美國高校教師創業能力提升策略研究

黃艷霞

（廣西大學，廣西南寧 530004）

美國高校教師創業能力提升策略研究

黃艷霞

（廣西大學，廣西南寧 530004）

為解決科研成果轉化不暢的問題，美國政府和高校開始重視高校教師創業能力并制定實施了綜合提升策略。一是國家科研管理機構和高校設立專門的教師創業能力教育培訓項目；二是政府和高校為教師創業提供資助和多項激勵政策；三是高校在科研產出評估中增加教師創業能力指標并將其與教師職業發展相聯系。提升教師創業能力在促進成果轉化方面取得了較大成效，也產生了一些新問題，如科研價值判斷和教師科研產出評估方法革新、科研活動形態變化和教師身份復雜化等。

教師；創業能力；成果轉化；培訓；激勵

一、高校教師創業能力提升背景

高校教師創業能力之所以受到關注，其中最主要的原因是政府和高校日益重視科研創新與成果轉化，在探索成果轉化實現路徑的過程中，發現主要障礙之一是教師們在轉化過程中難以發揮作用。所以，政府和高校開始從教師創業能力提升方面努力以暢通轉化渠道。

（一）20世紀90年代政府開始關注科研成果對經濟發展的作用，高校應用研究壓力初顯

美國聯邦政府從二戰后開始加大對高校科研經費的投入，最初的目的主要是為了滿足國防競爭的需要。從上世紀90年代開始，由于國際形勢的變化，美國政府對科研投入的目的開始轉向促進經濟發展與社會進步。為達到這一目的，政府開始對所有聯邦機構和獲得聯邦經費資助的項目進行績效評估，評估標準中很重要的一條就是考察科研機構和項目對國家經濟和社會發展所產生的價值。

為達到績效考核目標，美國國家科學委員會（NSF）和美國國立衛生研究院（NIH）等聯邦科研管理機構除在研究經費分配中不斷增加應用研究的資助力度和比重，還在立項和結項評估中對科研成果的應用與商業化提出要求。1992年NSF、NIH和美國國家工程院在報告《民用技術研究中的政府作用》中建議加強應用研究，時任NSF主任的Walter E.Massey指出，“NSF必須承擔成果轉化的領導任務，將基礎研究成果應用于市場，”他還指出，NSF將更多鼓勵企業與大學在研究項目上的合作，使NSF的教育項目能夠及時對企業需求做出反應。[1]

正是在這一背景下，高校成果轉化開始受到重視。2002年，約有三分之一的州長呼吁各州立法為各州公立大學的研究成果轉化投入更多資金。伴隨著政府的重視，高校從上個世紀90年代開始關注并提升轉化類成果產出，并從管理政策方面進行了一些初期探索，如為完成成果轉化任務的教師和管理人員提供獎勵、建立專門的成果轉化機構、聘用專業管理人員等。

（二）21世紀政府將高校成果轉化列入國家創新體系重要組成部分，高校應用研究壓力加大

美國高校雖說從上個世紀70年代開始嘗試滿足社會需求，但這種需求的滿足非常有限。即使是最早主張走出象牙塔的前哈佛大學校長德里克·博克也認為，大學應該與社會保持一定的距離。[2]正是由于大學學術自由傳統的影響，相當多的研究與社會聯系并不緊密。但隨著信息化、全球化的發展，各國經濟競爭加劇。創新被認為是促進經濟發展和社會發展的重要驅動，政府比以往更加重視研究成果的轉化。為此，政府開始采取比以往更積極的、系統的措施來迫使高校發生改變，以期在轉化產出方面取得更大成效。

奧巴馬總統上任后，美國對科研成果轉化更是表現出超出以往的期望，將其列入國家創新框架重要組成部分。奧巴馬在多次談話中要求加強聯邦資助項目成果轉化速度，并于2011年9月簽署通過了新的專利法案。法案的主要任務是為創業者和企業將成果實現商業轉化提供幫助，有很多與高校專利相關的政策，其中提出對于專利侵權的處罰將沒有上限，這將有利于保護高校教師們的專利權和加快高校成果轉化速度。奧巴馬還于2011年簽署了關于《加快聯邦研究成果轉化和商業化》的備忘錄，要求聯邦機構制訂計劃，加大成果轉化資助力度。

