基于熵值法的新疆城鎮化質量測度分析

徐俐俐馬遠（新疆財經大學經濟學院，新疆烏魯木齊830000）

基于熵值法的新疆城鎮化質量測度分析

徐俐俐馬遠
（新疆財經大學經濟學院，新疆烏魯木齊830000）

［摘要］文章從人口發展質量、經濟發展質量、社會發展質量、基礎設施質量和生態環境質量五個不同角度，選取27個具有代表性的指標，對新疆18個城市的城鎮化質量進行測度分析，并依據其綜合得分高低，進行聚類分析。結果顯示：新疆各城市城鎮化質量空間差異明顯，城鎮化質量較高的城市主要集中在天山北坡經濟帶，城鎮化質量較低的城市主要分布在南疆；部分城鎮化質量較高的城市生態環境質量較差、基礎設施落后，降低了城鎮居民生活質量，制約了城鎮化的可持續發展；影響城鎮化質量的各個因素發展不協調，出現各自的短板。

［關鍵詞］城鎮化質量；熵值法；聚類分析；新疆

西部大開發以來，新疆城鎮化快速發展，城鎮人口比重從2000年的33．75%增加到2013年的44．47%，年均增長2．14個百分點。人口城鎮化水平的快速提升給人民生活、社會生產、資源開發、生態環境和政府管理等帶來了一系列深刻變化。與此同時，城鎮人口迅速膨脹帶來的交通擁擠與社會矛盾增加，資源粗放式開發導致資源浪費與生態環境惡化，經濟迅速膨脹使得生活節奏加快與貧富差距擴大，這種普遍存在的重速度規模輕質量效益的發展模式產生了諸多問題，因而城鎮化質量問題逐漸成為研究的熱點。新疆是絲綢之路經濟帶的核心區，城鎮化質量的提升對于強化節點城市作用、提升城市吸引力、促進社會和諧安定具有重要作用，是推動絲綢之路核心區建設的重要平臺和抓手，因而具有一定的研究價值。

一、文獻回顧

目前國內外學者對城鎮化質量的研究主要集中在兩個方面，即對城鎮化質量內涵的分析和對區域城鎮化質量的實證研究。對城鎮化質量內涵的研究主要分為以下四個方面：（1）從空間載體來看，John Friedmann認為城鎮化內涵包含兩個過程——城鎮化I和城鎮化II，城鎮化I是農村人口和非農產業向城市集中的過程和田園詩般的自然景觀轉化為城市風貌的過程；城鎮化II是城鎮化的發展將城市文化、生活方式和價值觀向農村的外溢延伸過程［1］。葉裕民提出城鎮化質量的核心內容是實現經濟現代化、人的現代化和基礎設施現代化等城市各方面的現代化，以致降低城鄉差異［2］，郭葉波在此基礎上提出還要強調兩者之間的協調互動與此過程中城鎮化推進的效率［3］。（2）從構成要素來看，UN－Habitat Environment Center提出城鎮化質量應用包含城市發展指數和城市指標準則兩個方面的指標體系來衡量［4］。劉靜玉等提出城鎮化質量是經濟發展質量、居民生活質量、社會發展質量、基礎設施質量、生態環境質量和城鄉統籌質量的有機統一［5］。雒海潮提出界定城鎮化質量內涵要從城鎮化進程中的靜態、動態、過去和未來全面考慮，提出其構成要素包括城鎮發展質量、城鄉統籌協調發展質量、城鎮化協調發展質量、城鎮化發展潛力和城鎮化推進效率［6］。（3）從城鎮化質量的表征來看，牛文元提出從反映城市的發展度、競爭能力、創新能力及可持續性的動力特征；反映城市的共同富裕度以及克服城鄉貧富差異的難易程度的公平表征；反映城市的文明度、居民的生活質量及城市的生態質量的協調度以及城鎮化發展滿足人們日益增長的物質文化需求的程度這三個方面來衡量［7］。（4）從城鎮化推進的效率來看，李明秋等提出城鎮化質量的重要前提就是城市投入要素利用效率的不斷提高。由此，城鎮化水平才能得到穩步提升，進而改善城市的生態環境和基礎設施，提高人民的生活質量，最終增強城市的綜合實力和對外輻射能力，實現城鄉一體化［8］。

