新時期獨立學院可持續發展之頂層設計視角的探究*——以蘭州交通大學博文學院為例

陳玲

（蘭州交通大學博文學院，甘肅 蘭州　730101）

新時期獨立學院可持續發展之頂層設計視角的探究*——以蘭州交通大學博文學院為例

陳玲

（蘭州交通大學博文學院，甘肅 蘭州730101）

以蘭州交通大學博文學院為例，分析獨立學院實際辦學中現存的影響可持續發展的關鍵問題及根源，探究將頂層設計與獨立學院可持續發展作有機結合。

獨立學院；持續發展；頂層設計

在過去10多年中，國家出臺了部分法律法規和制度來引導和規范獨立學院的發展，但由于法律法規不夠健全，制度設計存在缺陷，使獨立學院的發展沒有足夠的針對性和可操作性的政策指導和支持，更多的是“摸著石頭過河”，這種狀況經長期累加后出現了發展步子過快、節奏失調的現象，諸如同質化傾向嚴重、辦學模式粗放、畢業生就業質量低等各種棘手的問題逐漸暴露了出來，目前獨立學院的發展處于了瓶頸期。與此同時，國家新一輪高等教育大變革強勢而至，國家對作為高等教育不可或缺的獨立學院的辦學水平和質量將提出更高的評估標準和更嚴格的要求。因此，面對內憂外患的嚴峻形勢，獨立學院如何加速轉型的步伐，使自身真正具有與公辦高校、高職院校同等的參與競爭的實力，獲得可持續發展的機會，獨立學院唯有從根本上轉變辦學思路，全面深化改革，大力推進內涵式建設的步伐。而內涵式建設是一項重大的系統工程，既不可簡單盲目為之，也不可期望一蹴而就，其首要問題是要在高度認識新常態下內涵式建設的必要性和迫切性的基礎上，制定出與新常態下高等教育轉型發展要求相接軌的全面系統的內涵式建設的總體方案。所以，獨立學院內涵式建設必須由高層領導主導，在審時度勢，理智客觀地認清外部形勢的基礎上，深刻反思、分析和總結現存的影響可持續發展的關鍵問題及關鍵問題產生的根源，再針對問題，依靠10多年發展已積累的辦學基礎，創新的挖掘自身內部的發展能動性，激活發展動能。其中，頂層設計是獨立學院內涵式建設首當其沖的最為關鍵的一個環節。將頂層設計的系統思考、整體謀劃、宏觀布局運用于已有10多年發展歷史的獨立學院，不僅可以科學、前瞻和務實的規范獨立學院過去的實踐探索和創新，也有助于引導和助推將來的內涵型可持續發展，從而使獨立學院避免總是陷在國家政策和各種利益紛爭中，迷茫停滯，貽誤時機。

1　新時期獨立學院現處的國家政策和轉設評估形勢

自2002年教育部下發的8號文件將公有民辦二級學院明確定義為獨立學院以來，獨立學院得到了蓬勃的發展，已經擴展到全國25個省市近300所學校。新時期，由于產業升級、社會發展模式進一步轉型的內在需要，國家對高等教育支持國家建設、社會發展和人類進步所應具備的功能和作用提出了更高的要求，2015年11月，教育部、國家發展改革委、財政部聯合出臺《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》，要求地方本科高校把辦學思路真正轉到服務地方經濟社會發展上來，轉到產教融合校企合作上來，轉到培養應用型技術技能型人才上來，轉到增強學生就業創業能力上來。此意見就如何引導部分地方普通本科高校向應用型轉變，推動高校的轉型發展做出了決策部署，給包括獨立學院在內的部分地方本科高校敲響了警鐘——必須清醒認識形勢，盡快行動起來，提早探索，深化改革。

