國家創新體系視野下的世界一流大學建設

劉金秋

摘 要：構建國家創新體系，推進“大眾創業、萬眾創新”，是中國跨越“中等收入陷阱”的必由之路和實現“中國夢”的重大國家戰略。建設世界一流大學是構建國家創新體系、實現國家繁榮富強的必然選擇。作為中國最高學府，北京大學（以下簡稱北大）要將世界一流大學建設與國家創新體系構建有機結合起來，既要發揮好在全國高校中的引領作用，又要充分認識自身與世界一流大學乃至國內兄弟高校在諸多方面的差距；既要發揮好北大的戰略優勢，又要根據情勢變化和具體問題制定好相應的解決方案。這對于以北大為代表的中國高校進行世界一流大學建設，對于中國構建國家創新體系，順利實現中華民族偉大復興的“中國夢”，都具有十分重大的意義。

關鍵詞：國家創新體系；世界一流大學；北京大學

國家創新體系構建與世界一流大學建設的關系

1.國家創新體系的概念

約瑟夫·熊彼特在《經濟發展理論》中首次提出 “創新”理論，將創新視為現代經濟增長的核心[1]。“國家創新體系”這一概念，則產生于20世紀80年代中期。英國的弗里曼教授指出，創新不僅是產學研三方合作的一種行為，更是一種國家行為。在一國的經濟發展和跨越追趕中，依靠自由競爭的市場經濟和以往自發的產學研合作是不夠的，還需要政府的政策干預和制度支持，以保證企業和國家長期戰略的實施。他認為，“國家創新體系是由公共部門和私營部門中各種機構組成的網絡，這些機構的活動和相互影響促進了新技術的開發、引進、改進和擴散”[2]。邁克爾·波特則將其分析的重點從國家層面轉移到了企業層面，國家只是作為一個公司的外在環境發揮作用，并加強或者是削弱其競爭力。因此，政府可以通過不同的方式影響創新過程。根據波特的觀點，政府應該追求的主要目標是為國內的企業創造一個適宜的、鼓勵創新的外部環境[3]。“三螺旋”理論則在如何實現國家創新戰略具體途徑方面有新的研究進展。1995年，“三螺旋”（The Triple Helix）創新模式由亨利·埃茨科威茲提出。該理論被認為是創新研究中的一個新范式，其主要是指大學、產業、政府之間透過組織的結構安排、制度設計等，加強三者資源與信息的分享溝通，提高科技資源的運用效率與效能[4]。我國的主流觀點認為，國家創新體系是以政府為主導、充分發揮市場在資源配置方面的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統[5]。

綜上所述，對于國家創新體系的定義，理論界和各國有基本共識，即認為國家創新體系是一個由政府、企業、學校等組織組成的多元互動共生的創新生態環境，只是根據不同的國情有不同的側重點。由于文化傳統和現實國情，我國國家創新體系建設更加強調政府的主導。

2.世界一流大學的定義和內涵

全世界有各類高等教育機構 12 萬多所。參照國際上通行的劃分標準，前100名為世界頂尖大學，101名～300名為世界高水平著名大學，兩者合稱為“世界一流大學”。目前，國際上最權威的大學排名體系主要有英國刊物《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，簡稱THE）世界大學排名，以及國際高等教育機構Quacquarelli Symonds（簡稱QS）。兩種排名的指標體系主要包括教育教學環境、科學研究能力、引文影響力、產業收入、國際化程度、雇主評價等[6]。

清華大學、華中科技大學相關研究提出了世界一流大學的基本量化標準：一是年度科研經費不低于 20 億元人民幣；二是有 15 個以上的學科進入 ESI 排名，有 3 個以上的學科進入世界前50位；三是年度SCI（含SSCI）論文數量應達到2，000篇以上，教師年人均產出的SCI（含SSCI）論文在1篇以上；四是有 10 位左右具有重大原創性成果的國際頂尖專家；五是年度Nature和Science發表的論文數量應達到4篇。以上量化指標主要是根據世界排名前100位大學的基本情況制定的[7]。

由此可見，理論界可以達成共識的是，在國際權威的大學排行榜中能夠穩定在前100名以內的大學就可以稱之為世界一流大學，其內涵主要包括：具備一流的國際聲譽、辦學理念、基礎設施、科研條件、教學科研團隊；能夠產出一流的學術成果、科研成果和育人成果；具有一流的管理體制和運行機制，并能不斷創新；具有厚重的校園文化和自由探索的精神氛圍。