對區域城鎮化質量的實證研究，各位學者所用測度方法不盡相同。（1）從主觀評價方法來看，主要有層次分析法、德爾菲法。例如郭飛根據城鎮化質量內涵，建立相應的指標體系，利用層次分析法確定各指標的權重，得到江蘇省城鎮化質量評價結果［9］。（2）從客觀測度方法上來看，有主成分分析法、因子分析法、熵值法、聚類分析法、神經網絡法等。例如郝華勇（2012）利用主成分分析法，綜合評價武漢城市圈各城市城鎮化質量以及各自的短板，從而提出相應的政策建議［10］。賈林瑞采用熵值法、貢獻率和貢獻彈性分析法，測算出1998－2012年重慶市城鎮化質量指數，并以此分析城鎮化質量演變規律和驅動因子［11］。（3）兩種方法兩兩結合。例如李少林基于2001－2012年中國30個城市的面板數據，利用靜態和動態面板計量回歸模型實證研究了城市人口密度、產業結構對城鎮化質量的影響，表明城鎮化質量內生于地區產業結構［12］。姚林香綜合利用熵值法和主成分分析法對江西省11市新型城鎮化質量進行了測度，得出江西省各市城鎮化質量特點［13］。趙美玲等先用層次分析法求出各指標對城鎮化質量這一目標的組合權重，再通過具體數值通過隸屬度函數求出了對應的相對偏差模糊矩陣，最后通過矩陣和組合權向量對皖北地區的不同城市的城鎮化質量做出了模糊綜合評價［14］。

綜合來看，由于時間、空間背景和學科背景不同，對城鎮化質量內涵的理解及其測度方法存在差異。新疆有著差別于內地市管縣的管轄機制，采取的是州管市、管縣。對于新疆城鎮化質量的研究一般以地州市為單位，尚且缺少對城市城鎮化質量的分析評價。本文在明確城鎮化質量內涵的基礎上，建立相應的城鎮化質量評價指標體系，采用熵值法測度新疆各城市城鎮化質量。

二、城鎮化質量內涵及評價指標體系

（一）城鎮化質量內涵的界定

本文認為從空間載體上，城鎮化質量的發展不僅在于城市地區的發展質量，也包含鄉村地區的城鎮化發展質量。從構成要素來看，城鎮化質量主要體現在人口發展質量、經濟發展質量、社會發展質量、基礎設施質量和生態環境質量五個方面。基于前幾年城鎮化重速度規模輕質量效益的發展模式，城鎮化質量內涵應包括城鎮化過程中生態環境建設（以較低的資源環境代價換來較大的城鎮化發展）和城鄉統籌度兩個方面［15］。由于本文是對新疆城市城鎮化質量的測度，鑒于新疆特殊的管轄機制，就不考慮城鄉統籌這一方面。

（二）城鎮化質量評價指標體系構建

根據城鎮化質量內涵，遵循科學性、實用性、可比性、和盡量少的原則，結合新疆城鎮化特點，從人口發展質量、經濟發展質量、社會發展質量、基礎設施質量和生態環境質量等五個角度［16］，選取具有代表性的27個指標構建新疆各城市城鎮化質量綜合評價指標體系。其中人口發展質量的指標結合他人的研究結果［18－19］及新疆各城市指標數據的可得性而定，凈流入人口比重通過反映人口規模或測度人口城鎮化的包容性來體現人口發展質量。評價指標體系的構建如表1。

（三）研究方法與數據來源

本文通過熵值法先計算出各指標的權重，再利用加權求和的方法對城鎮化質量做出測度，通過對指標的綜合得分進行排序，得出各城市的城鎮化質量排名。最后運用聚類分析的方法，對新疆各城市城鎮化質量劃分為不同的等級，并對其進行比較分析。

表1　　城鎮化質量評價指標體系

1．熵值法及其指標體系評價模型

熵，最初是用來描述熱力學中系統內部的混亂程度。信息熵在信息論中用來表示隨機變量的不確定度。熵值法能夠深刻地反映出指標信息熵值的效用價值，在可持續發展研究和經濟研究領域運用十分廣泛［20］。

式中，Rij為第i個樣本，第j個指標的原始數值，minj｛Rij｝為m個樣本中第n個指標值中的最小值，maxj｛Rij｝為m個樣本中第n個指標中的最大值，Sij為標準化后的指標值。

