我國科技型小微企業專利發展戰略研究

馬 力 陳子薇 常貽銘

（1.大連理工大學 盤錦校區商學院，遼寧 盤錦，124221；2.大連理工大學 科學學與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；3.大連理工大學 建設管理系，遼寧 大連 116024）

我國科技型小微企業專利發展戰略研究

馬 力1陳子薇2常貽銘3

（1.大連理工大學 盤錦校區商學院，遼寧 盤錦，124221；2.大連理工大學 科學學與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；3.大連理工大學 建設管理系，遼寧 大連 116024）

專利對于推動科技型小微企業的持續成長意義重大。當前我國大多數科技型小微企業專利開發、運用、保護和管理的意識與能力薄弱，導致技術能力和專利能力不能同步發展，限制了企業的長遠發展。制定實施專利發展戰略，輔之宏觀配套改革措施，從而完善專利管理體系、提升專利綜合能力，是科技型小微企業擺脫生存困境，提升競爭力的必由之路。

科技型小微企業；知識產權；專利戰略

科技型小微企業在創造就業條件、推動科技創新和GDP增長中起到了顯著作用。然而，從全世界范圍看，小企業競爭力下降是阻礙其成長的一大障礙。據統計，在中國，小微企業平均壽命只有3.7年。國外情況也類似，Song等[1]對美國11259家高技術創業企業的研究發現，科技創業4年和5年后的生存率僅為36%和22.9%。

在技術相關行業，知識產權是最有價值的資產。但是，由于知識產權系統本身的成本與復雜性，以及小企業對創新的投入和效率低、缺乏相關意識、知識、人才和制度保障，沒有適宜的知識產權戰略，難以與大企業取得專利間的交叉授權，知識產權國際化運作的難度更高等原因，造成小企業知識產權的使用效益遠不如大企業[2]，導致大多數科技型小微企業技術能力和專利能力不能同步發展，限制了企業競爭力的提升。

一、我國科技型小微企業專利管理的現狀

專利管理是企業從法律、經濟和科技的角度，對企業專利的開發、保護、運營進行的一系列組織、協調活動，兼有無形資產管理、知識化管理、創新型管理的特點，不僅涉及到企業知識產權的保護，遏止潛在侵權行為的發生；同樣涉及企業對知識產權的商業運作、市場開發、技術利用和知識產權增值能力，目的在于提升專利綜合能力，幫助企業提高戰略優勢和競爭力。

當前我國科技型小微企業發展中專利管理是一個薄弱環節，突出的問題表現在：

第一，專利創造意識缺乏

專利創造能力是指企業通過一系列創造性、創新性的智力活動，形成受法律保護的專利技術產品的能力。目前國內企業普遍注重傳統商業模式，還停留在“我們馬上能夠賣什么產品，現在可以獲得多大利潤？”的階段，對長期技術研發的興趣不足，專利的平均維持時間明顯比國外偏短，一些企業還往往在申請專利保護之前就急于投產銷售新技術產品，失去了專利創造的機會。

第二，高質量專利的創造能力缺乏

根據《2012年中國有效專利年度報告》，中國創造水平及科技含量較高的發明專利比重只有15.7%，大量存在的實用新型和外觀設計專利在日本與美國已經基本退役。另外從已經獲得專利的質量高低來看，中國申請的質量較高的發明專利不足20%，此數據在國外企業高達 80%以上，說明我們的發明專利申請質量也較低。高質量專利創造意識與能力的缺乏造成“泡沫”和“垃圾”專利在各地蔓延。

第三，高效率運用專利的能力薄弱

專利運用是通過對專利的使用、轉讓、許可、交叉許可等行為，將技術產品的價值轉化為企業商品或服務的價值。據統計，我國已有科技成果的轉化率僅為10%左右，遠低于發達國家40%的水平。“重申請，輕應用”、專利質量低、侵權保護不足、市場轉化率低等是目前我國專利領域面臨的主要問題。

第四，專利保護意識和能力低下

專利保護有兩方面的含義，一是指通過法律途徑預防或防止自身專利權被侵權，二是指防范和處置侵犯他人專利權的事件與訴訟。目前我國涉及小微企業的知識產權糾紛案件占總案件數量的一半以上。一方面小微企業專利維權意識薄弱、經驗不足、對知識產權沒有采取有效保護措施，導致其被他人剽竊、濫用。另一方面又由于對法律法規不熟悉，難以運用法律武器來抗爭侵權行為，造成損失。

第五，專利組織管理能力欠佳

專利管理由企業專利管理制度、管理機構和人員配備與管理行為三方面組成，涉及很多環節，世界500強企業都十分重視建立科學系統的專利管理體系，日本佳能公司僅知識產權管理部門就有11個，能夠高效迅速地處理各種知識產權問題。目前我國大多數科技型小微企業聘請律師來管理企業專利問題，未設立專門的專利管理部門和人員，導致專利管理 “空位”的狀態，造成專利申請、運用和保護的效率低下。