在新的國家創新體系下，政府各部門采取了積極措施促進成果轉化。2010年NIH成立了國家科學轉化促進中心（NCATS），幫助一些生物醫學類的創業者加快科研成果轉化速度，減少新藥和新診斷方法投入市場的成本和時間；2010年，NSF發布《為了公共利益管理大學知識產權》報告，特別提出大學應該改變對研究成果的評估方式，以更好地實現公眾利益；2010年，美國商務部組織召開主題為“建設更強大的經濟體系刺激大學研究發展”的高層領導討論會，參與會議的45名成員除商務部官員外，還包括一些大學校長、大學成果轉化官員及一些企業領導，討論的主題是關于如何促進大學研究成果轉化及加強大學研究與經濟發展的聯系；2010年，政府成立了由創業家，投資者和大學領導人員為主的全國創新創業咨詢委員會，為美國創新和創新政策提供咨詢；2012年4月，白宮公布了新的《國家生物經濟藍圖》，決定通過研發為未來生物經濟發展提供基礎，加快生物研究成果從實驗室到市場的轉化速度。

高校對政府的政策作出了積極回應。在新的專利法案通過后，美國大學聯合會、美國公立大學和贈地大學聯合會的成員中有135所大學的領導承諾將進一步加強大學與企業的聯系以促進經濟的發展，約有40所大學承諾將加強一些商業化項目的實施。2011年，全國創新創業咨詢委員會向商業部提交了一封有142所著名大學校長署名的關于“促進大學技術商業化建議”的信，要求調查高校的創業活動成效并進一下加強高校在國家創新創業體系構建過程中的作用。

政府與高校的舉措已初見成效。據“技術經理人協會”（AUTM）多年統計報告顯示，在2008年后美國經濟增加減緩、高等教育領域經費減少的情況下，高校科研轉化成果收益在增加，新成立的公司、各種專利、知識產權轉讓等都有所增加。據該機構的年度報告顯示，1992年117所全美最好的研究型大學的轉化收入只有1.72億美元，[3]2011年美國高校成果轉化收益達到18億美元。[4]

二、高校教師創業能力提升策略

（一）國家科研管理機構設立I-Corps等教育項目提升高校教師創業能力

美國政府部門和國家科研管理機構設立了多個項目開展對教師創業能力的培訓。其中最成功、也是目前實施范圍最廣的是NSF于2011年開始的I-Corps項目，該項目主要目的是提升教師創業能力，促進科研成果轉化。

1.I-Corps項目的教學形式

項目分為工程、計算機和信息科學與工程、生物、數學和物理科學、社會經濟與行為科學、人文與教育學科六大類，以小組為單位進行培訓，每個小組6個月的學習資助經費為5萬美元。每個小組申請者必須已經獲得過NSF的經費資助或者在之前5年里有豐富的科研成果，申請時必須確定小組通過培訓可能實現的成果轉化目標，如成立新企業、獲得專利許可等。

每個小組有項目負責人、創業領導和導師三個成員。項目負責人負責項目轉化所有事務，創業領導則負責尋找成果轉化的機會，導師負責為成果轉化提供指導。培訓過程中，導師的作用非常重要，一般由企業家擔任，他將自己在企業界的經驗傳遞給項目負責人和創業領導，使他們能夠掌握一些成果轉化的技能。教學將以實踐為主，先開展為期三天的集中學習，接下來安排10個星期的實踐活動，由小組完成實踐任務。

為不斷提高項目實施成效，NSF支持建立了服務于區域的I-Corps網點，每個網點每年依據參加項目的小組數可以得到約35－125萬美元資助。網點除負責對教師進行創業能力培訓外，還對研究創新和成果轉化活動進行研究，包括對實施的I-Corps教師創業能力培訓項目進行研究，評估教師們接受培訓后的效果，總結項目的經驗和不足。除最初實施項目的斯坦福大學外，截止到2015年底，在各地區已建立了11個網點。網點建立后，教師們將可以就近選擇培訓點。

