、標點符號、標志、縮寫等的一般性規則，同時還提供了一個交替規則，即，創建數據的機構也可以使用自身已經制定好的關于大小寫、標點符號、標志、縮寫等的本地規則(RDA1.7.1)[6]。RDA出于國際化的考慮，規定特定元素按獲取數據的信息源上出現的語言和文字轉錄，但是，如果不能用其信息源上的文字進行著錄，則允許用音譯形式著錄數據，也可在原始文字形式之外附加音譯形式著錄數據(RDA0.11.2)[7]。該條款無疑對于那些有一定難度的小語種數據錄入非常實用。總之，RDA的轉錄條款為編目機構提供了多種選擇，顯得更為靈活，包容性強。

2.3資源類型著錄的差異

CALIS規則嚴格按照ISBD的標準，采用了題名與責任說明項中的一般資料標識來識別文獻的載體類型，并規定一般圖書不著錄該項目，連續出版物必須著錄，中文連續出版物一般資料標識目前使用的術語有：期刊、報紙、其它連續出版物。其中“其它連續出版物”是近年CALIS聯合目錄新增的自定義標識。中文年鑒、文史資料等屬于中文圖書范疇的連續出版物用“其它連續出版物”來標識[8]。

RDA有一個重大的改革，就是組織結構上不再延續AACR2的按資源類型分類，而是增加內容類型、媒介類型與載體類型，以取代一般資料標識。其中內容類型(RDA6.9)反映內容被表達的基本交流形式的類別以及被人類感知的感官類別，媒介類型(RDA3.2)反映資源內容的瀏覽、播放、運行等所需中間設備的一般類型的分類，載體類型(RDA3.3)結合資源的瀏覽播放、運行等所需中間設備的類型，反映存儲媒介格式和載體裝置的分類。媒介類型、載體類型用于描述載體表現或單件屬性，內容類型用于描述作品或內容表達的屬性[9]。

CALIS一般資料標識是傳統的單一載體文獻資源時代的產物，而RDA內容類型、媒介類型與載體類型三個著錄元素涵蓋的內容遠遠超過了一般資料標識[10]。 依照RDA的理念，任何類型資源都應著錄這三個項目，因此在基于RDA的CALIS規則的制訂中該著錄內容應是其中的一個重點。

2.4題名著錄差異

(1)為規范著錄，CALIS規則規定，著錄正題名時應按信息源所載題名如實照錄，對于正題名中所含的標點符號與著錄標識符相同的情況，為避免混淆，改用相應含義的符號，正題名中的方括號和省略號分別改為圓括號(( ))和破折號(一)[11]。RDA規定按信息源上出現的形式轉錄題名，按照轉錄的一般原則，題名中的標點符號同樣照實轉錄，其中也有為避免歧義而省略標點符號，為幫助理解文字而增加標點符號的選擇。但是對于題名中的“...” 和“[]”，RDA并不要求用“--” 和“( )”去代替(RDA1.7.3)[12]。

(2)無總題名圖書的多部作品超過三個的，CALIS規則只著錄第一部作品題名及責任者，其后用省略號“…”表示，其余的題名和責任者在附注項說明[13]。對于相同情況，RDA規定，當對缺少總題名的資源進行綜合著錄時，將各部分作品的正題名按其在資源整體的信息源上出現的形式予以記錄；如果將識別個別作品的信息源作為資源整體的共同信息源，則將各部分作品的正題名依它們在資源上顯示的次序予以記錄(RDA2.3.2.9)[14]。 CALIS只著錄前三部作品，而RDA 則沒有規定數量, 可一一著錄，說明RDA更客觀更有利于用戶識別，但是也容易造成主要著錄項目所占的篇幅過大。

(3)對于信息源有總題名又有單獨作品題名的，CALIS規則將總題名作為正題名著錄，但要求同時將各單獨作品的題名著錄于附注項中[15]。RDA規定，如果資源正題名的信息源同時載有總題名和資源內單獨內容的題名，則在對其進行綜合著錄時將總題名作為正題名予以著錄；另外也可選擇將單獨內容的題名作為相關作品的題名予以著錄(RDA2.3.2.6)[16]。

(4)對于并列題名的著錄，CALIS限定其信息源為題名頁，即，出現在題名頁之外的并列題名不能著錄在題名與責任者項，而是在附注項說明[17]。有顯著區別的是，RDA不僅把原來的“并列題名”改為“并列正題名”，而且明確規定其信息源為資源內的任何來源(RDA2.3.3.2)[18]。RDA把并列正題名的信息源出處擴大到整個資源說明了并列正題名在RDA中已被視為相當重要的著錄元素。