2008年，教育部為規范獨立學院辦學體制，指導獨立學院向高水平獨立學院發展，出臺了《獨立學院設置與管理辦法》（26號令），在《辦法》中對獨立學院給予了5年過渡期。目前5年過渡期已到期，截至2015年，教育部先后受理了52所獨立學院轉設申請，批準設立了51所民辦本科院校（有兩所合并），占全國獨立學院總數（含已轉設）的15.9%。另外，9月教育部高校設置評議委員對8所獨立學院進行了轉設評估。根據統計，在我國，東北地區獨立學院轉設時間和比例領先，湖北省有11所獨立學院轉設，數量居全國第一。另外，浙湘贛陜皖等獨立學院大省為數甚少，一些設有獨立學院的西部省份和北方地區，如山西、云南、甘肅、北京等均無獨立學院轉設。概言之，目前，絕大多數獨立學院辦學實力仍與國家轉設評估標準存在相當大的差距。

作為甘肅第一批創辦的五所獨立院校之一的蘭州交通大學博文學院，經過十多年的發展，已初步形成以工科為主、文理經管藝相結合的本科層次的多科性大學，現設有土木工程系、工程管理系、電信工程系、機電工程系、交通運輸系、經信管理系、外國語系、藝術設計系等8個系30多個本科專業，在校人數超過萬人，畢業生就業率近4年名列甘肅省40多所普通高校就業率前10名。蘭州交通大學博文學院根據《辦法》規定的轉設各項評估指標的要求自2013年開始著手準備相關工作，但由于與我國大多數獨立學院經歷了近乎相同的發展歷程，所以辦學綜合實力與國家要求有相當大的差距，發展遭遇了瓶頸期。

2　獨立學院影響可持續發展的關鍵問題

經過10多年發展，由于主客觀的原因，獨立學院長期積累了各種錯綜復雜的問題，發展利益化、管理碎片化、改革效率低下成為當前影響獨立學院可持續發展的關鍵問題。這些問題以及這些問題的相互關聯、相互影響和作用必將進一步使獨立學院的發展更加停滯不前，甚至深陷窘境，必須引起獨立學院高度重視。

1）發展的利益化嚴重影響獨立學院足額的辦學投入。一方面，獨立學院在政策和資金方面得到的地方政府的有效支持非常有限。雖然根據《辦法》和相關政策的要求，地方政府要在資金等方面給予獨立院校大力支持，但如果地方政府嚴格執行中央政府政策，必然會加大地方本就不充裕的財政支出，影響和壓縮地方政府其他部門的發展優勢，所以，截至目前，全國只有少部分省份給予獨立學院資金的支持。另一方面，《辦法》第十二條規定，“獨立學院舉辦者的出資須經依法驗資，于籌設期內過戶到獨立學院名下，之前未過戶到獨立學院名下，自本辦法施行之日（2008年4月1日）起1年內完成過戶工作”。但對于獨立學院投資方而言，將資產過戶到獨立學院名下，其后果是這些資產不能再用于銀行抵押，這筆資金投資所產生的債務也由投資者承擔，并且“合理回報”的程度大大低于資產過戶之前，因此大部分獨立學院因投資和獲益都受到一定程度的限制，投資方對資產過戶不太情愿，使得辦學投入就具有先天不足。另外，獨立學院在政府沒有條件提供辦學經費資助的情況下，只有依靠每年向學生收取的學費勉強維持基本的辦學運轉，同時，投資方不得不想各種辦法募集數額巨大的軟硬件建設所需的經費去盡力達到《辦法》要求的合格評估標準，加之，獨立學院每年還必須要向母體高校上繳約為學費10%左右的“管理費”，獨立學院投資者為了緩解募集資金的壓力，減少投資損失，提高獲益預期，在其權利范圍內，便會選擇盡可能的壓縮和降低辦學各環節的各項投資和運行成本。獨立學院辦學投入的嚴重不足已成為阻礙獨立學院可持續發展的關鍵問題之一。

