數字檔案資源研究綜述

倪代川+戚穎

摘 要： 數字檔案資源日漸成為檔案信息資源的主要形態，不僅是數字時代社會記憶的重要構成，而且成為國家信息資產的重要組成部分。本文從數字檔案資源的出現及其研究背景出發，全面梳理了國內外數字檔案資源的研究進展，分析了數字檔案資源的研究趨勢，為數字檔案資源的進一步研究與實踐奠定基礎。

關鍵詞：數字檔案資源，進展，趨勢

Abstract：Digital archives resources gradually become the main form of archives information resources， which are not only an important form of social memory in the digital era but also becomes an important part of national information assets. This paper from the emergence of digital archives and its research background， comprehensive review domestic and abroad digital archival resources research progresses， analyzes the research trend of digital archives， and lay a foundation for further research and practice of digital archives resources.

Key words：Digital Archives Resource， Progress，Trend

20世紀80年代以來，信息技術的發展和應用促使檔案信息資源的生成環境、生成方式、傳播媒介等產生了革命性變化，數字檔案資源日漸成為檔案信息資源的主要形態，不僅是數字時代社會記憶的重要構成，而且成為國家信息資產的重要組成部分，數字檔案資源研究已成為檔案界新的學術關注點和增長點。

1 數字檔案資源概念

當前，數字檔案資源呈現出快速增長的態勢，既有傳統館藏的數字化后的數字檔案資源，也有網絡環境下直接生成的原生性數字檔案資源，不僅來源廣泛，形式多樣，而且生成環境各異，結構復雜，管理分散。

按生成方式，主要有數字化檔案（傳統檔案數字化）、電子檔案（歸檔電子文件）、網絡檔案資源（采集、捕獲的網絡檔案信息）；按生成主體，主要有政府機關、企事業單位、社會團體、家庭個人等在社會活動中形成的各類數字檔案；按分布狀況，主要有檔案館（包括數字檔案館）、檔案室（包括數字檔案室）、企業信息中心、其他信息機構（數字圖書館、數字博物館、傳媒機構）、民間（社區、家庭、個人、微組織）等各方面保存的數字檔案。

學術界雖然對數字檔案資源的概念已有不少探討，但尚未形成權威性的概念界定。通過對現有有關數字檔案資源的研究梳理，筆者以為，數字檔案資源是國家機構、社會組織和個人在社會活動過程中直接產生的具有一定保存價值的數字記錄，它是一種新型的檔案信息資源，是未來檔案信息資源的主要形式，對檔案事業發展具有十分重要的作用，關系到未來檔案事業的發展方向及其功能發揮，關系到檔案學研究的發展態勢。數字檔案資源概念的提出，不僅是對電子文件、電子檔案、數字化檔案、網絡檔案信息資源等概念的整合與提升，而且是在新的研究取向下對新型檔案資源的整體性思考。依據信息資源的概念，數字檔案資源也有狹義和廣義之分。狹義的數字檔案資源是指館藏數字檔案信息資源，以及通過網絡與之鏈接的其他數字檔案信息資源。廣義的數字檔案資源是指納入數字檔案館（室）建設范疇的一切信息資源，包括館藏傳統檔案信息資源、數字檔案信息資源、通過網絡與之鏈接的其他數字檔案信息資源，以及與數字檔案館（室）緊密相連的信息人、信息設備、信息管理系統、信息網絡等。從狹義視角探討數字檔案館信息資源，有助于把握數字檔案館信息資源的核心和實質。[1]

2 數字檔案資源研究背景

隨著互聯網的加速普及、信息資源戰略的普遍實施以及檔案信息化的持續推進，數字檔案資源逐步成為檔案學研究前沿，對數字檔案資源的研究背景進行梳理與分析，有利于系統把握數字檔案資源研究的淵源、現狀與發展態勢。