二、我國科技型小微企業實施專利戰略的對策

專利戰略是企業經營戰略不可分割的一部分。從國際范圍看，較之過去的法律至上和單純的知識產權部門行為，創新型公司越來越傾向于借助市場營銷、企業戰略、法律等相結合的交叉管理方式來進行知識產權管理，更具戰略性和功能交叉性[3]。因此，實施專利戰略應成為我國科技型小微企業發展的一個突破點?？蓮囊韵聨追矫嬷郑?/p>

（一）明確專利戰略涉及的基本問題

1.什么是專利戰略

專利戰略是為了最大化專利的商業利益，對專利的創造、保護、運用和組織管理的一系列規劃，具有全局性和長遠性的特點，不是遇到問題時才采用的權宜之計。只是把技術發明申請了專利不能稱之為戰略。專利戰略旨在提高企業的專利綜合能力，它不僅確保技術專利的獲取和運用，還服務于企業的總體戰略意圖與動機，應將其納入整個企業的發展戰略。長谷川[4]提出，專利戰略就是預測未來技術商業化了以后的競爭情況，事先制定專利防御體系贏得競爭，讓競爭對手（包括潛在對手）要么放棄要么推遲進入該業務。

2.什么時間制定和調整專利戰略

企業需要在申請專利之前就應前瞻性地制定出專利戰略。同其他經營戰略一樣，為了保持專利戰略的柔性，應定期（如，每半年一次）組織專利戰略修訂的研討，至少需要在提出專利申請一年以內、申請公開以后、授權之后等關鍵時點召開會議，及時根據內外部情況的變化，制定應對措施，拓展專利的技術和經濟價值。

3.什么部門參與制定專利戰略

制定專利戰略絕不僅僅是知識產權部門的事，需要企業高層領導統帥，業務、研發、銷售和知識產權管理部門四位一體共同參與，才能保障必要情報的搜集、判斷和信息的溝通，從而制定出切合公司實際具有可操作性的專利戰略。

4.制定專利戰略需要什么信息

構筑專利戰略需要進行充分的市場調查，需要搜集并保持動態監控的情報信息至少有以下四項：第一，本企業的技術范圍；第二，類似本企業的技術范圍，即，現有競爭者和未來進入者可能實施的技術范圍，從而建立起包括類似技術范圍在內的專利防御體系，防范其他公司進入相同或相近的技術領域。第三，相關技術研發的費用；第四，相關技術生命周期的變化情況。

（二）設置專門的知識產權管理部門和官員

科技型小微企業應建立專門的知識產權管理部門，負責專利、商標和版權等的管理工作。如果企業的規模太小無法設立專門部門，也必須和專利事務所或在專利領域擅長的法律事務所合作。企業知識產權部門的重要作用是制定相關制度和組織協調專利的申請、保護和管理工作，其中常抓不懈的工作是確認自己的技術沒有和其他企業的專利發生沖突，其他企業的技術也沒有侵犯自己企業的專利，對可能發生的沖突保持監控和預警狀態，而對已經發生的沖突積極采用法律手段予以應對。有條件的企業還應考慮設置首席知識產權官（CIPO）職位，作為聯系業務、研發以及知識產權戰略的重要紐帶和關鍵崗位。

（三）根據企業內外部條件選擇專利戰略

根據專利能量、專利管理制度化、專利創造、專利更新、專利利用等五個維度上的不同表現，中小企業的專利戰略可劃分為五類：綜合型的、開發型的、防御型的、反應型的和邊際型的專利戰略[5]。其中綜合型戰略的公司往往做出更根本的技術創新，也花費更多的研發費用，因而更加關注整個專利的價值鏈；開發型專利戰略的公司強調用成本效益分析評估專利價值鏈中各環節的風險和利潤，往往更關注專利開發和專利管理的制度化；防御型戰略的公司注重在公司當下專利的申請和授權，以確保自己的核心業務或技術得到充分保護；反應型專利戰略的公司缺乏一貫的專利管理機制，而邊際型戰略的公司則基本不關注專利管理的問題，也幾乎沒有什么專利申請。

嚴格地說，反應型和邊際型的專利戰略不具有戰略的意義，難以進入戰略的范疇。對于科技型小微企業來說，建議根據經濟活動的目的、企業規模、競爭強度、競爭對手（包括潛在對手）的情況、競爭技術的特征、研發費用等內外部環境與結構，靈活選擇綜合型、開發性或防御型的專利戰略，而應擯棄被動反應型的以及邊際型的專利戰略。