2.I-Corps項目的教學內容

一是有關科技成果轉化的相關政策和法律。通過學習，使學員了解聯邦和州政府對成果轉化的要求和支持政策，能夠為自己的成果轉化尋找幫助；了解各項法律要求，為成果轉化選擇最佳方案；把握國家宏觀經濟政策，確定研究的重點和方向。

二是與創業活動相關的能力培養。目前該項目普遍使用的是斯坦福大學在培訓過程中使用的創業模式，通過該模式培養學員各階段相匹配的能力。該模式將創業分為九個階段：一是價值判斷階段，了解有哪些客戶需要哪些產品和服務，自己能提供哪些特別的產品和服務；第二個階段是顧客分化，了解目標客戶；三是了解渠道階段，了解客戶希望通過哪些途徑獲取產品和服務；四是客戶聯系建立階段，了解如何與客戶建立保持聯系；五是關鍵活動開展階段，了解需要開展哪些活動來達成目標；六是明確關鍵資源階段，了解需要哪些資源來實施計劃；七是選擇合作者階段；八是分析了解定價模式；九是成本結果分析階段。[5]

三是完成實踐任務。在三天的集中學習后，小組將開始實踐環節。項目要求每個星期小組必須找到5到10個成果的需求者，不斷更新與這些顧客聯系的策略。每個小組每個星期必須對消費者進行15個小時的調查，將尋找100個有意向的消費者購買自己的研究成果。

3.I-Corps項目的實施成效

2011－2015年間，超過600個小組參加了NSF的培訓。據NSF對已實施項目調查顯示，小組普遍反應這一培訓項目對提升教師創業認知、尋找創業機會、實施創業計劃成效顯著。相當多的小組在培訓結束后，將培訓過程中的創業計劃付諸實施，通過成立新企業或與現有企業合作加快了成果轉化的進程。據NIH初期的實驗項目顯示，共有19個組參加培訓，82%的參與人員認為項目效果非常好。[6]正是由于項目在教師創業能力提升和成果轉化方面的巨大作用，除NSF的其他國家科研管理機構和政府機構開始與NSF合作，采用I-Corps項目形式對各學科領域的教師進行培訓。NIH于2014年6月與NSF合作實施I-Corps以加快醫學研究成果的轉化，2014年10月，NSF采用I-Corps模式幫助能源部開展“Lab-Corps”項目以加快清潔能源研究成果的轉化速度。

（二）高校積極開展教師創業能力培訓

除政府科研管理機構積極開展教師創業能力教育項目外，高校也通過開設相關課程為教師創業能力提升提供支持。第一類高校為教師開展的創業訓練，有的是由商學院開設，有的是由學校成立專門的創業訓練中心負責，無論是由哪一類機構，其共同的特點是開設校內所有學科都適用的教學模塊。第二類創業訓練是由學校創業訓練中心與二級學院創業訓練中心合作，一起開設針對不同學科和專業的創業課程和培訓內容。第一類在教學內容上比較重視全球和美國政策、法律、經濟發展對科技的需求預測、市場評估與開發、顧客溝通與交流等；第二類更加具體地介紹各行業目前對技術的需求，對教師們正在開展的研究和已經取得的成果進行有針對性的探討，評估其市場化的可能性與策略。

關于創業訓練的管理機構，以前一般由高校的成果轉化辦公室負責設立。后來，由于國家對創新創業的重視和大力推動，高校在這一方面活動和工作任務的增加，相當多的高校成立了專門的創新創業中心，各二級學院也有創新創業辦公室與學校對接，有的學校還成立了專門的創新創業培訓中心。

課程教師一般是高校負責科技成果轉化管理的專家和成功的創業者。課程主要以講解和研討為主，特別是答疑是其中很重要的一個環節。很多接受培訓的教師對潛在的成果機會并不清楚，對轉化實現的渠道也不太了解，尤其對于其中的知識產權和稅收問題比較關心。為此，培訓教師除通過專題講解相關內容外，還就學員們關心的問題進行解答。在課外，高校負責科技成果轉化的部門和創新創業中心為教師們這方面的需求提供系統持續的支持。只要教師需要，可以到這些機構去咨詢和尋求幫助。

