新型研發(fā)機構促進科技成果轉化的優(yōu)勢分析

穆淼

摘 要：隨著國家對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視和深入推進，一批功能定位和機制模式均與傳統(tǒng)科研院所具有顯著差異的新型研發(fā)機構大量涌現(xiàn)，在促進科技成果轉化方面發(fā)揮了積極作用。本文從理論層面探討新型研發(fā)機構的概念和特點，并對新型研發(fā)機構促進科技成果轉化進行優(yōu)勢分析，以期為科技成果轉化實踐工作提供新思路和新方法。

關鍵詞：新型研發(fā)機構；協(xié)同創(chuàng)新；科技成果轉化

近年來，隨著國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略深入推進，一批功能定位和機制模式均與傳統(tǒng)科研院所具有顯著差異的新型研發(fā)機構大量涌現(xiàn)，通過市場化運作實現(xiàn)了高校、企業(yè)、市場、政府之間的良性互動發(fā)展，在促進科技成果轉化方面成效顯著。本文從理論層面探討新型研發(fā)機構的概念和特點，并對新型研發(fā)機構促進科技成果轉化進行優(yōu)勢分析，以期為科技成果轉化實踐工作提供新思路和新方法。

1 新型研發(fā)機構的概念

作為一種新興的科研創(chuàng)新機構，目前學術界對新型研發(fā)機構的概念尚未有統(tǒng)一的定論，主要是對其發(fā)展現(xiàn)狀、典型特征進行描述分析。如周文魁等認為新型研發(fā)機構是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟結構轉型應運而生的新生事物，是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)和成果轉化的一種新型研發(fā)組織。張福生認為新型研發(fā)機構最大的特點是專注于產(chǎn)品研發(fā)和市場營銷環(huán)節(jié)，中間的生產(chǎn)制造委托外包，體現(xiàn)著日本“用工廠作為實驗室”的思想。在實踐分析層面，譚海斌認為我國具有代表性的新型研發(fā)機構始于上世紀90年代，并通過梳理深圳清華大學研究院、廣東華南新藥創(chuàng)制中心等一批新型研發(fā)機構現(xiàn)狀，總結了新型研發(fā)機構幾個特點：組建目標多層次、方式多樣化、體制機制靈活創(chuàng)新、發(fā)展模式各具特色。夏太壽等對蘇粵陜6家新型研發(fā)機構進行對比分析，認為新型研發(fā)機構要具備功能定位體現(xiàn)政府導向、治理模式去行政化、體制機制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學研高度協(xié)作等特征。

隨著高新技術不斷發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級轉型，各地政府高度重視新型研發(fā)機構的建設，先后出臺了多項政策引導和支持新型研發(fā)機構的發(fā)展，并對新型研發(fā)機構給予了明確定義。如廣東省出臺的《廣東省人民政府關于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》（粵府〔2015〕1號）、《關于支持新型研發(fā)機構發(fā)展的試行辦法》（粵科產(chǎn)學研字〔2015〕69號）中將新型研發(fā)機構定義為“投資主體多元化，建設模式國際化，運行機制市場化，管理制度現(xiàn)代化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結合，產(chǎn)學研緊密結合的獨立法人組織”。中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院與江蘇省科學技術情報研究所聯(lián)合組成新型研發(fā)機構調研組對江蘇省新型研發(fā)機構展開調研，將新型研發(fā)機構定義為“省內外知名高校、科研院所在江蘇省單獨或與地方政府部門合作設立的，圍繞相關產(chǎn)業(yè)領域方向，以研發(fā)、技術服務、科技型企業(yè)孵化為主要業(yè)務的，具有獨立法人資格的研究院（所）、中心、研究開發(fā)公司。”

綜上所述，新型研發(fā)機構之所以被稱為“新型”，主要是在功能定位、機制體制、運作模式等方面不同于傳統(tǒng)科研機構。主要區(qū)別在于：

①功能定位新。新型研發(fā)機構建設理念以市場化為導向，是運營自負盈虧的獨立法人。相較于傳統(tǒng)科研機構，新型研發(fā)機構工作內容集中在產(chǎn)業(yè)鏈共性、基礎技術研究，以及科技成果轉化和創(chuàng)業(yè)孵化等。

②協(xié)同機制新。新型研發(fā)機構的建設和發(fā)展充分體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的理念。不同于傳統(tǒng)研發(fā)機構單一的建設主體，新型研發(fā)機構能夠在多個投資、建設主體基礎上，充分協(xié)同高校科研院所、企業(yè)、政府、中介、行業(yè)協(xié)會的創(chuàng)新資源要素，形成科研合力提升科研能力。

③運作模式新。新型研發(fā)機構實行企業(yè)化管理，能夠在人事體制、資金籌措等方面通過多種模式組合，突破傳統(tǒng)科研機構的桎梏，激發(fā)科技研發(fā)活力。