（四）結合技術生命周期制定專利戰略

企業制定專利戰略時還應考慮技術生命周期的影響。在技術新興的時期，應專注于創造和保護專利；在技術成長期內，應該加快專利的商業化和推進與專利相關的主導技術，推動相關標準的建立；在技術成熟期，隨著技術擴散的規模增大，實施專利許可或交叉許可從而獲得更多的專利技術和利潤是一個明智選擇。而在技術的衰退期，必須啟動再一輪的技術創新，并通過對外部環境的協調利用，淘汰處理舊的專利技術。

（五）做好專利的評估工作

專利的價值通常體現于兩大方面，一是專利的戰略和經濟價值，可通過采訪相關的戰略和經濟部門的經理做出相關判斷。二是由專利的權利要求、引用和市場覆蓋率決定的專利的技術價值[6]。專利的權利要求（claim），即專利要求保護的技術范圍；專利的引用(citiation)反映了專利的有用性、原創性以及與未來專利的聯系。特別是專利的前向引用（forward citation）是其他專利和論文引用本專利的情況，體現了本專利對現有技術的影響和在未來相關研究中的應用；專利的市場覆蓋率，即專利在哪些國家和地區受到保護，受保護的地理范圍越大，專利的價值也越大。企業需要定期對比技術與創新戰略，及時評估其專利的價值，以便從中提取有用的戰略信息，服務于戰略化的專利管理的需要。

（六）做好專利體系的整合工作

企業專利體系的整合意味著通過重新進行專利組合或布局取得更大的市場價值。這不僅包括不同技術領域、不同種類、不同授權時間專利的利用策略的重新布局，也包括專利權向其他類型的知識產權（如，商標權）的轉化策略問題。在這方面孟山都公司是個成功案例。1985年，孟山都公司收購Searle公司及其所擁有的阿斯巴甜生產技術專利之后，以商標名Nutrasweet銷售用于軟飲料的添加劑阿斯巴甜。公司營銷總監米歇爾指出：“專利會有到期的一天，但是品牌卻會繼續下去”?？梢姡ㄟ^在多種知識產權中的價值轉移來有效整合、利用專利權，利潤會隨著現有市場的擴展而增加。

（七）培養和發展以核心技術為基礎的“寬”的專利范圍

專利申請被公開以后，同行業現有的和潛在的競爭對手一定會認真思考在這個專利范圍之外，有無可能做出近似的甚至更好的發明，如果成功就意味著本企業專利防御體系的失效。因此，戰略性的專利戰略要求以核心技術為中心具有寬的輻射性。企業應盡可能申請權利范圍寬的專利，并需要時刻關注、預測和攻克與已有技術密切相關的技術領域，形成更大范圍的相對安全的專利防御體系，保證自己的專利技術不會輕易被模仿和超越。

三、結 語

專利是企業發展的源源動力，以科技型小微企業為主體，把專利戰略推向前進，不僅有利于打造科技型小微企業自身專利創造、管理、運用和保護的綜合能力，更關系著國家的整體創新實力。政府應積極提供良好的公共服務和政策環境。包括完善專利立法和執法體系，加強專利保護的宣教力度，加強專利權融資的探索，積極促進專利保護的國際合作，開展幫扶項目，支持科技型小微企業快速獲得專利權等等。隨著政府有效引導下的科技型小微企業專利戰略的全面實施，必將為企業和國家帶來長足發展的強勁勢頭。

[1]Song M, Podoynitsynak, Van Der Bijh, etal.Success Factors in New Ventures: A Meta-analysis [J].Journal of Produce Innovaton Management, 2008, 25(1):7-27.

[2]Rashid Nikzad.Small and Medium-sized Enterprises,Intellectual Property, and Public Policy[J].Science and Public Policy.2015,42(2):176–187.

[3]James G.Conley, Peter M.Bican, Holger Ernstj.Value Articulation:A FramEwork for the Strategic Management of Intellectual Property[J].California Management Review, 2013,55(4): 102–120.

[4][日]長谷川 曉司著, 秦武陵譯.企業知識產權戰略為何失敗[M].鎮江：江蘇大學出版社，2012.

[5]Chao-Chih Hsueh, Dar-Zen Chen.A Taxonomy of Patent Strategies in Taiwan’s Small and Medium Iinnovative Enterprise[J].Technological Forecasting &Social Change, 2015,92: 84–98.

[6]Michele Grimaldi, Livio Cricelli, Martina Di Giovanni, Francesco Rogo.The Patent Portfolio Value Analysis: A New Framework to Leverage Patent Information for Strategic Technology Planning[J].Technological Forecasting & Social Change,2015,94(1) :286–302.

F276

A

]1003-1154(2016)01-0045-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.015

國家社會科學基金項目（15BGL023）.