（3）計算第j個指標的差異系數（Gj）：Gj＝1－Hj

2．數據來源

本文采用的原始數據主要來自于《新疆統計年鑒》（2013）、《中國城市統計年鑒》（2013），部分數據來自于新疆各地州市的統計年鑒及統計公報。其中廢氣排放記為二氧化硫和二氧化氮排放。個別缺失數據按照該城市該指標往年數據經過spss21．0處理得到。

三、結果分析

通過以上建立的模型及相關計算，對新疆18個城市，5個子系統27個指標的數據處理可得新疆各城市及各子系統的城鎮化質量得分及排名（如表2）。從表2可以看出城鎮化質量最高的城市是烏魯木齊市（0．7341），排名倒數第一的城市是和田市（0．1663）。城鎮化質量空間差異較大，首末位差。從人口發展質量角度來看，得分最高的城市是烏魯木齊市（0．3174），最低是和田市（0．0197）；從經濟發展質量角度來看，經濟實力最強的城市是克拉瑪依市（0．1665），經濟最落后的城市是吐魯番市（0．0225）；從社會發展質量的角度來看，社會發展質量最好的是奎屯市（0．1242），最差的是庫爾勒市（0．0412）；從基礎設施質量的角度來看，排在第一的烏魯木齊市（0．1727），排在最后的是阿勒泰市（0．0222）；從生態環境質量的角度來看，環境質量最好的城市是阿勒泰市（0．0759），環境質量最差的城市是和田市（0．0134）。

為了更好地分析比較各城市城鎮化質量差異，根據待評價樣本之間的相似度進行聚類分析，將相似度高的樣本歸為一類。本文運用spss21．0，以18個城市的城鎮化質量得分為基礎，進行系統聚類分析，聚類分析結果如圖1所示。系統把新疆的城鎮化質量分為五個類別。這五個不同的類別分別為城鎮化質量高的城市、城鎮化質量較高的城市、城鎮化質量中等的城市，城鎮化質量較低的城市和城鎮化質量低的城市。

圖1使用平均聯接（組間）的樹狀圖

（一）城鎮化質量高的城市

城鎮化質量高的城市是烏魯木齊（0．7341）、克拉瑪依（0．5739）。這兩個城市的人口發展質量、經濟發展質量、社會發展質量和基礎設施城質量都相對較高，但是烏魯木齊市較低的生態環境質量相對于其他四個方面的質量排名顯得尤為突兀。

表2　　新疆各城市城鎮化質量得分及排名

作為新疆維吾爾自治區的首府及整個新疆地區政治、經濟、文化的中心，烏魯木齊的人口發展質量和基礎設施質量是18個城市中排名最高的。但排名倒數第三的生態環境質量（0．0357）嚴重制約著烏魯木齊市今后的城鎮化發展。城鎮化是“綠色城鎮化”，是資源節約、環境友好的城鎮化，以犧牲環境為代價的城鎮化發展是不可持續的，今后要建立盡可能完備的生態環境制度體系，增強居民低碳環保意識，走可持續發展城鎮化道路。克拉瑪依是典型的石油城市，經濟發展以資源開發利用為主。今后應把結構調整和自主創新作為主攻方向，合理利用資源，提高資源利用效率，保護生態環境，提升城鎮化發展質量。

（二）城鎮化質量較高的城市

城鎮化發展質量較高的城市分別為石河子（0．4330）、奎屯（0．3931）、昌吉（0．3851）、哈密（0．3720）、庫爾勒（0．3766）。其中，石河子市、奎屯市和昌吉市同處天山北坡經濟帶，區位優勢和資源稟賦比較相似，城鎮化質量差異比較小。相對來說，石河子市和昌吉市在城鎮化發展的進程中，五個方面的要素發展相對較為均衡，但是哈密市排名十一的基礎設施質量、庫爾勒市排名最后的社會發展質量和奎屯市排名十一的經濟發展質量明顯使得整個城鎮化發展出現“短板現象”。

“戈壁明珠”石河子市和連續七年GDP增長率大于15%的昌吉市城鎮化發展一直處于良好的趨勢。從排名來看，石河子的基礎設施建設滯后，昌吉生態環境質量相對比較落后。今后這兩個城市要立足各自城市功能，加強基礎設施投資建設，提高生態環境質量，建設成天山北坡經濟帶城市群的重要節點城市。