（三）政府和高校激勵教師創業并提供資助

商務部2013年的報告《創新與創業型大學：高等教育的創新與創業聚焦》顯示，大學非常重視成果轉化，教師創業活動比較頻繁并且成效顯著。[7]這得益于政府和高校在政策上鼓勵教師們開展創業活動，并提供多種支持，如為教師開設相關課程進行教育，為教師們的創業提供初期的法律、資金支持，對創業成功教師進行獎勵，建立業界和學術界合作的研究中心等。

多項調查顯示，教師進行成果轉化最艱難的是創業初期。教師們面臨著了解創業機會和可能性、獲取創業資金等困難。為幫助教師們度過創業最艱難的初期，政府和高校除通過培訓、建立創業中心等措施為教師們提供與創業相關的服務外，還設立多種項目有針對性地為創業提供資助。2011，商務部為不發達地區提供約10億美元的資金用于資助新企業創辦。同年，美國白宮宣布將提供20億美元為創業者提供資助。奧巴馬總統呼吁政府和企業聯合起來為進一步培養更多成功的創業者努力，增加創業成功率，并于2011年開始實施“啟動美國”項目，為包括高校教師在內的創業者提供必要的經費支持。該項目鼓勵機會性創業，傾向于選擇將高新技術成果用于經濟和社會發展的創業者。高校是創新成果比較集中也比較多的機構，所以高校教師們在“啟動美國”項目申請中比其他群體更有可能得到資助機會。2010年，美國商務部設立了“挑戰i6”項目，為高校教師提供專門的創業資助。到2012年，該項目共為高校提供了2400萬美元用于建立創新創業中心，并評選出多個項目進行創業資助。

多所大學也為教師們創業提供經費支持。佛羅里達大學于2002年成立了“大學技術聯結中心”，為學校科研成果應用于市場、教師們成立新公司提供幫助。得克薩斯大學系統的“得克薩斯火星基金”項目于2007年啟動，主要為其15所分校教師科研成果市場化提供啟動資金，計劃總的預算為200萬美元，每個項目預算為5萬美元。而密西根大學在2011年開始提供2500萬美元用于支持教師創業。2004年，南加州大學獲得2200萬美元風投資金用于進行成果轉化。目前，美國的研究型大學基本上都有相應的經費預算用于教師們的創業啟動資助。

由于政府和高校的共同支持，2002年全美高校得到的各項新企業創立風險資助約為1.46億，2011年達到4.29億美元，增長了3倍。[8]2009年，美國高校成立了596家新企業。[9]2014年，加州新成立的730家新公司中有86家屬于加州大學系統，該大學系統從1980年以來，共建立了843家新企業。[10]高校教師創業活動極為頻繁，各類成果轉化速度不斷加快。

（四）高校在教師科研產出評估中日益重視轉化類成果，將教師創業能力與職業發展相聯系

為促進成果的轉化，高校開始改革科研產出評估的內容和方法。一改過去重視學術成果的評估理念，開始探索對轉化類成果進行評估的方法，增加此類成果在評估中的權重。特別是針對人文社會科學，許多高校開始關注其對社會發展的重要作用，認識到該類成果形式的特殊性，更多為社區和社會服務的活動被認可為轉化類成果。許多研究型大學明確要求教師們必須將研究與經濟社會發展結合起來，為政府和社會服務，各類咨詢報告在產出評估中日益重要。并且，很多高校在教師新入職的培訓中，會有一部分內容是介紹學校成果轉化的辦公室的職責、資源等，讓教師們在入職時就了解到成果轉化的重要性和路徑，培育創業文化。

