城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)地非農(nóng)化的市場(chǎng)作用與價(jià)格區(qū)間變動(dòng)研究

崔 凱，馮 獻(xiàn)

（1. 清華大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院，北京 100084；2. 北京農(nóng)業(yè)信息技術(shù)研究中心，北京 100097）

城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)地非農(nóng)化的市場(chǎng)作用與價(jià)格區(qū)間變動(dòng)研究

崔 凱1，馮 獻(xiàn)2

（1. 清華大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院，北京 100084；2. 北京農(nóng)業(yè)信息技術(shù)研究中心，北京 100097）

研究目的：揭示土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響并對(duì)其作用區(qū)間進(jìn)行分析。研究方法：采用綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)和門(mén)檻效應(yīng)模型，在確定土地市場(chǎng)化水平基礎(chǔ)上，分不同區(qū)域和出讓區(qū)間考察土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響機(jī)制。研究結(jié)果：（1）土地市場(chǎng)化水平對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響是分區(qū)間性的，到達(dá)一定門(mén)檻值后，會(huì)產(chǎn)生較為顯著的負(fù)向影響；（2）不同城鎮(zhèn)化水平地區(qū)在出讓價(jià)格提高過(guò)程中，都經(jīng)歷土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的正向作用區(qū)間；（3）“高價(jià)位陷阱”反映了較高出讓價(jià)格區(qū)間下，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化產(chǎn)生促進(jìn)，而導(dǎo)致過(guò)度非農(nóng)化的情況。研究結(jié)論：通過(guò)市場(chǎng)化的作用減少農(nóng)地過(guò)度非農(nóng)化，需把握土地出讓價(jià)格的上漲和作用區(qū)間，合理有效利用市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制。

土地經(jīng)濟(jì)；農(nóng)地非農(nóng)化；市場(chǎng)作用；門(mén)檻效應(yīng)模型；響應(yīng)區(qū)間

1 引言

21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)城鎮(zhèn)化水平顯著提高，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加速，保持了對(duì)土地的旺盛需求，在實(shí)際中表現(xiàn)為大量的農(nóng)地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地，對(duì)于城市擴(kuò)張和土地供應(yīng)產(chǎn)生顯著推動(dòng)作用。根據(jù)國(guó)土資源年鑒，中國(guó)審批建設(shè)用地由1999年的82601 hm2增加至2013年的534336 hm2。圖1反映了1999年以來(lái)審批建設(shè)用地中農(nóng)地轉(zhuǎn)用面積，以及農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地面積比例。

伴隨著城市空間形態(tài)上的大規(guī)模擴(kuò)張，建設(shè)用地的占用與交易速度明顯加快。在土地需求增加而供給約束條件下，出讓地價(jià)持續(xù)上漲成為稀缺土地資源配置過(guò)程的必然趨勢(shì)。1999—2013年，國(guó)有土地出讓收入成交價(jià)款與地方財(cái)政收入的比例由0.092∶1增加至0.577∶1①數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)國(guó)土資源年鑒》（2000—2014年）和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000—2014年）。。從出讓方式看，隨著土地使用制度改革的進(jìn)一步深入和土地要素市場(chǎng)的逐步規(guī)范，土地交易由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，招、拍、掛出讓比例增加，協(xié)議出讓從數(shù)量和成交價(jià)款來(lái)看都呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（圖2），利益分配逐步走向公開(kāi)公平和市場(chǎng)化，政府無(wú)償讓渡的利益空間則越來(lái)越小。2001—2013年，招、拍、掛出讓面積由0.66萬(wàn)hm2提高至34.62萬(wàn)hm2，占出讓土地面積比重從7.3%提高到92.4%。招、拍、掛出讓成交價(jià)款從2001年的492億元提高到2013年的42109.5億元。而協(xié)議成交價(jià)款下降趨勢(shì)明顯，2013年為16357949萬(wàn)元，僅占出讓總成交價(jià)款的3.7%，所占比重較2003年的43.3%下降近40%②數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)國(guó)土資源年鑒》（2002—2014年）。。

圖1 1999—2013年全國(guó)審批建設(shè)用地面積變化情況Fig.1 Area changes of approval construction land in China during 1999-2013

圖2 1999—2013年國(guó)有土地出讓和成交價(jià)款情況Fig.2 State-owned land leasing quantities and prices during 1999-2013