奎屯市是大西北新興的一所工業城市，是新疆主要農牧區和糧油棉基地。該市的社會發展質量較高，排名第一，但非農業人口比例較低，經濟發展更是跟不上整個城鎮化發展的步伐。今后奎屯市要轉變其經濟增長方式，優化產業結構，加快推進商貿物流服務現代化，努力打造絲綢之路經濟帶上的進出口加工基地。庫爾勒市是南北疆重要的交通樞紐和物資集散地，該市的經濟發展質量和基礎設施質量相對較好。但社會城鎮化質量（0．0412）和生態環境質量（0．0586）較低，分別排名倒數第一和倒數第七，嚴重制約該市的城鎮化發展。今后要加大民生建設，持續改善民計民生，加強生態文明建設，走可持續發展道路。新疆的東大門——哈密市，綜合城鎮化質量排名第七，人口發展質量排名第四，基礎設施質量排名倒數第八。今后哈密市要綜合利用絲綢之路經濟帶的契機，加大基礎設施建設，增強產業集聚能力，積極培育成東疆地區經濟發展的增長極。

（三）城鎮化質量中等的城市

城鎮化質量中等的城市分別是阜康（0．3224）、伊寧（0．3210）、阿克蘇（0．3181）、阿勒泰（0．3158）和喀什（0．3020）。從空間上來看，阜康是天山北坡經濟帶上的節點城市，伊寧和阿勒泰同屬于伊犁哈薩克自治州，阿克蘇緊鄰喀什，這四個城市同屬于沿邊對外開放城市。這些城市的共同點是在城鎮化發展的過程中，各方面因素發展不均衡。

綜合排名第八的阜康與排名第五的昌吉同屬于昌吉回族自治州。相對來說，兩個城市的城鎮化質量差異不明顯。阜康旅游資源、礦產資源比較豐富，其經濟發展質量較高，排名第四。但其他方面的發展比較滯后，尤其是基礎設施質量和人口發展質量。今后阜康市應加大基礎設施建設，發展優勢產業，推進產業轉型升級，促進新型工業化發展，充分利用烏魯木齊市城市群的輻射作用，實現優勢互補。

伊寧與阿勒泰的城鎮化質量差異也不明顯。生態環境質量是伊寧市城鎮化發展進程中得分最高的，排名第六。但是其人口發展質量排名倒數第五，社會發展質量倒數第六。城鎮化是“以人為本”的城鎮化，伊寧市應在保持生態環境良好的前提下，增強產業集聚能力，轉變人口就業結構，增強社會生活配套服務，提高居民的社會生活質量，從而滿足作為霍爾果斯特殊經濟開發區的發展要求。阿勒泰市外與蒙古國接壤，資源儲備比較豐富且生態環境質量是全疆城市中最好的，但基礎設施質量得分僅為0．0222，排名最后。今后要加大基礎設施投資建設，招商引資，合理利用后發優勢、區位優勢，努力把阿勒泰市建設成新疆東北地區的商貿物流中心。

阿克蘇市與喀什市同處新疆西南方，城鎮化質量排名相近，相對于其他因素，兩個城市的生態環境質量偏低，分別排名倒數第五和倒數第二。今后這兩個城市都要注重生態文明建設，樹立環保優先、生態立市的理念，大力推進治水、治氣、節能減排，創建國家園林級城市。尤其是喀什市，應抓住絲綢之路經濟帶建設的機遇，加快通道建設步伐，擴大對外開放，不斷學習借鑒其他一些沿海發達城市的經驗教訓，發展對外貿易，促使企業結構轉型升級，引進新技術，實施新產品、新工藝落地，形成產業集聚，努力把喀什市建設成南疆三地州經濟增長的核心區、增長極和中巴經濟走廊的廊橋。

（四）城鎮化質量較低的城市

2012年新疆城鎮化質量較低的城市有五個，分別是塔城（0．2687），博樂（0．2600）、烏蘇（0．2476）、吐魯番（0．2305）和阿圖什（0．2137）。博樂、塔城和阿圖什同為向西沿邊開放的城市。同與哈薩克斯坦相鄰，博樂市、塔城市的城鎮化質量明顯低于伊寧市。阿圖什市與喀什市相距約35公里，但城鎮化質量相差五個名次。烏蘇市是北疆“金三角”之一，是天山北坡經濟帶城鎮化質量最差的城市。吐魯番市東與哈密相鄰，南與庫爾勒市相鄰，城鎮化質量差異卻十分明顯。