蘭州交通大學博文學院自2002年辦學以來，學院辦學的正常運轉一直僅依靠每年的學生學費和投資人募集的資金維持，雖然近幾年國家上調了獨立學院的生均學費，一定程度上可緩解一些經費缺口，但仍未達到《辦法》中有關辦學條件的各項評估標準的要求順利轉設，數目巨大的辦學運轉經費和岌岌可危的投資獲益使學院的辦學投入一直嚴重不足，主要表現有教學、實驗室等硬件建設滯后，辦公信息化程度低、學術合作和交流及教師的培訓與學習機會少、教職工保障和學院各種管理及運行機制的施行效果非常受限等。由于長期注重規模的粗放式發展方式目前已顯現出了人才培養質量不高，畢業生參與就業的競爭力弱等將會嚴重影響學院可持續發展的令人堪憂的問題。

蘭州交通大學博文學院作為一所工科獨立學院，，在辦學之初就確定了“為工業強省服務，創一流獨立學院”的辦學指導思想，“育人為本，德育為先”的辦學理念，“省內一流、國內知名”奮斗目標，并在辦學實踐中努力踐行。但也一直存在定位趨同、口號化程度高，學科建設和增設新專業存在盲目模仿，追求“大而全”等問題，如人才培養模式基本延承母校蘭州交通大學本科教育的模式，學院現有八系專業近30多個，學科建設雖以土木、電信、機電和工程管理等工科專業為主，但特色并不明顯。同時，在硬件建設、學院規模、師資建設、后勤保障等方面，由于缺乏具有科學性和前瞻性的頂層設計，存在學院各級管理者全局意識不強，條塊分割嚴重，工作重點把握不準，執行力不強，辦事效率低，辦事程序多，形式主義嚴重等問題，在具體問題的解決方面，存在“頭疼醫頭，腳疼醫腳的”現象嚴重。

3）改革效率低下嚴重延緩獨立學院的健康快速發展。自《辦法》頒布至2015年，全國只有51所獨立學院轉設為獨立設置的民辦本科院校，為何獨立學院整改規范進展緩慢，一方面與獨立學院利益的錯綜復雜有關，另一方面與國家的法律法規不夠健全，缺乏指導性和針對性，制度設計存在缺陷等密切相關。十多年中，獨立學院以維持生存和保護自身利益為前提，根據《辦法》的各項要求，進行了一些適度的探索和改革，但由于過多關注長期制約獨立學院發展的深層次體制障礙和糾結于多方利益集團錯綜復雜的博弈，致使獨立學院在觀望國家政策的導向同時，把更多改革的注意力轉向了規模擴張。然而，不重視質量的規模擴張，不按教學規律辦學的改革，實踐證明成效差強人意，嚴重延緩了獨立學院的健康可持續發展。

蘭州交通大學博文學院，近些年為弱化與母校蘭州交通大學和同類兄弟院校人才培養模式的同質化問題，避免管理的盲目性和嚴重的碎片化，重點進行了如下改革創新：重視和加強了工程施工、機械制造、電氣控制三大專業群的構建，正在籌建與學科和專業建設相配套的綜合實驗室中心，修訂了人才聘用和職稱評定條例，建立和健全了教學和科研等理規章制度，并成立了人力資源評審委員會、教學督導委員會、學術管理委員會、獎助貸評審委員會等多個組織。但由于改革的意識和重視程度不夠，對改革方向和重點的把握存在偏頗，為改革的各項配套投入嚴重的缺失，使學院改革的成效一直處于較低水平，體制的不完善，規章制度的系統性不夠、運行機制的實施效率低下，使學院的特色建設和教育教學建設總徘徊和糾結在基礎水平的層面。

3　頂層設計理論的科學內涵

頂層設計的概念最初作為來自網絡工程學的概念，是指用系統方法，以全局視角，自上而下、自高端至低端層層系統推進，并對各要素進行系統配置和組合，制定實施路徑和策略，它為將復雜的系統設計破解為功能描述、反思推進和重新調整提供了一個規范。