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)加速轉(zhuǎn)型，在資本等要素獲得原始積累的同時(shí)，尤其需要相應(yīng)土地要素予以匹配，在城鎮(zhèn)不斷擴(kuò)張的需求拉動(dòng)下，一方面形成了對(duì)于土地資源在數(shù)量、規(guī)模、配置等方面的需求壓力，同時(shí)農(nóng)地非農(nóng)化產(chǎn)生的土地增值收益，又極大地激發(fā)了地方政府以地生財(cái)?shù)姆e極性。為減少農(nóng)地浪費(fèi)和過(guò)度轉(zhuǎn)用，中央政府層面的農(nóng)地轉(zhuǎn)用制度禁止未經(jīng)政府征用而向非農(nóng)用途流轉(zhuǎn)和參與市場(chǎng)交易，于是在高速發(fā)展的城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，地方政府需要在長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和近期利益中進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和制衡，既加快土地市場(chǎng)化進(jìn)程，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化建設(shè)需求和地方財(cái)政需要，又要最大限度地保障農(nóng)地資源，約束農(nóng)地過(guò)度非農(nóng)化。具體來(lái)看，城市土地出讓的市場(chǎng)化進(jìn)程提高了出讓收益，加之城市建設(shè)用地需求，刺激了農(nóng)地非農(nóng)化需求；如果政府從資源保護(hù)角度在供給層面施加限制，使得有限的農(nóng)轉(zhuǎn)非建設(shè)用地資源進(jìn)入城市土地市場(chǎng)，就會(huì)加劇供需不平衡，在市場(chǎng)作用下進(jìn)一步提高出讓價(jià)格，在快速城鎮(zhèn)化中形成對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化的持續(xù)壓力。對(duì)此，本文將通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析，研究土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)掘農(nóng)地非農(nóng)化中的市場(chǎng)作用程度和區(qū)間，明確土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的作用方式和程度。

2 綜述

農(nóng)地非農(nóng)化是指農(nóng)用地（耕地、林地等農(nóng)業(yè)用地）通過(guò)國(guó)家行政行為主導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)用途向非農(nóng)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。其具體過(guò)程是國(guó)家通過(guò)對(duì)農(nóng)村集體所有土地的征收，將土地所有權(quán)由集體所有變性為國(guó)家所有，再由地方政府代表國(guó)家采取劃撥或出讓等方式，將土地使用權(quán)讓渡給用地方，最后完成農(nóng)地向建設(shè)用地轉(zhuǎn)化[1]。因此中國(guó)農(nóng)地非農(nóng)化的配置與調(diào)控具有政策強(qiáng)制性，單獨(dú)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)調(diào)控難以有效，政府調(diào)控成為必然[2]。政策調(diào)控的核心是確定和有效協(xié)調(diào)市場(chǎng)與政府在農(nóng)地非農(nóng)化過(guò)程中的作用范圍和職能邊界，以最優(yōu)化資源配置效率，這就必須要綜合運(yùn)用政府和市場(chǎng)兩種手段[3]。從政策調(diào)控的行為演變特點(diǎn)來(lái)看，政府壟斷地位不斷得到強(qiáng)化，是農(nóng)地非農(nóng)轉(zhuǎn)用制度演進(jìn)的總體趨勢(shì)[4]。而隨著市場(chǎng)化機(jī)制的逐步引入，農(nóng)地非農(nóng)化對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)大大增強(qiáng)。如曲福田等的研究表明，農(nóng)地非農(nóng)化在一定程度上受到土地市場(chǎng)完善程度的影響和約束，提高土地市場(chǎng)配置有助于將非農(nóng)化水平控制在合理范圍[5-6]。李永樂(lè)等同樣得出結(jié)論，認(rèn)為市場(chǎng)化水平越高，對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化的抑制作用越強(qiáng)，土地市場(chǎng)發(fā)育與農(nóng)地非農(nóng)化之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系[7]。如果農(nóng)地市場(chǎng)不能有效地發(fā)揮其功能，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)資源配置將既無(wú)效率，也難以達(dá)到公平[8]。因此，政府對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化進(jìn)行調(diào)控必須充分重視和考慮土地市場(chǎng)的影響作用。農(nóng)地非農(nóng)化市場(chǎng)差異程度的擴(kuò)大以及市場(chǎng)化改革所帶來(lái)的積極示范效應(yīng)將迫使政策制定方不斷放松對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化的行政管制，從而加速土地市場(chǎng)化進(jìn)程[9]。而針對(duì)政府干預(yù)對(duì)土地配置效率造成的影響，是提高城市土地市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)水平和比例，還是取消農(nóng)地征收和出讓環(huán)節(jié)中的政府干預(yù)，則取決于實(shí)際發(fā)展的需要[10]。總之，目前學(xué)者對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化中市場(chǎng)機(jī)制的作用已經(jīng)明確，大多相關(guān)文獻(xiàn)都指出農(nóng)地非農(nóng)化調(diào)控要尊重和依賴(lài)土地市場(chǎng)作用，處理好市場(chǎng)和政府的關(guān)系。