沿邊開放的城市——塔城、博樂和阿圖什城鎮化發展進程中各有特點。塔城市生態環境排名第三，但經濟實力比較薄弱、基礎設施質量排名倒數第三。在今后的城鎮化發展進程中，塔城市要在不破壞原有生態平衡的基礎上，加大市政建設，合理利用其充裕的水土資源，引進國內先進的技術水平，加強與國外市場的交流與合作，促使本地市場經濟充滿生機與活力，進而促進城鎮化質量提升。博樂市城鎮化發展的進程中，社會發展質量（0．0504）和基礎設施質量（0．0291）的“短板”現象尤為突出，二者均排名倒數第二。今后要立足中國第二座亞歐大陸橋西橋頭堡的戰略地位，加強民生建設，提高公共服務能力，在經濟發展的基礎上，不斷滿足人民日益增長的物質文化需求。阿圖什市城鎮化質量排名倒數第二，各個因素得分普遍較低。今后，阿圖什市要充分吸收喀什市的輻射作用和外溢作用，加大工業園區基礎設施建設，推進新型工業化和特色農牧業現代化進程，不斷完善城市功能，實現城鎮化健康、可持續發展。

作為天山北坡經濟帶城市節點城市之一，烏蘇市的城鎮化質量排名倒數第四，明顯落后于石河子、昌吉等。從烏蘇市城鎮化發展的各個方面來看，人口發展質量和經濟發展質量較低，分別排名倒數第三、倒數第四。城鎮化歸根結底是“人的城鎮化”，在今后的發展中，烏蘇市要充分利用天山北坡經濟帶城市群的輻射作用，加大科技創新，優化產業結構，促使更多的勞動人口向二、三產業轉移，同時依托區位、地緣優勢，加強物流業基礎設施建設，打造“絲綢之路經濟帶”橋頭堡的黃金樞紐。

吐魯番市干旱少雨的環境因素對其經濟發展影響很大。該市人口發展質量倒數第二，市內接近70%的人口從事農業、種植業生產，經濟發展質量得分0．0225，排名倒數第一。今后應發展現代特色農業，積極推動旅游文化產業的升級改造，促進工業化和信息化的融合，加快融入烏魯木齊經濟圈，實現烏吐區域經濟一體化進程，打造絲綢之路經濟帶核心區的重鎮。

（五）城鎮化質量低的城市

新疆最南端的城市——和田市，城鎮化質量得分僅為0．1663，位于全疆最后一名。經濟發展質量倒數第二，人口發展質量排名倒數第一。作為絲路名城，和田市應該加大民生保障力度，拓展基礎設施建設空間，轉變其經濟發展方式，加快構建特色產業體系，利用其區位優勢建設“通道經濟”商貿倉儲重要基地。

四、結論與討論

本文依據城鎮化質量豐富的內涵，結合新疆城鎮化發展特點，建立綜合評價指標體系。運用克服具有隨機性和臆斷性的主觀賦權法的熵值法，測度了新疆18個城市的城鎮化質量得分及排名。通過分析比較可以看出：（1）城鎮化質量空間差異明顯。綜合得分大于平均得分的七個城市中有六個位于天山北坡經濟帶上。城鎮化質量排名后三位的城市，有兩個位于南疆。石河子、阜康、烏蘇同處天山北坡經濟帶，但城鎮化質量差異明顯。（2）生態環境質量滯后。城鎮化質量排名前八的城市，其綜合城鎮化質量排名均大于或等于生態環境質量排名。（3）城鎮化發展中出現“短板現象”。有些城市例如阿勒泰生態環境質量排名第一、基礎設施質量排名倒數第一；奎屯社會發展質量排名第一、經濟發展質量排名倒數第七。

新疆是多民族地區，全區干旱少雨，生態環境脆弱，新疆城鎮化質量提升面臨巨大的挑戰。本文從人口發展質量、經濟發展質量、社會發展質量、基礎設施質量和生態環境質

量五個角度測度了新疆各城市城鎮化質量，但對于體現邊疆民族地區特點的指標在選取時由于數據可得性等原因沒有較好的體現，有待在今后的研究中進一步充實和完善。

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（責任編輯：李亞利）

［作者簡介］徐俐俐（1990－），女，河南商丘人，碩士研究生，研究方向：區域經濟；馬遠（1983－），男，江蘇沛縣人，博士，副教授，碩士生導師，研究方向：區域經濟。

［基金項目］國家社科基金青年項目（13CGL147）。