2.1 互聯網加速普及。隨著網絡社會的縱深發展和網民的快速增長，互聯網的普及將加快推進，據2015年6月《中國互聯網絡發展狀況統計報告》顯示，我國互聯網普及率已經達到48.8%，互聯網已經成為人們生活不可或缺的重要部分，這為網絡環境下檔案利用方式的變革與創新帶來了機遇，充分利用“互聯網+”、云計算、大數據等現代信息網絡技術已經成為檔案信息資源的在線利用、遠程利用、共享利用、智慧利用等利用方式創新的必然選擇。在大數據時代，數字信息資源將成為新時代的“石油”，成為全球政府競相爭奪的戰略資源。數字檔案資源作為數字信息資源重要組成部分，必將成為未來檔案事業發展的重點領域。

2.2 信息資源戰略普遍實施。目前，“數字信息資源建設、開發利用及其研究受到世界范圍的高度重視，世界各國都把信息基礎設施建設與信息資源建設作為國家信息化發展戰略的兩個重要組成部分”。[2]加拿大2006年發布《加拿大國家數字信息資源戰略》，旨在為公眾提供普遍而公平的信息存取。歐盟委員會2010年公布歐盟數字戰略行動計劃，將信息化作為歐盟經濟發展的主要推動力。日本2001年公布實施《高度信息通信網絡社會形成基本法》（《IT基本法》），在內閣設置“高度信息通信網絡推進戰略本部”，協調IT計劃的實施和推進。我國2006年發布《國家信息化發展戰略（2006～2020）》，將加強信息資源的開發利用作為國家信息化的戰略重點，為國家數字檔案資源建設研究提供了政策導向。

2.3 檔案信息化持續推進。重視和加強數字檔案資源建設，不僅是檔案信息化建設的重要內容，而且有利于檔案信息資源開發利用，有利于檔案事業創新發展，有利于推動社會信息化進程。[3] 2002年，《全國檔案信息化建設實施綱要》提出“加快推進檔案資源數字化、信息管理標準化、信息服務網絡化的進程，促進檔案事業持續快速健康發展，為改革開放和現代化建設服務”。[4] 2014年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合發布《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，將建立健全覆蓋人民群眾的檔案資源體系作為新時期國家檔案事業“三個體系”之一，明確要求“檔案行政管理部門要統籌規劃，支持和鼓勵打破部門和條塊分割，整合同一單位內不同部門、同一地區各檔案館（室）及不同地區檔案館（室）的檔案資源，推動檔案資源科學配置和高效利用”，[5]使檔案公共服務惠及廣大人民群眾。

3 數字檔案資源研究進展

數字檔案資源作為檔案學研究的前沿領域，在國內外檔案界受到廣泛關注，既有檔案學術界開展的理論探索，也有檔案實踐部門進行的實踐嘗試，共同構建了數字檔案資源研究的全幅畫面，為數字環境下檔案學研究領域的拓展與檔案事業的發展奠定了扎實的理論與實踐基礎。

3.1 國外數字檔案資源研究進展。20世紀80年代以來，國際檔案學術會議對數字檔案資源相關主題進行了持續關注，推動了數字檔案資源研究的深入開展。1988年，[法]保羅·勒內·巴贊在第十一屆國際檔案大會上發表《新型檔案材料的形成和收集原則》，提出“從長遠觀點看，紙質檔案會被電子形式的檔案所代替？或許有可能”的理性設想。1996年，戴維·比爾曼（David Bearman）在第十三屆國際檔案大會上作了題為《虛擬檔案》的報告，認為未來社會“幾乎所有組織機構的文件絕大多數都將是電子型的”“現在以保管為基礎的實態檔案庫將成為虛擬檔案的聯結點”。[6]2008年，第十六屆國際檔案大會頒布《電子辦公環境中的文件管理原則與功能要求》，旨在“為電子辦公環境中用于生成和管理電子文件的軟件制定全球統一原則規范和功能要求”。[7] 2012年，第十七屆國際檔案大會主題聚焦檔案事業發展環境，認為“基于對紙質、膠片、聲像或數字形式的檔案進行管理、保存和利用的需要，檔案人員和信息管理專業人員面臨挑戰和變化”，特別將“數字文件管理、數字保護、數字在線訪問”等作為大會研討內容。[8]2014年國際檔案理事會年會對檔案與web門戶、信息獲取、數字倉儲及云存儲的可靠性、開放數據工程、數字存儲的商業模式等進行了深入探討。