無(wú)論從已有研究還是現(xiàn)實(shí)邏輯來(lái)看，都證實(shí)土地市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化施加一定影響，并通過(guò)政府調(diào)控來(lái)實(shí)現(xiàn)。在各地經(jīng)歷快速城鎮(zhèn)化的背景下，農(nóng)地轉(zhuǎn)用壓力持續(xù)加大，于此進(jìn)程中深入剖析土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化影響的研究尚不多見(jiàn)。結(jié)合“農(nóng)地供給—市場(chǎng)調(diào)節(jié)—價(jià)格變化—管制保護(hù)—供需變化—土地市場(chǎng)”的傳導(dǎo)機(jī)制，本文從土地市場(chǎng)化的視角來(lái)審視農(nóng)地非農(nóng)化過(guò)程，試圖將土地出讓價(jià)格納入土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響機(jī)制中，通過(guò)在全國(guó)和區(qū)域?qū)用骈_(kāi)展實(shí)證研究，構(gòu)建定量經(jīng)濟(jì)模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析和檢驗(yàn)，為農(nóng)地非農(nóng)化制度、城鄉(xiāng)土地市場(chǎng)等領(lǐng)域的研究提供思路和參考。

3 技術(shù)方法

3.1 土地市場(chǎng)化水平測(cè)度

城鎮(zhèn)化對(duì)于土地的剛性需求是影響地價(jià)的決定力量，是土地市場(chǎng)化的重要反映，結(jié)合土地交易和出讓環(huán)節(jié)中的市場(chǎng)作用，本文研究的是土地使用權(quán)的市場(chǎng)化程度。土地使用權(quán)交易土地市場(chǎng)即國(guó)有土地市場(chǎng)，其主要由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成，交易方式包括出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押和出租等。采用綜合評(píng)價(jià)法測(cè)定市場(chǎng)化程度，需對(duì)各類(lèi)市場(chǎng)交易方式權(quán)重進(jìn)行確定。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，招標(biāo)和拍賣(mài)被視為正常市場(chǎng)交易價(jià)格，其市場(chǎng)化權(quán)重為1，以此為基礎(chǔ)通過(guò)衡量其他交易方式的交易價(jià)格來(lái)設(shè)定相應(yīng)權(quán)重，這方面得出權(quán)重結(jié)果較為有代表性[9，11-12]。根據(jù)國(guó)內(nèi)研究取得的一致觀點(diǎn)，按照市場(chǎng)化程度，劃撥和零地價(jià)出讓屬于無(wú)償，權(quán)重為零，二級(jí)土地租賃市場(chǎng)的交易方式接近完全市場(chǎng)，權(quán)重為1。對(duì)于協(xié)議、招拍掛和二級(jí)市場(chǎng)的權(quán)重，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用平均出讓價(jià)格的比例來(lái)衡量，由于出讓價(jià)格在不同時(shí)間段的比例結(jié)構(gòu)差異，權(quán)重也不一致。為使結(jié)果更加合理，論文針對(duì)不同時(shí)間段的出讓情況進(jìn)行區(qū)分，結(jié)合不同交易方式出讓價(jià)格的比重設(shè)計(jì)權(quán)重。

表1顯示，掛牌出讓方式2002年以前沒(méi)有統(tǒng)計(jì)，以2002年為一個(gè)節(jié)點(diǎn)，2009年以后招、拍、掛交易方式統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)，以2009年為第二個(gè)節(jié)點(diǎn)。一級(jí)權(quán)重方面，土地一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)的重要性一致，權(quán)重均確定為0.5。二級(jí)權(quán)重方面，劃撥形式的出讓是計(jì)劃配置方式，權(quán)重為0，根據(jù)協(xié)議出讓和租賃平均單價(jià)與拍賣(mài)平均單價(jià)的比重，為別設(shè)定權(quán)重為0.2和0.3。2002—2008年掛牌出讓平均單價(jià)約為拍賣(mài)價(jià)格的70%，其權(quán)重設(shè)為0.7；2009—2013年間招、拍、掛的交易數(shù)量統(tǒng)一進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，加總后水平略低于完全市場(chǎng)化，將其權(quán)重設(shè)定為0.8。與相關(guān)研究一致，認(rèn)為二級(jí)市場(chǎng)中出租、轉(zhuǎn)讓、抵押是發(fā)育相對(duì)完善的市場(chǎng)，各方式權(quán)重設(shè)定為1。土地市場(chǎng)化測(cè)算公式如下：