2.5責任說明著錄差異

(1)對于同一責任方式有多個責任者的情況，CALIS規則規定，每一責任方式最多著錄三個責任者，超過三個的，著錄第一個責任者，其后用“ ... [等]”表示，其余的責任者在附注項說明[19]。在RDA條款中，把列出多個個人等名稱的責任說明作為單一的說明予以著錄，隨后提供了4個責任者一一列舉的例子(例：L. H. Booth, P. Fisher, V. Heppelthwaite, and C. T. Eason)。在此，RDA又提供了“可選擇的省略”，即，如果單一的責任說明列出3個以上的責任者，省略第1個之外的其他名稱，并且在舉例當中顯示了要著錄省略責任者的數量(例：Roger Colboume [and six others])(RDA2.4.1.5)[20]。也就是說，RDA既可以著錄第一個責任者，概括說明省略部分，也可以一一著錄所有責任者。CALIS規則在著錄責任者的數量上有明確的限制，不能有其他的選擇。相反，RDA提供了兩種著錄方法由編目機構來選擇，靈活性很強。

(2)若信息源上個人責任者名稱前后冠有頭銜等字樣，CALIS的做法是一般不予著錄[21]。RDA 的總原則還是照實轉錄，但也提供了可選擇的省略，即對省略后并不損失任何信息的稱號等可省略不予著錄(RDA2.4.1.4)[22]。因為中文圖書個人責任者名稱前后冠有頭銜的情況極少見，所以選擇哪一種著錄方法影響都不大。

2.6版本說明著錄差異

CALIS規則規定，版本說明應按出版物中的措辭著錄。版次用序數表示，并用阿拉伯數字替代其它數字或由字母拼寫的數字，第一版通常不予著錄[23]。RDA遵循轉錄一般原則, 按信息源上出現的形式轉錄版本說明(RDA2.5.1.4)[24]。圖書初版或第一版也需要著錄在版本項, 版次中的數字不必轉錄成阿拉伯數字，例如,著錄“第三版”，不必著錄為“第3 版”。

2.7出版發行著錄差異

(1)對于信息源有多個出版地與出版者，CALIS規則限定著錄出版地與出版者的數量，即：一一著錄的出版地出版者最多二個，三個以上的按原題順序著錄第一個，后加“[等]”字樣[25]。RDA 規則要求，如果信息源上列出多個出版地、出版者，則按信息源上的出版地、出版者名稱序列、版面和字體設計所指示的順序著錄出版地、出版者(RDA2.8.2.4，RDA2.8.4.5)[26]，每個出版地與其相關聯的出版者著錄在一起。該處RDA的著錄方法是完全如實照錄，很客觀，無需CALIS那樣由編目員主觀判斷。

(2)當出版發行項相鄰元素都需要著錄在方括號中時，CALIS規則規定相鄰元素應置于同一組方括號中。例如，[出版地不詳 : 出版者不詳][27]。RDA則要求出版發行項相鄰元素置于方括號內時，每個項目單獨用一組方括號分別括起來，例如，[出版地不詳] :[出版者不詳][28]，目的是為了用戶更準確地檢索書目信息。

2.8載體形態著錄差異

對于圖書未載明頁碼或多段編碼時，CALIS規則規定，應統計全書頁數，并著錄于方括號內(例：[528] 頁)，若頁數難以統計時，可直接著錄為“1冊”[29]。RDA認為，如果資源完全由未編號的頁、葉、或欄組成，則盡可能記錄確切的或估算的頁、葉、或欄，并對以下不同情況輔以適當術語描述。第一，如果數量易于確定，著錄確切的頁、葉、或欄(例：93 unnumbered pages)；第二，如果數量不易確定，著錄估算的頁、葉、或欄(例：approximately 600 pages)；第三，著錄為1 volume (unpaged)(RDA3.4.5.3)[30]。由于已經有了approximately之類的文字，即便是估算出來的頁碼數字，也不用加方括號了。很明顯，CALIS規則的處理方式比較簡單，而RDA給讀者呈現的是最客觀的狀態。