頂層設計理論內涵包含三個方面：一是整體主義戰略，二是縝密的理性思維，三是強調執行力，包含頂層優先原則、系統建構原則、精煉簡明原則、實作可行原則，具體為：一、核心理念與頂層目標構成頂層設計之“頂層”。核心理念和頂層目標合規定、合邏輯地演繹出二級系統與二級目標，二級系統與二級目標拓展為三級系統與三級目標，如此層層下推，直至最基礎的“實施”層面。子系統同樣需要頂層設計，需要理念定位和目標定位。頂層設計的構成一般包含架構主體設計、制度設計、文化設計和實作設計等，不論哪類設計都必須與頂層規定緊密扣合，體現頂層理念，實現頂層目標。頂層定位不是憑空想象的結果，也不是領導意志的決斷，頂層定位的假設和定義是能夠被證明和公認的，其內涵的外化條件是現實的和可實現的，頂層定位一旦確立，整個系統便有了“魂”。二、頂層設計強調大系統與子系統、子系統與子系統之間的關聯、匹配與有機銜接，強調系統的完整性和整體規劃，將復雜和零亂系統化、將各自為政各行其是的系統整體化。三、不論大系統還是子系統，它們的理念和目標都力求簡單明確，整個設計構架和延伸路徑都力求明晰清楚，即是將復雜的問題簡單化，將深奧的問題淺顯化。四、頂層設計十分強調設計理念與設計路徑、方法和實作的融合，子系統不求功能強大但求適用，即與核心理念和頂層目標相匹配相扣合。頂層設計不是理論體系構建，而是理論與實踐的整體建構，它特別強調設計的可行性，要求設計體系中各環節都能可操作和可實踐。

4　獨立學院可持續發展頂層設計的探討

本部分以蘭州交通大學博文學院為例，將頂層設計方法與學院可持續發展作有機結合，旨在探討用頂層設計疏通學院發展目前遇到的嚴重梗阻，并科學統領學院將來的的可持續發展。這里的頂層設計僅以學院10多年發展已積累的辦學條件、現狀和優勢為基點，在認真審視外部環境和趨勢的前提下，結合頂層設計的科學內涵，以可持續發展為目的對學院辦學情況進行全局的整體規劃。

根據頂層設計的科學內涵和設計步驟，學院可持續發展的頂層設計之架構主體設計由定位與目標、戰略與設計、控制和執行三個模塊構成，頂層設計之架構主題設計如下：

1）定位與目標。定位與目標是頂層設計的核心，主要包括科學的確定辦學指導思想、辦學理念與奮斗目標，以及辦學層次、學科特色、所屬類型和服務方向。學院自創辦之初就確定辦學指導思想是“為工業強省服務，創一流獨立學院”，辦學理念是“育人為本，德育為先”，奮斗目標是“省內一流、國內知名”。經過十多年的發展，學院已初步形成了立足本科教育，以工科專業為主，文、理、經、管、藝相互協調發展的多科性教學性大學，服務方向重點面向西部省份，輻射全國。新時期，學院定位與目標的具體內容既要繼承過去的好的傳統和寶貴經驗又要立足當前現狀，須進一步與國家、地區和自身的發展需要緊密結合，詳細如下：

就辦學指導思想而言，學院主要以甘肅高等教育事業發展的需要和區域社會發展的需要為根本。其依據為：首先，我省高等教育在擴大教育規模，增強教育供給能力，滿足社會多樣化教育需求，培養經濟建設和社會發展需要的各類人才等方面作出了重要貢獻。但是，我省高等教育的發展與東中部地區還有較大差距。如從高等學校的數量來看，截止2012年，我省普通高等學校僅有37所，在校生也僅為63.24萬人；從高等教育入學率來看，截止2012年，我省高等教育入學率僅達到24%。其次，2009年甘肅省委省政府提出了“中心帶動、兩翼齊飛、組團發展、整體推進”的區域發展戰略，明確指出：要支持蘭州率先發展，建設蘭州-白銀都市經濟圈，充分發揮中心城市的龍頭帶動作用；打造隴東能源化工和河西新能源及新能源裝備制造兩大新基地；支持各市州發揮比較優勢，發展特色經濟；在基礎設施建設、生態治理與保護、扶貧攻堅、人力資源開發和循環經濟發展等方面實現新突破。同時，2012年蘭州新區被國務院批準為國家級新區，提出2010年-2015年重點打造綜合服務片區、綜合產業片區和石化產業片區，并啟動裝備制造產業片區和臨空加工制造與物流產業片區。由于甘肅區域發展新戰略的提出、蘭州新區的設立，給甘肅未來發展乃至西北地區發展起到巨大引領和帶動作用，繼而使西北地區對人才，尤其是工科應用型專業高級人才的需求量大幅增加。經認真分析、探討和研究，學院立足上述西北地區區域經濟發展環境和甘肅高等教育發展的現狀，仍然確定“為工業強省服務，創一流獨立學院”的指導思想。