式（1）中，LM為土地市場(chǎng)化程度，LM1和LM2分別為土地一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)化程度，W1、W2為對(duì)應(yīng)的一級(jí)權(quán)重；H、X、Z、P、G、ZL分別表示一級(jí)市場(chǎng)中土地劃撥、協(xié)議、招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌出讓以及租賃的宗地?cái)?shù)，W11、W12、W13、W14、W15、W16為對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)化二級(jí)權(quán)重；ZR、C、D分別為土地二級(jí)市場(chǎng)中轉(zhuǎn)讓、出租、抵押交易的土地宗數(shù)，W21、W22、W23為這些交易方式對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)化二級(jí)權(quán)重。

3.2 門(mén)檻效應(yīng)模型

考察土地市場(chǎng)化和農(nóng)地非農(nóng)化間的作用關(guān)系，假設(shè)土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的作用是分階段和地域性的，一方面隨著城鄉(xiāng)建設(shè)用地市場(chǎng)不斷健全以及農(nóng)地資源有限性，農(nóng)地供應(yīng)會(huì)在城鎮(zhèn)化成熟階段時(shí)得到合理控制，表現(xiàn)在市場(chǎng)化的提高能夠規(guī)范和控制土地出讓規(guī)模，從而有效控制農(nóng)地非農(nóng)化；另一方面，城鎮(zhèn)化釋放了土地開(kāi)發(fā)潛力和資源價(jià)值，國(guó)有建設(shè)用地交易價(jià)格不斷提高，在地方政府尋求土地財(cái)政的刺激下，將產(chǎn)生農(nóng)地非農(nóng)化的需求預(yù)期，此時(shí)由于行政調(diào)控的相對(duì)滯后，表現(xiàn)為土地市場(chǎng)化的提高有可能加快農(nóng)地非農(nóng)化轉(zhuǎn)用。

因此農(nóng)地非農(nóng)化的特征隨市場(chǎng)化的程度可能有不同的表現(xiàn)，對(duì)此，本文設(shè)計(jì)門(mén)檻效應(yīng)模型（Threshold Effect Model），可以依據(jù)門(mén)檻值（出讓價(jià)格）將樣本分成若干區(qū)間，并分別考察在每個(gè)區(qū)間內(nèi)部解釋變量（城鎮(zhèn)化、土地市場(chǎng)化等）對(duì)被解釋變量（農(nóng)地非農(nóng)化水平）的影響。從土地市場(chǎng)供需的角度，本研究基于城市土地市場(chǎng)的出讓價(jià)格，將協(xié)議和招拍掛單價(jià)作為市場(chǎng)調(diào)控區(qū)間的反映，探究不同區(qū)間下土地市場(chǎng)對(duì)于非農(nóng)化的影響。假設(shè)農(nóng)地非農(nóng)化在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中對(duì)于土地市場(chǎng)價(jià)格的反映存在門(mén)檻效應(yīng)，則模型設(shè)計(jì)如下：

式（2）中，TA為農(nóng)地非農(nóng)化水平，自變量為城鎮(zhèn)化率Urb與土地市場(chǎng)化水平LM，衡量土地市場(chǎng)化水平的關(guān)鍵指標(biāo)是土地出讓價(jià)格，這里以招拍掛單價(jià)p（單位：104元/hm2，下同）為門(mén)檻變量。考慮到可能存在的自相關(guān)性，以及非農(nóng)化和城鎮(zhèn)化水平間的非線(xiàn)性關(guān)系，在模型中加入了城鎮(zhèn)化率變量Urb的平方項(xiàng)。參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，除土地市場(chǎng)化水平（lm）之外，人均GDP（pgdp）、土地比較效益（bj）、資本（k）等因素也影響農(nóng)地非農(nóng)化的進(jìn)程，雖然這些因素不作為本文分析重點(diǎn)，但考慮到其可能對(duì)于市場(chǎng)作用區(qū)間有一定影響，故將這些因素作為控制變量納入式（2）。對(duì)上述模型進(jìn)行門(mén)檻值與系數(shù)估計(jì)并進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)效應(yīng)檢驗(yàn)。