2.9叢編著錄差異

在叢編項的多個著錄單元中，CALIS規則不要求著錄并列叢編題名與叢編責任說明[31]。在RDA詳細條款中，要求按著錄圖書并列題名與并列其他題名的說明來著錄叢編并列正題名與叢編并列其他題名，著錄叢編責任說明也按著錄圖書責任說明項的基本說明來進行，同時也提示，僅在對識別叢編必需時，才記錄與叢編相聯系的責任說明[32]。

3討論與建議

上述分析顯示，從CALIS規則到RDA條款的變化主要表現在信息源范圍的擴大與轉錄得更客觀，這些變化造成的結果是主要項目著錄元素的增加與對著錄信息主觀判斷的減少。但從總體上看，采用RDA條款與采用CALIS規則著錄中文圖書的差別不明顯，相關RDA的條款對于編目員來說也不難掌握。況且由于著錄的對象圖書是一種很規范的出版物，與其他資源相比信息源比較簡單有規律，因此把RDA的一些細則融入CALIS規則是可以預期的。

RDA中包括許多“交替規則”或“可選擇的附加”供編目機構與編目人員靈活運用。CALIS聯合目錄作為一個高層次的書目系統，是由各高校圖書館三級編目員聯合編目建立的數據庫，其中的書目信息反映的是所有參加聯機編目成員館的共同信息，CALIS規則原則上應該遵循統一的標準，如果任由各館編目員靈活運用RDA提交數目數據，難免會降低CALIS規則的標準化程度。建議對眾多的可選規則盡量做出一個符合聯合目錄要求的統一的選擇，至于CALIS各成員館的編目細則，仍可以根據本館實際制訂本地化的細則，在可選規則中選擇符合本地化的條款，這和CALIS規則并不沖突。

RDA是一個兼容現代各種資源類型著錄規則，篇幅巨大，條款很細，適合中文圖書著錄的條款只是其中一小部分。CALIS規則總體也很詳細，許多具體規定及實例散布在教材、手冊及手冊例解中，不便于編目員查閱。CALIS著錄細則久未更新，已經落后于實際工作，建議隨著RDA的應用集中制訂一個詳細全面的操作性強的CALIS細則。

實施RDA要求對圖書館自動化系統做全面升級改造，在marc目錄里增加RDA特有字段，修改相應的著錄模板，更新程序。目前，一些先進的圖書館自動化系統早已主動作了支持RDA的更新改造，而有的圖書館自動化系統還處于觀望和學習階段。自動化系統的更新改造過程中一些細節非常需要編目員的建議。例如，有的系統限定部分著錄字段長度，必須根據RDA客觀轉錄后字段內容增加的特點，做出相應的調整。CALIS作為高校圖書館的業務工作指導上級，已經開始了RDA的培訓工作，建議CALIS把RDA規則的培訓與其他業務技術指導結合起來，爭取上到CALIS聯合目錄下到各館目錄皆順利步入RDA的正軌。

參考文獻

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[21]中文圖書著錄細則[EB/OL]. http://project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp?fid=FA0307&class=2.[2015-06-01].

[28]王忠紅. RDA 描述的不同:以普通圖書為例[J]. 圖書館雜志，2012(1)：17-25.

(賴寧編發)

RDA's Impact on Chinese Book Cataloguing from the CALIS Catalogers Perspective

Sun Yiling

(Guangxi University, Nanning, Guangxi 530004, China)

AbstractRDA published brings great impact to cataloging community of China, according to practical work and through comparative analysis, the author finds that there are many differences between RDA terms and the rules of CALIS in the book description: for example, the selection of information sources, the description of title and responsibility, the description of version and publisher, the morphological description and so on. RDA expanded the descriptive information sources, transcription also became more objective. These changes have influence on the CALIS cataloguing rules. Based on these changes, this paper puts forward suggestions on upgrading library automation management system and formulating detailed comprehensive high maneuverability of CALIS rules and so on based on the rules of RDA. 32 refs.

KeywordsResource description and access. RDA. CALIS. Chinese book cataloguing rules.

[中圖法分類號]G254.3

[文獻標識碼]A

[文章編號]1003-7845(2016)03-0037-04

[作者簡介]孫逸玲，研究館員，現在廣西大學圖書館工作。

[收稿日期]2015-09-16

*本文系教育部人文社會科學研究青年基金項目“RDA與中國編目變革及推廣研究”(14YJC870009)；湖南省高等學校圖書情報工作委員會科研項目“RDA 與中國編目工作的變革研究” (2013L037)研究成果之一。

【資源·共享】