20世紀90年代以來，以Terry Cook等為代表的國外檔案界同仁對數字檔案資源進行了積極探索，研究視角多元，研究主題涉及文件全生命期、數字化掃描歷史檔案文獻和數字生成現行電子文件、數字檔案資源獲取、識別、鑒定、存儲與風險等。1994年，[加] Terry Cook發表《電子文件與紙質文件觀念：后保管及后現代主義社會里信息與檔案管理中面臨的一場革命》一文，認為檔案工作者必須轉換傳統的紙質文件觀念，把眼光從文件實體的日常管理投向了解文件形成的背景、活動過程和制作目的上，以迎接電子文件的挑戰；[9]2013年，[加] Terry Cook從檔案價值歷史沿革視角分析了檔案的證據、記憶、認同、社會（社區）四類價值范式，對數字環境下檔案工作的方向與挑戰進行了深度分析。[10][美]David Bearman在數字檔案領域持續耕耘，1994年出版《電子證據——當代機構文件管理戰略》，2006年、2007年連續發表《危險時刻：電子文件潛在危害之識別》、《電子文件管理的基本問題》等學術論文，專題研究數字環境下電子文件的管理問題，持續跟蹤數字檔案資源有關研究。[美]Anne J.Gilliland運用元數據考古學的方法對全球化、數字化世界的文件管理問題進行了研究。[11][加] Luciana Duranti主持的“InterPARES”、“The Records in the Clouds”等項目，推進電子文件永久保存理論和方法的國際合作研究，對文件保管系統及交互式的動態環境中的可靠的、真實的電子文件的生成、管理、保存、安全等問題開展系統研究，提出一系列的政策建議及參考模型。其中，InterPARES項目是一項大型的、跨國合作研究項目，在國際檔案界享有盛譽。[12]

國外檔案界十分注重數字檔案資源整合與服務的實踐探索，目前主要有“面向歷史研究、面向電子政務績效改進、面向政府公共服務部能力可持續發展和全面提升的數字連續性計劃、面向政府數字轉型的嵌入式信息基礎框架架構”等服務模式；[13]與此同時，各國政府都將數字檔案信息資源建設列入政府發展規劃，如1995年澳大利亞維多利亞檔案館建設的VERS項目（Victorian Electronic Records Strategy）旨在確保維多利亞的電子文件資源能在將來得到保存并提供公眾獲取，該項目建設過程中產生了電子文件保存系統需求標準、元數據標準、電子文件長期保存格式標準等一系列電子文件管理標準，為澳大利亞聯邦政府及其他州的電子文件資源管理和建設提供借鑒。1998年，美國NARA提出電子文件檔案館（ERA）實施方案，旨在永久保存聯邦政府電子文件，實現電子文件的一站式服務和綜合利用；2004年加拿大聯邦政府頒布了《加拿大圖書館與檔案館法》，規定國家檔案館及國家圖書館合并為加拿大圖書與檔案館，旨在實現對整個國家文獻遺產（包括數字文獻遺產）的整合和為公眾提供一站式服務。

3.2 國內數字檔案資源研究進展。國內對數字檔案資源的研究主要表現為沿著電子文件、數字檔案館、數字檔案資源連續累積和遞進演化的過程，既反映出檔案學研究主題的不斷拓展，也體現出人們對數字檔案資源研究關注的時代性變化。