其中，從農(nóng)地非農(nóng)化定義出發(fā)，其涉及土地征用、農(nóng)地轉(zhuǎn)用、建設(shè)用地審批等多個(gè)指標(biāo)，鑒于目前大多文獻(xiàn)采用的耕地面積占用數(shù)量低估了農(nóng)地非農(nóng)轉(zhuǎn)移數(shù)量，本文采用農(nóng)地向建設(shè)用地轉(zhuǎn)移數(shù)量作為非農(nóng)化衡量標(biāo)準(zhǔn)，而實(shí)際轉(zhuǎn)移農(nóng)地的數(shù)量較難估計(jì)和獲取，考慮每年審批建設(shè)用地中大部分來(lái)自農(nóng)用地，審批數(shù)量可能高估了當(dāng)年實(shí)際占用面積，但是已審批的建設(shè)用地在以后年份中會(huì)得到開(kāi)發(fā)，轉(zhuǎn)回為農(nóng)用可能不大，故將農(nóng)用地占用中的審批建設(shè)用地面積作為農(nóng)地非農(nóng)化TA的衡量指標(biāo)。土地比較效益=非農(nóng)業(yè)用地效益/農(nóng)地利用效益=（二三產(chǎn)業(yè)增加值/居民點(diǎn)工礦面積）÷（農(nóng)林牧漁增加值/農(nóng)地面積）；資本（k）采用資本存量計(jì)算公式Kt= Kt-1（1 - δt）+ It，其中Kt為當(dāng)期固定資產(chǎn)，Kt-1為上期資本存量，δ為折舊率，It為當(dāng)期投資。資本存量選擇1998年為基期進(jìn)行折算，參考張軍、單豪杰、范巧等的研究成果[13-16]，采用張軍研究[14]中1998年全國(guó)和各省估算數(shù)據(jù)作為初始資本額，折舊率設(shè)定為9.6%，當(dāng)期投資采用固定資產(chǎn)形成額指標(biāo)，采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)當(dāng)期投資進(jìn)行平減。研究時(shí)間段為2003—2013年①2002年為掛牌出讓方式起始年份，成交價(jià)款自2003年開(kāi)始統(tǒng)計(jì)。，研究對(duì)象為28個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）②考慮到新疆、西藏與海南農(nóng)地非農(nóng)化和城鎮(zhèn)化變動(dòng)較為特殊，從全國(guó)層面看不具參考和典型性。在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的31個(gè)省中將這3個(gè)省（自治區(qū)）剔除。，數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)國(guó)土資源年鑒》、《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站等。

4 結(jié)果分析

首先對(duì)2003—2013年全國(guó)28個(gè)省進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)，經(jīng)檢驗(yàn)三門(mén)檻模型對(duì)應(yīng)F值顯著（表2）。全國(guó)層面總體來(lái)看，城鎮(zhèn)化對(duì)于非農(nóng)化影響為正向，符合中國(guó)城鎮(zhèn)化促進(jìn)農(nóng)地非農(nóng)化水平的實(shí)際；而其平方項(xiàng)為負(fù)，說(shuō)明了在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中非農(nóng)化的過(guò)程體現(xiàn)了先增加后減緩的趨勢(shì)，即隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，農(nóng)地非農(nóng)化水平經(jīng)歷了倒“U”型的發(fā)展過(guò)程，雖然這種趨勢(shì)并不明顯，但也一定程度表明了隨著城鎮(zhèn)化質(zhì)量的不斷提高，對(duì)于農(nóng)地轉(zhuǎn)用的需求會(huì)有所降低。從市場(chǎng)化對(duì)于非農(nóng)化的影響看，三個(gè)價(jià)格門(mén)檻值382.39、1576.49、3204.80，將其分為4類(lèi)影響區(qū)間，基于顯著性的考察，在出讓價(jià)格p∈［382.39，1576.49］為顯著正向促進(jìn)作用，即此時(shí)市場(chǎng)化促進(jìn)了非農(nóng)化的進(jìn)程，在p＞3204.80時(shí)為顯著的負(fù)向作用，此時(shí)市場(chǎng)化對(duì)于非農(nóng)化的影響有限制作用。這證實(shí)了以出讓價(jià)格為區(qū)間劃分的土地市場(chǎng)化水平，對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化水平的影響是分區(qū)間性的，并且隨著出讓市場(chǎng)價(jià)格的提高，市場(chǎng)的逐步成熟，產(chǎn)生了對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化水平的抑制。在出讓價(jià)格p＞3204.80的區(qū)間內(nèi)，土地市場(chǎng)化水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，非農(nóng)化水平降低0.71%的幅度。不同地區(qū)在不同價(jià)格區(qū)間下，其市場(chǎng)化對(duì)于非農(nóng)化水平的影響體現(xiàn)出分地域差異。就2013年情況來(lái)看，以28個(gè)省（區(qū)、市）的門(mén)檻效應(yīng)作為區(qū)間劃分依據(jù)，有19個(gè)省（區(qū)、市）的土地出讓價(jià)格處于382.3887—1576.4853的區(qū)間，此時(shí)土地市場(chǎng)化每提高1%，農(nóng)地非農(nóng)化水平提高0.43%，作用并不明顯。僅有2個(gè)省（區(qū)、市）的出讓價(jià)格水平超過(guò)了第三門(mén)檻臨界值3204.7988，為北京市、上海市，這類(lèi)地區(qū)隨著土地市場(chǎng)化水平的提高，對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化將產(chǎn)生限制作用。