2 新型研發(fā)機構促進科技成果轉化的優(yōu)勢分析

近年來，我國的科技投入大幅增加，科研能力顯著提升，但科技成果轉化難一直是瓶頸問題。 2010年，教育部《中國高校知識產(chǎn)權報告》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，高校專利轉化率平均計算僅為5%。2013年，我國高校專利出售總金額4.5億元，實際收入2.5億元，分別僅相當于同年高校科研經(jīng)費支出總額的0.37%和0.20%。科技成果轉化難，究其原因在于傳統(tǒng)科研機構中科技成果轉化過程中存在研發(fā)與生產(chǎn)需求脫節(jié)、研發(fā)團隊績效考核指標單一激勵動力不足、融資體系不完善投資風險大等問題，嚴重阻礙了科技成果有效轉化。2015年8月，國家新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》出臺，從科技成果處置、收益分配、科技中介扶持等多個方面為科技成果轉化創(chuàng)建了更加優(yōu)越的條件和寬松的環(huán)境。《轉化法》明確提出鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術轉移機構或者技術創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

新型研發(fā)機構作為高校科研機構、地方政府與企業(yè)、市場之間的科研創(chuàng)新平臺，是科技成果、技術需求在產(chǎn)業(yè)最前沿雙向流動、對接的重要陣地，應該抓住機遇、充分發(fā)揮自身優(yōu)勢促進科技成果轉化。

2.1 目標定位在于實現(xiàn)科技成果轉化

作為政府、高校科研院所伸入市場的前沿觸角，新型研發(fā)機構建立的目標和主要內容在于實現(xiàn)科技成果轉化。

其一，新型研發(fā)機構建立的目標是幫助傳統(tǒng)高校、科研院所實行科技成果轉化。傳統(tǒng)高校、科研機構積累的大量科技成果難以轉化，關鍵在于從核心技術到符合用戶需求的產(chǎn)品，中間還存在相當長的距離，包括對市場的認知和判斷，融資與風險管理等。新型研發(fā)機構的重要職責就是將這些科技成果通過與企業(yè)實行對接，對科技成果進行優(yōu)化改造，最終形成產(chǎn)品進入市場。圍繞科技成果轉化產(chǎn)業(yè)化鏈條，江蘇省（蘇州）納米產(chǎn)業(yè)技術研究院、深圳華大基因研究院等一批新型研發(fā)機構均組織建立起技術研發(fā)、工程研發(fā)、成果轉化與項目孵化、公共服務和綜合管理部門，形成科技成果轉化產(chǎn)業(yè)化流水線。此外一些新型研發(fā)機構還設立了中試小試平臺、科技成果孵化企業(yè)等促進科技成果轉化順利實施。如華南理工大學牽頭組建的廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術院采用“前孵化器”模式，對科技成果進行市場前的論證和培育、孵化科技型小微企業(yè)。江蘇數(shù)字信息研究院以工程化研究、產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)和企業(yè)孵化配套等3項功能為集成發(fā)展目標，培育吸引35家企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)孵化大樓。

其次，新型研發(fā)機構企業(yè)化運營屬性決定著新型研發(fā)機構必須走向市場，為企業(yè)提供新的產(chǎn)品和服務。傳統(tǒng)科研機構擁有穩(wěn)定的財政收入資助，在研究方向上注重基礎性研究，科學研究所產(chǎn)生的科技成果成熟度低，與市場需求脫節(jié)嚴重。新型研發(fā)機構設立為以市場化運行自負盈虧的獨立法人，需要建立起自身的“造血”機制促進自身的長遠發(fā)展。因此，新型研發(fā)機構一方面依托市場，圍繞企業(yè)技術產(chǎn)品升級需求尋找生存機會，另一方面需要集聚高校科研院所的科研力量，通過市場倒逼機制破除傳統(tǒng)科研院所科技成果與市場難對接的問題，為企業(yè)帶來技術創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，從創(chuàng)新源頭上有效推進科技成果順利進入市場。

2.2 協(xié)同創(chuàng)新機制促進科技成果轉化

科技成果轉化依賴科技資源網(wǎng)絡中多要素的組合、創(chuàng)新鏈條上多環(huán)節(jié)的銜接以及服務體系中多元主體的協(xié)同。而協(xié)同創(chuàng)新機制是新型研發(fā)機構的重要特征，也是新型研發(fā)機構促進科技成果順利轉化的關鍵因素。新型研發(fā)機構能夠通過自身協(xié)同創(chuàng)新機制優(yōu)勢，在科技研發(fā)、成果轉化、市場導入和產(chǎn)業(yè)化等各鏈條、環(huán)節(jié)銜接過程中，對人才、成果、資金、信息、中介服務、管理、政策引導等各要素進行優(yōu)化組合和高效配置，促進科技成果轉化順利實施。