隨著電子文件的大量生成與相關研究的廣泛推進，圍繞著電子文件的生成與特點、歸檔與管理、存儲與安全、傳播與利用等方面展開了全面系統的研究，為數字檔案資源研究提供了學術積累，是數字檔案資源研究的前期階段。其中馮惠玲研究團隊長期關注電子文件研究，不僅對電子文件的形成、特征、管理以及國外電子文件管理政策與策略等進行了研究，而且對電子文件風險管理、電子文件管理集成策略、電子文件管理國家戰略及其理論模型等進行了深入探討，認為我國電子文件國家戰略需要搭建宏觀、中觀、微觀三層戰略框架體系，需要實施法規、管理、技術三位一體的保障體系。[14]新世紀以來，學界從概念內涵、建設實踐、管理服務、技術應用等方面對數字檔案館理論及其運行規律進行了探析并形成了一批研究成果，為數字檔案資源研究奠定了理論基礎和學術鋪墊。如王芳的《數字檔案館學》、潘連根的《數字檔案館研究》、朱小怡的《數字檔案館建設理論與實踐》、李國慶的《數字檔案館概論》等，對數字檔案館建設經驗和研究成果進行了全面總結和系統梳理。

數字檔案資源相關研究近年來初顯潛勢，研究主題涉及數字檔案資源建設、管理、利用、整合、服務、安全、存儲等方面。陳永生、薛四新、黃翠等對數字檔案信息的真實性、安全保障、分級管理以及基礎數據庫建設等進行了探析。金波研究團隊對數字檔案資源研究長期關注，并從生態學視角進行了初步探討，認為數字檔案資源是數字檔案館生態系統核心生態因子，是未來檔案信息資源的主體。[15]呂元智從云計算角度提出國家檔案信息資源“云”共享服務是一種社會化、集約化和專業化的檔案信息資源服務模式，提出構建數字檔案資源知識“關聯”組織框架模型與建議。[16]安小米研究團隊正在著手國家數字檔案資源的整合與服務機制研究，提出從理論框架建構、協同創新機制框架建構、信息基礎架構實施、績效評估與持續改進方案制定等方面數字轉型背景下國家數字檔案資源整合與服務面臨的適應性、復雜性、不確定性和長效性問題。[17]馮惠玲從檔案記憶觀和資源觀視角提出加強檔案數字資源建設，并從國家記憶的高度建議構建一個基于互聯網的“中國記憶”大型數字資源庫，以真實豐富的數字檔案資源為中華民族集體記憶的建構和傳承提供文獻支撐，促進檔案事業社會影響力和公眾滿意度的提升。[18]

近年來，與數字檔案信息資源建設和服務相關的研究項目持續得到國家科學研究基金的支持，其中“保證數字信息長期可讀的管理方案研究”、“基于生命周期理論的數字信息資源深度開發和管理機制研究”、“機關、企事業單位電子文件管理模式與方法研究”、“中國電子文件管理國家戰略的基礎理論與框架體系研究”等列入國家自然科學基金項目；“我國地方政府數字檔案集中管理策略與模式研究”、“基于互操作協議標準的檔案信息資源整合模式研究”、“質量導向型數字檔案資源建設模式研究”、“數字檔案安全及長期保存策略研究”、“數字檔案資源生態安全研究”、“智慧城市與數字檔案資源建設研究”等列入國家社科基金項目，其中，“國家數字檔案資源整合與服務機制研究”納入國家社科基金重大項目。同時，國家各級檔案部門也有一批數字檔案管理的科研項目與實踐項目相繼展開。其中，“深圳數字檔案館系統工程建設”、“基于長期保存的數字檔案存儲載體保護對策研究”、“電子檔案異質異地備份管理模式研究”、“電子檔案數字信息的安全保障研究”、“面向智慧城市的數字檔案資源建設研究”等列入國家檔案局科技項目；2012年，國家檔案局啟動“國家電子檔案接收和長期保存系統試點工程”，上海市檔案局館、重慶市檔案局館、青島市檔案局館、杭州市檔案局館、廣州市檔案局館、福建省檔案局館6家單位率先開展試點工作，影響廣泛，示范和帶動作用明顯。