農(nóng)地非農(nóng)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展水平緊密相關(guān)，城鎮(zhèn)化率達(dá)到50%時(shí)就將進(jìn)入以城市社會(huì)為主的關(guān)鍵歷史階段，同時(shí)參考國(guó)務(wù)院提出“2020年實(shí)現(xiàn)常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%”的全面建成小康社會(huì)指標(biāo)。依據(jù)2013年城鎮(zhèn)化率（Urb）對(duì)28個(gè)省（區(qū)、市）進(jìn)行分為三類(lèi)地區(qū)，北京、天津、上海、遼寧、江蘇、浙江、福建、廣東、重慶為I類(lèi)地區(qū)（Urb＞60%）、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、山東、湖北、陜西、寧夏為Ⅱ類(lèi)地區(qū)（50%＜Urb≤60%），河北、安徽、江西、河南、湖南、四川、廣西、貴州、云南、甘肅、青海為Ⅲ類(lèi)地區(qū)（Urb≤50%），分別對(duì)I類(lèi)、Ⅱ類(lèi)、Ⅲ類(lèi)地區(qū)進(jìn)行研究。以2003—2013年的面板數(shù)據(jù)變量進(jìn)入門(mén)檻效應(yīng)模型分析，結(jié)果見(jiàn)表3。分三類(lèi)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)處理與模型檢驗(yàn)后，根據(jù)F值檢驗(yàn)，I類(lèi)地區(qū)選擇三門(mén)檻模型，Ⅱ類(lèi)、Ⅲ類(lèi)地區(qū)選擇雙門(mén)檻模型。從三類(lèi)地區(qū)看，土地市場(chǎng)化（LM）對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化（TA）的影響在不同價(jià)格區(qū)間的程度不同，隨著城鎮(zhèn)化中土地市場(chǎng)化水平的提高，在市場(chǎng)化反映的出讓價(jià)格不斷上漲過(guò)程中，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化將最終產(chǎn)生降低和抑制作用，表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化水平較高的I類(lèi)、Ⅱ類(lèi)地區(qū)的土地出讓價(jià)格高于最高門(mén)檻值時(shí)，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化產(chǎn)生負(fù)向影響，并且出讓價(jià)格越高則門(mén)檻效應(yīng)越大。在城鎮(zhèn)化水平最高的I類(lèi)地區(qū)，在出讓價(jià)格大于最高門(mén)檻值時(shí)，市場(chǎng)化每提高1%，農(nóng)地非農(nóng)化水平減少2%。在三類(lèi)地區(qū)最高門(mén)檻值以下的某個(gè)區(qū)間，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化會(huì)表現(xiàn)為促進(jìn)作用。因此，只有在價(jià)格水平較高的區(qū)間，或者市場(chǎng)機(jī)制較成熟條件下，對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的制約作用才得到體現(xiàn)。在出讓價(jià)格低于一定臨界點(diǎn)（門(mén)檻值）的價(jià)格區(qū)間內(nèi)，反而會(huì)推動(dòng)城鎮(zhèn)化落后地區(qū)的非農(nóng)化需求，表現(xiàn)為土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化水平有正向的影響。可見(jiàn)，分地區(qū)檢驗(yàn)的結(jié)論與全國(guó)一致。在土地出讓價(jià)格沒(méi)有達(dá)到門(mén)檻臨界值的情況下，由于市場(chǎng)化程度還不夠高或者市場(chǎng)機(jī)制尚未充分發(fā)揮，那么在門(mén)檻臨界值以下的某一出讓價(jià)格區(qū)間，并不利于約束農(nóng)地非農(nóng)化的進(jìn)程。