為鼓勵教師提升創業能力，高校開始將教師創業能力和成果轉化的評估結果與其職業發展聯系起來。得克薩斯A＆M大學系統于2006年就開始實施相關政策要求在教師的終身教職決策中考慮成果轉化情況。2012年，馬里蘭大學系統董事會通過一項決議，指出“對于與技術轉化知識的應用有促進作用的創新活動”，將在教師招聘、終身教職給予和升遷過程中給予考慮，[11]提出將在教師們職業發展過程中有關終身教職、升遷的一些決策中特別考慮教師們的創業創新活動及為成果轉化所作的努力，并要求各院系在教師相關政策中明確制定有關成果轉化活動的范圍及教師終身教職及升遷過程中有關此類成果的標準。斯坦福大學為創辦企業或者為企業工作的教師提供兩年的休假，因為校方認為這些教師一旦回歸教師崗位后，將更加了解哪些研究具有應用價值及如何將研究成果商業化。2012年全國創業技術轉化委員會（NCET2）①召開了“校長—投資者峰會”，參與成員主要是高校校長、教務長、副校長、院長及一些致力于高校企業創立的投資公司代表，會議上有人提議為了促進高校成果應用于經濟，必須在教師終身教職獲得決策中考慮轉化類成果，并且為教師們與企業聯系提供專門的學術休假。據NCET2對50多所研究型大學的調查顯示，50%的高校為教師的商業活動提供學術休假，48%的高校在終身教職決策過程中考慮專利和成果商業化情況。[12]美國國家發明學會的各小組一致認為，在高校教師終身教職的評估中更多考慮教師的專利和成果轉化情況，是有充分依據的，不僅對高校、公眾、經濟發展和學術發展有利，更重要的是大學在教師評估中考慮成果轉化因素實際上已經有二三百年歷史了。[13]所以，將教師創業能力與其個人學術職業發展相聯系成為大學越來越普遍的選擇。

三、高校教師創業能力提升策略評價

（一）政府和高校政策極大地促進了教師們創業意識和能力的發展

政府和高校的各項政策不僅為教師們創業能力發展提供了各種培養渠道，也為此提供了必要的經濟保障；最重要的是，這一系列政策給高校教師釋放了一個明確的信號，即科研必須具有應用價值，為國家經濟和社會發展服務。這迫使高校教師在自己的研究興趣外，不得不努力為成果價值實現尋找出路。而實現科研成果應用價值的過程，也是教師創業能力不斷提升的過程。無論是NSF的I-Corp項目，還是各高校的培訓課程，都得到了教師們的高度肯定。教師們通過參與這些項目和培訓，更了解自己的研究與社會的關系，了解美國和全球發展對研究的需求，了解各種政策和法律，了解如何去尋找顧客并與顧客進行有效的溝通與聯系。

（二）教師創業能力提升加快了高校科技成果轉化速度

隨著教師創業能力的增強，開始突破過去成果轉化的“死谷”。②在重視高校教師創業能力之前，政府一直將稅收優惠、校企合作等作為成果轉化實現的重要策略。但此類政策成效一直不太理想，校企合作困難重重，企業找不到理想的科研成果，高校成果找不到合適的使用場所。在這種情況下，通過提升教師創業能力，彌補過去由于高等教育系統與外部社會信息不暢造成的不足，使高校科研與社會需求實現無縫對接，成果商業化速度大大加快。

（三）關于科研價值與教師科研產出評估方法的爭論更加激烈

據美國《高等教育紀事報》統計顯示，2016年美國最熱門的十大高等教育爭論之一將是高校教師科研產出評估問題。政府和高校現有促進教師創業能力發展的一系列政策，其所反映的科研價值導向和教師科研產出評估方法選擇傾向在取得成效的同時，也受到了來自于學術界諸多研究者和管理者的反對。一是促進教師創業能力發展的政策和滿足社會需求的科研極大地限制了教師們研究的自由；二是在教師科研產出評估指標體系中增加教師創業能力相關內容將迫使教師們將有限的時間和精力轉移到創業與成果轉化活動上，無法完全投入到研究本身的活動中，并最終降低科研產出；三是過于強調研究與社會需求對接被認為是比較短視的做法，只是追求科研的短期應用價值，而忽略了研究本身的價值。教師們要么為自己的成果去尋找購買者，要么在一開始就依據社會的需求確定研究內容，將使研究過于專注經濟社會發展的現實問題，而缺乏對未來長遠發展的探索價值。