3.國家創新體系構建與世界一流大學建設的關系

大學興起于中世紀的歐洲。歐洲中世紀的社會生活是以基督教為核心展開的，最早的西方大學是由教會創辦的，其主要使命是傳播基督教思想文化和詮釋基督教經典。資本主義興起以后，現代大學逐漸走出宗教的藩籬，融入到社會生產生活實踐當中。德國教育家洪堡根據德國建設與發展的需要，創造性地將科學研究作為大學的一項重要使命與人才培養相結合。而“服務國家需要、服務社會發展”的現代大學價值理念則始于美國的威斯康星大學。基于這一理念，哈佛大學、麻省理工學院、斯坦福大學等美國一流大學通過數代人的努力，終于造就了美國國家創新體系中具有核心作用的三大科學園區：硅谷、128公路和三角地帶。可以說，沒有哈佛和麻省理工，就沒有著名的128公路；沒有斯坦福和伯克利，就沒有硅谷；沒有世界一流大學，就沒有今日美國傲視全球的國家創新體系。而放眼當今世界一流大學，無不肩負著參與國家創新體系構建和運行的重要使命，在科技創新和產業升級等方面作出了前所未有的巨大貢獻。

因此，作為基礎研究、高技術領域原始性創新和培養高層次創新型人才的主要基地，作為解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移和成果轉化的重要支撐，世界一流大學堪稱是國家創新體系的軸心機構。可以斷言，要實現構建有競爭力的國家創新體系的戰略目標，必須建設世界一流大學；而建設世界一流大學的最終目的，也是為了構建國家創新體系，實現國家富強、民生幸福。

從構建國家創新體系的視角來看，建設世界一流大學固然要重視基礎原創性研究，但是最為核心的環節，還是科技創新的市場轉化機制。作為國家創新體系的軸心機構，世界一流大學必須有效地黏合政產學研用各個創新主體，能夠在眾多高校、研究機構中形成示范效應，加速科技成果的轉化效率，引領國家創新的發展進步。

從國際經驗看，國家創新體系的有效運行，也會促進世界一流大學的不斷進步。因為這種正向反饋的馬太效應，也使得發達國家的科技創新實力與一般發展中國家的差距越拉越大。這也是“中等收入陷阱”產生的重要機制之一。

國家創新體系視野下的北京大學世界一流大學建設

1.中國一流大學與世界一流大學的對比分析

科研競爭力主要采用發文數量、論文被引量、專利擁有量、高被引論文數量、高被引論文占有率、熱門論文數等6個一級指標進行評價。以排名前 600 名的世界大學作為統計樣本，可以發現我國與發達國家，尤其是與美國的差距很大：美國囊括了前 600 名大學中的26%，而我國僅占3%。從大學本身來分析，我國頂尖高校進步顯著，北大、清華大學近年來在THE、QS等大學排名中穩定在前50名左右，已經穩步進入世界一流大學行列。中國大學整體的進步也很明顯，在各項指標上的競爭力逐年增強。從表1可見，中國一流大學近年來主要在發文數量和專利擁有量兩項指標上實現了高速發展，但是在論文被引量、高被引論文數量、高被引論文占有率、熱門論文數等指標上依然差距巨大[8]。

表1 中國一流大學與世界一流大學科研競爭力比較（2011年）

這說明經過多年努力，我國一流大學的科研生產能力迅速提升，但是科研產出質量和影響力還亟待提高。而這兩項正是國家創新體系最核心的指標。美國、德國、日本這些發達國家，其一所大學每年的專利數量往往都在數百件，專利被轉讓、許可的比例平均在50%左右；而中國大學專利被轉讓、許可的比例僅為3%左右。這也對今后一個時期我國世界一流大學建設的發展方向提出了明確的要求，即要在提升科研生產質量，尤其是提升科技成果轉化率等方面下大氣力，盡快實現從量變向質變的飛躍。

2.北京大學與其他中國一流大學的對比分析

從全國范圍來看，北大在發表科研論文數量、論文被引量、高被引論文數量、高被引論文占有率、熱門論文數等基礎指標上都具有較明顯的優勢，這也充分體現了其作為中國大學領頭羊的國家價值。但從國家創新體系構建的視角來看，北大與不少兄弟高校，尤其是與部分C9大學（首批進入“985工程”建設的9所大學）相比，在部分領域還有顯著差距。根據教育部公開資料[9]，筆者對北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、南京大學、西安交通大學等7所C9大學相關數據進行了統計。統計發現：在科研經費、國務院各部門和省級科技進步獎、校企合作等方面，北大還需要加快追趕兄弟高校。