目前，數字檔案資源已經成為檔案界的關注熱點和研究重點，相關研究還處于探索期，具有以下特點：

一是各國政府層面對數字檔案資源建設與利用高度關注，將其納入國家信息化發展戰略規劃與數字檔案資源專項工程之中，實踐探索取得較大進展。

二是國際檔案大會、國際檔案理事會等專業學會已經成為數字檔案資源學術研究與交流的重要平臺，有利于傳播數字檔案資源研究最新成果，拓展數字檔案資源研究項目的國際合作。

三是數字檔案資源研究不平衡，國內研究主要集中在傳統電子文件、數字檔案館、檔案信息化等領域，但對數字檔案資源專題研究缺乏全面性和針對性；國外研究偏重技術層面，聚焦數字檔案資源存儲與安全領域中面臨的實際問題。

四是研究方向上密切契合現代技術發展，積極探討數字環境下檔案信息資源的載體保護、安全存儲、長期保存與網絡傳播，逐漸聚焦數字檔案資源的整合、保管、利用問題，努力搭建數字檔案資源建設與服務平臺，促進數字檔案資源安全保管與社會共享。

4 數字檔案資源研究趨勢

數字檔案資源作為檔案事業發展過程中出現的新生事物，自其誕生之日起便被學術界密切關注，成為檔案學研究的對象之一。面對數字檔案的不斷生成與大量積聚，檔案界圍繞電子文件的歸檔與管理、檔案管理系統設計、檔案網站建設、數字檔案館建設、檔案資源體系建設等進行了積極的探討，取得了一系列成就，為數字檔案資源的深入研究奠定了扎實基礎。隨著云計算和大數據等新技術的發展與應用，數字檔案資源地位日漸凸顯，管理日益復雜，相關研究亟待深化與突破，學術空間巨大。我們認為未來數字檔案資源研究主要聚焦于以下三大領域：

4.1 數字檔案資源存儲與安全。數字檔案資源的存儲問題一直是國外數字檔案資源保存與安全近年研究的主流方向，尤為關注災難恢復、保存格式、保存載體、保存方法等方面；同時，非常重視解決數字檔案資源保存過程中面臨的實際問題，研究偏重技術層面，特別注重研究的實踐價值。[19]數字檔案資源的長期存儲與安全保護將是未來數字檔案資源研究的重點領域，主要圍繞數字檔案資源長期存儲與信息安全主題，研究數字檔案資源存儲技術、數字檔案信息安全技術、數字檔案資源備份技術等，探討分析云存儲、云備份、大數據等前沿技術在數字檔案資源存儲中的實踐應用等，系統探討數字檔案資源長期存儲與信息安全，保存并傳承現代社會的數字記憶。

4.2 數字檔案資源管理與服務。數字檔案資源是未來檔案資源的主體，需要重點關注數字檔案資源管理與服務。筆者以為，數字檔案資源管理研究將聚焦探討數字環境下國家數字檔案資源的收集、整理、鑒定及利用，加強數字檔案資源的管理方式、管理技術、管理手段與管理機制等管理對策研究；同時，圍繞《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》要求，探討數字環境檔案資源利用服務的創新與拓展，充分利用生態學、社會學、計算機科學等理論與知識，重點研究數字檔案資源服務模式、服務方式、服務機制以及服務策略等，并對數字環境下的檔案用戶進行深入探討，研究數字環境中的檔案用戶利用心理、利用動機、利用規律，探討數字檔案資源利用政策與技術等。

4.3 數字檔案資源合作與共享。數字檔案資源廣泛產生于各形成單位，由于歷史傳統、管理體制、專業背景、技術環境等原因，數字檔案資源大量分散保存在形成機構，異構現象嚴重，難以實現數字檔案資源的社會共享，需要加強數字檔案資源的館際合作、區域合作乃至國際合作研究，促進數字檔案資源的共建共享，滿足日益增長的社會檔案信息需求。為此，聚焦合作與共享，圍繞新時期國家檔案事業“三個體系”發展戰略，秉承“創新、協調、綠色、開放、共享”十三五發展理念，充分利用“大、云、平、移”等現代技術，破解傳統檔案資源共建共享難題，拓展數字檔案資源共享路徑，深化數字檔案資源共享內涵，充分發揮數字檔案資源的社會功能。

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