新課程標準強調英語教學評價應注重促進學生素質的全面發展。形成性評價的重點是學生的學習過程的具體表現。形成性評估強調，“評價最重要的目的不是證明，而是改進”。[2]教師可以根據教學結果改變教學計劃。它包括學生學習和教師教學的反饋，評價的形成是動態的、實時的。其評價方法具有很大的靈活性，給教師留下了很大的創作空間。形成性評價的概念要付諸實踐，就必須制訂一個比較完整、合理的評價標準。教學模式必須要有與之相對應的評價模式才能順利進行。教師在教學過程中應給予學生更多的關注，及時評價反饋，不能僅僅依靠學習成績的評價，要多種評價模式綜合應用。

就辦學理念而言，培養和造就具有健康人格、具有創造力和應用型技能的人才是學院立足辦學指導思想而提出的對人才培養的根本定位。健康人格即是人才之“人”，較高創造力和較高應用型技能即是人才之“才”。為了進一步明確人才培養定位，學院提出要以育人為本，更要以德育為先。

就奮斗目標而言，學院的辦學要突出與國內其他高校有著較為明顯的區分度，如與省外院校相比，發展目標的區分度在于服務于甘肅或西北地區的區域經濟；與省內國辦普通高校相比，區分度在于更強調人才實踐應用能力的培養；與省內兄弟院校相比，區分度在于是以工科為主；與省內高職院校相比，區分度在于我們培養的人才具有更扎實的理論基礎，以使學生有更強的工作適應能力和更大的發展空間。所以學院提出了“省內一流、國內知名”的奮斗目標。

就辦學層次、學科特色、所屬類型和服務方向的定位而言，學院發展經過自辦學之初到現在10多年國家和社會的考驗，得到了本行業和社會給予的充分肯定和認可。

基于上述定位和目標，學院需進一步確定和深化新時期專業人才培養目標，即在堅持“厚基礎、寬口徑、高素質、強能力”的基礎上，培養適應社會主義現代化建設和新時期科學技術發展需要，德智體全面發展，掌握工程施工、機械制造、電氣控制、信息化管理、財務管理、規劃設計等基本理論、基本方法和技能，能在相關行業從事相對應的生產組織管理、設計、教育等工作的應用型高級工程技術（專門）人才。

2）戰略與設計。圍繞上述指導思想、辦學理念和奮斗目標，學院新時期中長期發展戰略應由“以質量求生存、以規模創效益、以創新求發展”調整為“抓內涵促發展，靠質量求生存，以信譽保效益”，進一步深化以教學為中心，以就業為導向，面向社會和市場，培養應用型高級技術工程人才的辦學之路。