科研經費是建設世界一流大學最基礎的條件。從圖1中可以看到，北大年度科研經費只能排在C9大學的中游，且與位居第一的清華大學差距非常大，一般都在20億元左右。還可以看出，北大年度經費折線圖在C9大學中波動性最大，這說明其科研經費來源不太穩定，說明北大的籌資能力和籌資體系還需要進一步提高和鞏固。

科技獎勵是體現大學科研實力的重要指標。2015年10月，北大校友屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫學獎，成為第一位獲得諾貝爾科學獎項的中國本土科學家。這充分體現了學校在前沿科學研究上的戰略優勢。與此相印證，在國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家科技進步獎評比中，北京大學具有較為明顯的優勢。但是在反映應用科學發展水平的科技獎勵，如國家技術發明獎等獎項評比中，北大與C9中的優勢大學相比還有一定差距。在國務院各部門科技進步獎評比中，北大與C9中優勢大學的差距則非常明顯。統計上述部分C9大學近5年獲得該項獎勵總數可以發現（見圖2），北大獲獎數僅占總數的14%，而清華大學則占40%。這說明北大應用科學發展水平和爭取行業部門支持的力度還有待提高。

在省、自治區、直轄市科技進步獎評比中，北大的表現更為堪憂。從表2可以看到，北大2010年-2012年連續3年在此項獎勵中顆粒無收。統計近5年部分C9大學獲得該獎項數量情況，北大總共只獲得8項，浙大則獲得382項。這說明北大參與區域科技創新的水平還亟待提高，參與區域科技合作的空間布局亟待加強。

表2部分C9大學2010-2014年獲得省、自治區、直轄市科技 進步獎情況

在校企合作方面，與清華大學、浙江大學和上海交通大學每年數百項合作項目相比，北大的校企合作每年僅有二三十項左右。近5年北大校企合作技術合同數量僅為135項，僅比南京大學略多，位居7所C9高校的下游，且與其他兄弟高校的差距很大。這說明科技成果轉化能力是北大世界一流大學建設的短板。

結論及建議

正如北大黨委書記朱善璐所說，未來一個時期北大的兩大任務：一是為實現偉大民族復興這一“中國夢”作出新的、更大的、歷史性貢獻；二是在民族復興的歷史進程中實現北大自身的跨越發展，實現創建世界一流大學的歷史夢想，這也是北大人的“北大夢”。這兩大任務緊密結合、相互促進[10]。北大第十二次黨代會確定了加快創建世界一流大學的“北大2048”遠景規劃和“三步走”戰略設想，既緊密結合中國國家創新體系構建的需要，也符合世界一流大學建設的規律，為北大兩大歷史任務的順利實現勾畫了美好的藍圖。

從現有的指標體系來看，北大在主流世界大學排名中基本穩定在50名～100名，已經提前實現了第一步率先躋身世界一流大學的戰略目標，為全國高校樹立了典范，也為中國國家創新體系的進步奠定了良好的基礎。但是，通過前面的對比分析，我們對于北大在中國國家創新體系構建中的定位與作用，應該有更為清晰的認識：第一，雖然以北大為代表的中國頂尖大學總體來講已經成功躋身世界一流大學，但是與哈佛大學、斯坦福大學、牛津大學、劍橋大學為代表的世界頂尖大學的差距還非常巨大。中國國家創新體系的核心競爭力還非常薄弱。“行百里者半九十”，要實現“北大2048”遠景規劃后兩步戰略目標，北大勢必面臨更加激烈的競爭，迎接更加嚴峻的挑戰，付出更加艱辛的勞動。第二，雖然通過“211工程”和“985工程”的重點建設，我國高等教育事業初步實現了建設世界一流大學的初步戰略目標，但是中國大學整體水平與世界發達國家的差距還非常大。北大要以明確的戰略發展目標凝聚共識，繼續發揮好旗幟引領作用，帶動中國大學的整體發展和國家創新體系的全面進步。這是北大這樣一所大學不容推脫的國家使命。第三，雖然在原創性基礎研究、教育教學等方面具有明顯優勢，但是北大在國內高校中的領先地位并不是一勞永逸的。即便是目前的領先地位也并不十分穩固，尤其是在科技成果轉化、區域創新合作、校企合作等涉及國家創新體系構建的關鍵領域，與部分兄弟高校比還有不小的差距。面對 “大眾創業、萬眾創新”的時代要求，北大要正視差距，積極培育創新驅動的制度和文化環境，加強產學研協同創新體系建設的時間布局、空間布局和行業布局，力爭早日建成世界一流的、面向未來的 “研究型+創業型”現代綜合性大學，引領中國大學為構建國家創新體系作出應有的歷史貢獻。