（四）科研活動形態變化與教師身份復雜化使高校面臨新的挑戰

盡管存在著諸多爭論，政府和高校還是堅持對教師創業能力的立場和態度。而教師們在現有評估體系的壓力下，也對創業能力提升和轉化活動顯示出更多的熱情并投入了更多的時間和精力。科研活動開始呈現與過去不同的一種狀態，即教師們在開始某項研究時就不得不考慮其商業化可能性和路徑，研究不再是單一的活動，而是與轉化連接的一個完整過程；而教師們的身份也與過去有所不同。過去教師可能僅僅只是教學，或者純粹地探索未知世界，而現在教師們不僅是教學和研究者，也是創業者、成果推銷者等。科研活動狀態的改變與教師身份的復雜化為高校的人力資源管理、科研管理等帶來新的挑戰。

注釋：

①NCET2（National Council of Entrepreneurial Tech Transfer）是由一些大學聯合成立的致力于促進大學新企業創設的機構，成員中約有200所研究型大學。

②政府與高校認為，研究成果轉化之所以成效不顯著，主要是由于教師對社會需求了解嚴重缺乏，這成為阻礙成果商業化實現的“死谷”。

[1]Colleen Cordes.Science Foundation Under Intense Pressure to Lead Movement to Transfer Academic Research to Industry[N].The Chronicle of Higher Education,1992-10-7.

[2]德里克·博克.走出象牙塔[M].徐小洲、陳軍譯.杭州：浙江教育出版社，2001.

[3]Goldie Blumenstyk.A 40%Increase in Income from Inventions[N].The Chronicle of Higher Education,1994-11-9.

[4]Goldie Blumenstyk.Universities Report $1.8-Billion in Earnings on Inventions in 2011[N]. The Chronicle of Higher Education,2012-8-28.

[5][6]SBIR&STTR.I-CorpsTM at NIH for Small Business[R].NCI SBIR Development Center,2015-07-10.

[7]Office of Innovative&Entrepreneurship Economic Development Administration,National AdvisoryCouncilonInnovationandEntrepreneurship.The Innovative and Entrepreneurial University:Higher education,Innovation&Entrepreneurship in Focus[R].U.S.Department of Commerce,2013

[8]Nick DeSantis.A Boom Time for EducationStart-Ups[N].TheChronicleof Higher education,2012-3-18

[9]Association of University Technology Managers.New Data Reveal University Startup Creation,LicensingActivityStrongDespite EconomicDownturn[EB/OL].http://www. newswise.com/articles/new-data-revealuniversity-startup-creation-licensing-activitystrong-despite-economic-downturn?ret=/articles, 2010-10-1,2015-12-8.

[10]UniversityofCalifornia.Ideas, Inventions,Impact:Technology Commercialization Report[R].Oakland:University of California, 2014.16-17.

[11]OfficeofFacultyAffairs.FacultyHandbook:UniversityofAPTManual[R]. University of Maryland,2015.5.

[12]Goldie Blumenstyk.Recipe for Start-Ups:Sabbaticals,Tenure Credit for Patents,and a Dash of disorder[N].The Chronicle of Higher Education,2012-1-19.

[13]Paul R.Sanberg.et al.Changing the AcademicCulture:AValuingPatentsand CommercializationtowardTenureandCareer Advancement[J].Cross Mark,2014,111(18): 6542-6547.

（責任編輯 田曉苗）

Research of Strategy for Development of Faculty Entrepreneurship

Huang Yanxia

America government and universities made policies about faculty entrepreneurship development in order to promote research commercialization.Firstly,federal government,universities and colleges started entrepreneurship education programs;Secondly,they made many motivation policies including providing fund for faculty start-ups;Thirdly,universities and colleges had new entrepreneurship index for faculty research productivity evaluation and connected the result with faculty scholar development. These policies promoted research commercialization and brought hot dispute about choice of research productivity assessment,change of research activities and faculty identity.

faculty;entrepreneurship;research commercialization;workshop;motivation

G645

A

1672－4038（2016）12－0083－07

2016-10-20

教育部人文社會科學研究青年基金項目（10YJC880053）

黃艷霞，女，廣西大學教育學院副教授，教育學博士，主要從事比較高等教育研究。