表2 2003—2013年全國(guó)土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果Tab.2 Threshold effects estimation of land marketization to farmland conversion in national level during 2003-2013

表3 2003—2013年分地區(qū)土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果Tab.3 Threshold effects estimation of land marketization to farmland conversion in regional level during 2003-2013

拓展上述分析結(jié)果，土地市場(chǎng)化調(diào)控中存在“高價(jià)位陷阱”，即在城鎮(zhèn)化較快地區(qū)或市場(chǎng)化相對(duì)完善的地區(qū)，其出讓價(jià)格整體較之其他地區(qū)要高，而出讓價(jià)格尚未達(dá)到最高門(mén)檻臨界值的情況下，可能會(huì)在門(mén)檻值以下的某個(gè)高位價(jià)格區(qū)間產(chǎn)生土地市場(chǎng)化對(duì)于非農(nóng)化的促進(jìn)作用。或者說(shuō)在市場(chǎng)機(jī)制尚不足以發(fā)揮對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化抑制作用的情形下，對(duì)于門(mén)檻臨界值以下的高位出讓價(jià)格，市場(chǎng)化對(duì)于非農(nóng)化又產(chǎn)生了進(jìn)一步的需求壓力。

5 討論

圖3 2003—2013年三類(lèi)地區(qū)按出讓價(jià)格門(mén)檻值的區(qū)間劃分Fig.3 Interval division of threshold values on land leasing prices in three areas during 2003-2013

以28個(gè)省（區(qū)、市）2003—2013年的土地招拍掛出讓單價(jià)為參考，根據(jù)模型估計(jì)結(jié)果，在土地出讓價(jià)格門(mén)檻區(qū)間下進(jìn)行劃分，考察三類(lèi)地區(qū)土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)業(yè)非農(nóng)化的影響，可找出不同土地出讓價(jià)格下，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響方向和調(diào)控思路。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的深入，出讓價(jià)格超過(guò)門(mén)檻值的省份在總體趨勢(shì)上是不斷增加的，但是跨越最高門(mén)檻值的省份不多（圖3），總體上各個(gè)省份在2003—2013年的大多數(shù)年份里土地市場(chǎng)化對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化呈現(xiàn)促進(jìn)作用。三類(lèi)地區(qū)門(mén)檻值區(qū)間變動(dòng)情況均表現(xiàn)為整體漸進(jìn)由低向高出讓區(qū)間的變化，這是土地市場(chǎng)在各地城鎮(zhèn)化水平提高中逐步發(fā)揮作用的體現(xiàn)。從2003—2013年變化趨勢(shì)看，在土地市場(chǎng)化逐步調(diào)節(jié)的過(guò)程中，只有少部分I類(lèi)、Ⅱ類(lèi)地區(qū)突破了最高區(qū)間，此時(shí)土地市場(chǎng)化產(chǎn)生了對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的約束作用。隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，Ⅱ、Ⅲ類(lèi)地區(qū)向I類(lèi)地區(qū)過(guò)渡，并加入高城鎮(zhèn)化水平地區(qū)行列，此時(shí)出讓價(jià)格的門(mén)檻值也會(huì)相應(yīng)提高，這些地區(qū)會(huì)面臨新的出讓價(jià)格門(mén)檻區(qū)間，在區(qū)間變動(dòng)中仍需跨越最高出讓價(jià)格門(mén)檻，才會(huì)產(chǎn)生土地市場(chǎng)化對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化的限制作用。

表4 2003—2013年28省（區(qū)、市）的土地出讓價(jià)格門(mén)檻值區(qū)間劃分Tab.4 Interval division of threshold values in land leasing prices in 28 provinces（autonomous regions, direct-controlled municipalities）during 2003-2013