為此，學院須在學科發展、辦學規模、人才培養特色等方面進行與戰略發展相對應的二級子系統的頂層設計。在學科發展方面應注重學科的特色凝聚和專業的協調支撐，以“創建高水平學科專業群”為目標，進行以“學科專業群”建設為中心的“雪花”型頂層設計。圍繞“雪花”型的中心為“雪花”型第二層，既以土木工程、工程管理、電氣自動化、機械制造、交通工程五大工科專業為主，進一步優化和深化專業群軟硬件建設，近期目標是使這五大專業的教學和科研實力要在學院的十三五規劃的結束年位列甘肅省前列；從“雪花”型的第二層向外延伸一層為第三層，重點發展與上述五個專業具有較強學科關聯性，且能夠對其形成強力支撐的工、理、經、管、藝專業，同時，沿著“雪花”型第二層和第三層以各專業為中心的各點的橫向，積極發展有較強社會需求的邊緣與交叉學科，這不僅有利于培育新的學科增長點，而且可使此類學科成為促進學科協調發展的“粘合劑”，短期目標是截止學院的十三五規劃的結束年構建出和諧的學院“學科生態系統”。在辦學規模上，學院堅持人才培養數量要與市場需求相適應的原則，即學院為萬人大學，也就是說本科學生人數未來五年應穩定在1萬人左右，同時，在學院條件允許下，要有重點的申請特色專業研究生點，研究生人數在十三五規劃末期達到100人，并要拓展與國內國外大學進行交流合作辦學。在人才培養特色上，繼續堅持與其他類型院校有差異性的理論與實踐融合培養，即基于市場對具有一定理論基礎的應用型人才的需求，學院一方面通過開展“專業基礎理論”教育來引導學生形成具有專業特色化的基礎知識結構，提升在就業市場上的競爭潛力，另一方面則強調通過增加實踐課時及實習、實訓等教學形式以及科研、創新及校企合作等配套形式對學生進行與應用型人才相適應的實踐培養。

3）控制與執行。頂層設計的定位與目標，戰略和各級子系統目標確定后，頂層設計就不僅具有了引導作用，而且具有約束作用，即凡是與核心目標不相符的因素，盡管可能有某種短期效益，也會被制度化屏蔽掉。如在新專業的申請上，學院要重新組建學術委員會，由該組織對每年各系上報的新增專業申請進行科學評審，如果所申請專業與頂層設計相關目標相符，學院將把此專業申請及相關資料上報教育廳，否則放棄申請。頂層設計目標的執行取決于有效的戰略控制，學院要從三個方面落實：一是制度的固化。在通過自上而下確立頂層目標后，學院要自下而上的對頂層目標進行廣泛論證和并作修改和完善，使頂層設計真正成為全院上下的價值共識，并通過修訂學院章程、制定戰略規劃等方式將頂層目標固化下來。二是分層的設計。即學院內部的各系部處、各職能部門需圍繞頂層設計之架構主體設計，進行遞歸式的三級子系統、四級子系統的頂層設計，使全院上下的發展目標形成一個相互支撐、相互銜接的體系，真正形成戰略協同效應與發展合力機制。三是執行力保障。這是頂層設計最困難、最復雜也是最重要的環節，學院應采取以強調權責清晰和自我控制的目標管理方式進行執行力的監督和落實，并把目標考核同的年度考核有機結合了起來。同時，學院還應深入地推進與執行力提高相關的其他方面的配套改革，尤其是人事制度改革，真正做到以人力資源的良性競爭、激勵與約束機制來支撐和鞏固頂層設計的執行機制。

頂層設計還包括制度設計、文化設計和實作設計等系統的設計，這些設計應與上述架構主體設計緊密扣合，本文不在贅述。

5　結束語

在獨立學院可持續發展的頂層設計和執行過程中，需要施行與頂層設計相配套的改革，各項改革要注重全面性、整體性、協同性的統一，同時也要認識到在社會發展的不同時期，辦學的重點應有相應的動態調整，也就是應結合頂層設計的具體實施情況，通過探索適時調整頂層設計新的重點，并通過重點帶動全面的設計調整，唯有如此才能避免絕對和極端頂層設計造成的盲目，使頂層設計成為獨立學院能保持可持續發展的一劑好方。

［1］ 徐敦楷.頂層設計理論與高校的科學發展［J］.中國高等教育，2008（22）：11-13.

［2］ 陽小燕，龐娟.以科研不紐帶以教學為指導的教學科研隊伍建設［J］.才智，2013（19）：233-234.

［3］ 周瑞超.科研創新團隊有效激勵機制構建［J］，廣西大學學報（哲學社會科學版），2012（3）：14.

G647

2015年度甘肅省高等學校科學研究項目（2015B-2016）—獨立學院應用型人才培養的創新發展研究課題成果之一。