①從協(xié)同主體來看，新型研發(fā)機構往往包含了高校科研院所、企業(yè)、地方政府等投資主體。多元化的建設主體能夠有效聚集相關的資源，比如高校科研院所擁有技術專家、學生、前沿技術等；企業(yè)擁有產(chǎn)品生產(chǎn)線、產(chǎn)品市場信息等；地方政府能夠提供良好的政策、資金引導、配套設施等。多元投資主體所提供的資源為新型研發(fā)機構奠定堅實基礎。

②從運行模式來看，新型研發(fā)機構采用市場化運用，在運行模式上各具特色，不拘一格。比如中科院寧波材料研究所“連人帶成果轉入企業(yè)”的技術轉移轉化模式，和企業(yè)研發(fā)中心管理外包的公共服務模式；合肥家電技術工程院、宜興環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術研究院探索形成“一品一所一公司”的企業(yè)孵化模式等。新型研發(fā)機構能夠根據(jù)自身情況和產(chǎn)業(yè)特點，自行設立或及時調整適合自身發(fā)展的運行模式，從而節(jié)省科技成果轉化成本，提高轉化效率。

③從人才引進和考核制度來看。新型研發(fā)機構能夠聯(lián)合企業(yè)、高校共同引進人才，不僅支持高層次人才穩(wěn)定的科研工作環(huán)境，同時滿足人才實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)愿望；其次，在人事考核激勵方面，傳統(tǒng)科研機構高校等科研重視論文、專利成果，成果產(chǎn)業(yè)化激勵方面一直薄弱。新型研發(fā)機構以實現(xiàn)成果轉化和產(chǎn)業(yè)孵化為目的，普遍采取股權收益、合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度，建立起靈活的人才引進和考核激勵機制。此外，新型研發(fā)機構還可以通過組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團隊與高校共同開展人才培育，充分利用高校優(yōu)越的大學生創(chuàng)新資源，為新型研發(fā)機構提供持續(xù)的科研創(chuàng)新力量。

④在資金籌措投入方面，高校、科研院所的科技成果本身可以作為新型研發(fā)機構的技術儲備，直接與市場需求進行對接提供服務。比如廣東工業(yè)大學在東莞建設的華南工業(yè)設計創(chuàng)新院通過技術入股的方式，將相關科技成果打包入股，與當?shù)卣⑵髽I(yè)共同參與新型研發(fā)機構的建設。其次，新型研發(fā)機構能夠在市場環(huán)境中，通過股權投資、信托投資、擔保、貸款、孵化上市企業(yè)等途徑實現(xiàn)資金籌集。

2.3 穩(wěn)定資助保障科技成果轉化風險

由于科研創(chuàng)新的不確定性、科技成果無形資產(chǎn)的時效性等因素決定了科技成果轉化是一項高投入、高風險的投資活動。

新型研發(fā)機構采取“共同投入”的模式，大多由社會力量或國內高校、科研院所聯(lián)合社會力量共同創(chuàng)辦，但又不限于政府部門、高校、科研院所和企業(yè)，還包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟乃至創(chuàng)業(yè)投資基金等多種類型的組織。針對科技成果轉化高投入和高風險的特點，新型研發(fā)機構可通過風險共擔的方式來確定利益的分配。比如廣東IC產(chǎn)業(yè)基地股份公司由廣東工業(yè)大學、番禺區(qū)政府、廣州潤芯信息技術有限公司按照各自提供的土地、場地、資金、智力資源以及貢獻價值確定股權比例和風險收益比例，從根本保障了新型研發(fā)機構各投資主體在實施科技成果轉化中的承擔風險與利益獲取。

此外，社會上的保險金融等機構也能為科技成果轉化提供相應的風險保障，幫助科技成果轉化順利實施。而針對社會上營利性資金既不愿進入也難以進入的，但又有必要實施的關鍵領域的科技項目，需要政府財政資金依托新型研發(fā)機構予以大力資助，由政府為重大科研成果轉化的風險投資以及新型研發(fā)機構穩(wěn)定發(fā)展提供堅實的后盾。

3 相關建議

新型研發(fā)機構作為我國科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)一種新的組織形式，在促進科技成果創(chuàng)新、形成產(chǎn)品走向市場方面能夠發(fā)揮積極作用，是實行科技體制機制改革過程中的有益嘗試和重要突破，對完善我國科技創(chuàng)新體系建設、進一步推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。當前，新型研發(fā)機構無論從數(shù)量、質量方面都尚處于有待提高和加強的狀態(tài)，且期待的效果和規(guī)模效應還未充分發(fā)揮。地方科技部門應加大對新型研發(fā)機構政策研究和支持力度，同時，加強對新型研發(fā)機構發(fā)展的指導和服務，為新型研發(fā)機構的長遠發(fā)展和效能發(fā)揮創(chuàng)造更加良好的環(huán)境，大力推動科技成果的轉化與產(chǎn)業(yè)化。

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