歸納2013年28個(gè)省（區(qū)、市）土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響（表4），以三類(lèi)地區(qū)的門(mén)檻效應(yīng)作為劃分依據(jù)，在2013年其所處的價(jià)格區(qū)間下，有14個(gè)省（區(qū)、市）的土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化產(chǎn)生了限制作用，其中高于最高門(mén)檻值的僅有6個(gè)省（區(qū)、市），又以I類(lèi)地區(qū)的北京、上海這種作用最為顯著，并且只有I類(lèi)地區(qū)門(mén)檻值（5780.1737）高于全國(guó)層面模型結(jié)果的最高門(mén)檻值（3204.7988），說(shuō)明在出讓價(jià)格更高水平下，市場(chǎng)化的作用更為明顯。但實(shí)際來(lái)看I類(lèi)地區(qū)以東部地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)為主，其土地市場(chǎng)相對(duì)健全和完善，對(duì)于土地出讓價(jià)格的形成機(jī)制更為成熟，強(qiáng)化了土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的抑制作用。在三類(lèi)地區(qū)內(nèi)部，土地市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響在不同價(jià)格區(qū)間的反映不同，而市場(chǎng)化對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化水平產(chǎn)生負(fù)向作用，必須超過(guò)出讓價(jià)格的最高門(mén)檻值才有表現(xiàn)，并且在城鎮(zhèn)化水平較高地區(qū)表現(xiàn)的最為明顯。

6 結(jié)論

土地市場(chǎng)化水平對(duì)于農(nóng)地非農(nóng)化的影響是分區(qū)間性的，隨著出讓市場(chǎng)價(jià)格的提高，到達(dá)一定門(mén)檻值后，土地市場(chǎng)化的提高對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化會(huì)產(chǎn)生較為顯著的負(fù)向影響。經(jīng)過(guò)分三類(lèi)地區(qū)的結(jié)果證實(shí)，在城鎮(zhèn)化水平較高的地區(qū)這種作用尤為顯著，說(shuō)明在出讓價(jià)格更高水平下，市場(chǎng)化作用更為明顯。而在城鎮(zhèn)化水平較低或市場(chǎng)化機(jī)制不完善條件下，表現(xiàn)為出讓價(jià)格位于最高門(mén)檻值以下的某一價(jià)格區(qū)間，土地市場(chǎng)化對(duì)農(nóng)地非農(nóng)化會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用，本文稱(chēng)之為 “高價(jià)位陷阱”現(xiàn)象。為避免在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中落入 “高價(jià)位陷阱”，政府在土地市場(chǎng)形成中要引導(dǎo)和發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)于資源價(jià)格和數(shù)量調(diào)節(jié)的主動(dòng)作用，健全和完善土地市場(chǎng)發(fā)育機(jī)制，同步提高土地市場(chǎng)化程度與城鄉(xiāng)一體化土地市場(chǎng)建設(shè)，逐步縮小城鄉(xiāng)一體化過(guò)程中的土地出讓價(jià)值差異，以有效控制農(nóng)地非農(nóng)化水平。

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（本文責(zé)編：王慶日）

Study on Effects of Market on Farmland Conversion and Price Interval Changing during Urbanization Process

CUI Kai1, FENG Xian2
（1. China Institute for Rural Studies, Tsinghua University, Beijing 100084, China; 2. Beijing Research Center for Information Technology in Agriculture, Beijing 100097, China）

The purpose of this paper is to reveal the land market’s impact on farmland conversion and to analyze its impact interval. Methods including index evaluation and threshold effect model are applied to investigate the responding mechanism of farmland conversion to land marketization in different regions and the price interval based on the land marketization levels. The results show that: 1）the influence of land marketization on farmland conversion changes according to the different price interval, showing a significant negative impact after reaching certain threshold value. 2）Land market plays more effectively under higher transfer price level, which is proved by three different areas’ results. 3）The “high-price level trap” situation means land marketization plays promoting role on farmland conversion among high price interval, which may lead to excessive farmland conversion. The conclusion is that reducing the excessive farmland conversion through land marketization needs to recognize the rising of land prices and its function range, andthen make reasonable and effective use of market regulation mechanism.

land economy; farmland conversion; market impact; threshold effect model; response interval

F301

A

1001-8158（2016）10-0055-09

10.11994/zgtdkx.20161111.110214

2016-04-14；

2016-08-23

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)村信息能力提升策略研究”（15CXW026）；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃資助項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)民生活方式變遷與對(duì)策研究”（TJSR15-014）。

崔凱（1986-），男，河北保定人，助理研究員，博士后。主要研究方向?yàn)橥恋刂贫取⑥r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策。E-mail: mars_ck323@126.com

馮獻(xiàn)（1986-），女，廣西桂平人，助理研究員，博士。主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論、農(nóng)村信息化。E-mail: fengx@nercita.org.cn