一般均衡模型并非自由競爭市場的基礎(chǔ)分析

于真

[摘要]由瓦爾拉斯創(chuàng)建，并由希克斯、薩繆爾森、阿羅—德布魯完善的一般均衡模型并不是自由競爭市場的理論基礎(chǔ)，而只是被認(rèn)為是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體，因為建造者在創(chuàng)造模型之初思考的是，要滿足帕累托最優(yōu)在數(shù)學(xué)上要滿足哪些條件，而非經(jīng)濟(jì)學(xué)上應(yīng)該滿足的條件。其次，盡管阿羅—德布魯曾經(jīng)提出過很多政策建議，但是卻不是從一般均衡模型的角度提出的。另外，構(gòu)建模型時提出的假設(shè)是非現(xiàn)實的。

[關(guān)鍵詞]數(shù)學(xué)結(jié)晶體；政策建議；模型假設(shè)；非現(xiàn)實

[DOI]1013939/jcnkizgsc201611032

從一般均衡模型的建造者對“無形之手”的論證出發(fā)，說明一般均衡模型只是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體。接著闡明了一般均衡理論可以證明計劃經(jīng)濟(jì)甚至奴隸制社會也是具有帕累托效率的，從而說明一般均衡并非自由市場的理論基礎(chǔ)。最后指出一般均衡理論的假設(shè)條件是非現(xiàn)實的，“無形之手定理”的成立需要依賴一系列苛刻非現(xiàn)實的條件。

1一般均衡模型是數(shù)學(xué)結(jié)晶體

早在1874年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯就建立了一套被后人稱為瓦爾拉斯一般均衡的理論。他是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上第一個試圖以數(shù)學(xué)形式表述“無形之手”信念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。瓦爾拉斯受物理學(xué)家《靜態(tài)學(xué)要義》影響很深，他的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》借鑒了物理學(xué)的方法首次以數(shù)學(xué)形式表明，消費者和生產(chǎn)者的極大化行為在一定條件下能夠并將導(dǎo)致該經(jīng)濟(jì)體系每個產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場的需求和供給之間的平衡，從而論證了經(jīng)濟(jì)社會的“一般均衡”的存在。

瓦爾拉斯的一般均衡價格決定思想是通過數(shù)學(xué)公式闡述的。他假定社會上有n種資源生產(chǎn)m種商品。在模型中，他發(fā)現(xiàn)確實存在著一組相對價格可使一切商品的供求同時相等。用數(shù)學(xué)公式表示，瓦爾拉斯一般均衡就是：Di（P1，P2，…，Pn）-Si（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n；或Ei（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n。

瓦爾拉斯均衡模型體現(xiàn)了一般均衡分析的基本思想，但是遺憾的是，它的解并不具備經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。它對一般均衡價格的存在性的說明缺乏說服力，因為即使體系中未知價格變量的個數(shù)和方程的個數(shù)相等，也不能保證得到一個解。事實上，未知價格變量的個數(shù)等于方程個數(shù)的條件，既不是一組方程有解的必要條件，也不是充分條件。即使是一個方程組有解，但又有什么理由斷定這些解一定是正數(shù)值呢？對此，瓦爾拉斯不得不推演出一種方式，通過一系列連續(xù)的近似來逼近均衡解。這種方式，瓦爾拉斯稱之為退約調(diào)整過程，并用這種過程來模擬市場實際發(fā)生的交換過程。根據(jù)這一方法，市場機構(gòu)通過反復(fù)試驗來“感覺”和“摸索”逼近均衡的途徑。假定市場過程中存在一個拍賣者來組織交易的進(jìn)行。商品的交換中，由拍賣者喊價，交易者隨著喊出的價格調(diào)整供求，直到供求相等而成交，首次喊價是隨意的，隨后就在喊價的基礎(chǔ)上，比較供給與需求的意愿。如果它們不一致，則第二次喊價根據(jù)供求意愿的相對情況，對有超額需求意愿的商品提高價格，對有超額供給意愿的商品降低價格，從而逐步接近均衡。這就是瓦爾拉斯一般均衡的“試探過程”。“在這一過程中，理性個體之間，理性個體與社會個體之間的相互沖突和制約已被簡單的數(shù)量調(diào)整所取代。” [1]

1954年，肯尼思·阿羅和杰拉德·德布魯合作，聯(lián)名發(fā)表了一篇具有劃時代意義的文章《競爭性經(jīng)濟(jì)中均衡的存在》。在這篇文章中，他們運用了拓?fù)鋵W(xué)方法，證明了私有制經(jīng)濟(jì)存在一個競爭均衡，對一般均衡的存在提供了數(shù)學(xué)證明。然而與瓦爾拉斯相比，他們也只是找到了更為恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具。

2一般均衡模型可以證明不同的結(jié)論，而且模型創(chuàng)建者在提出政策建議時并沒有從一般均衡的角度出發(fā)21一般均衡可以證明不同的結(jié)論

211一般均衡模型可以推導(dǎo)出計劃經(jīng)濟(jì)是有帕累托效率的

“蘭格模型”是由波蘭著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯卡蘭格在20世紀(jì)30年代中期和與米塞斯、哈耶克等人的論戰(zhàn)中，第一次提出來的。蘭格模型假定社會主義中存在真正的商品和勞務(wù)市場，中央計劃委員會可以先確定一個價格，然后再根據(jù)供求狀況進(jìn)行調(diào)整，直到達(dá)到供求平衡為止。消費者追求效用最大化，生產(chǎn)者按中央計劃當(dāng)局規(guī)定的準(zhǔn)則生產(chǎn)，要素所有者追求收入最大化，經(jīng)過預(yù)定價格和試錯過程，均衡價格可以確定。即中央當(dāng)局起到了市場的作用。

瓦爾拉斯模型的“拍賣者”就可以很容易地轉(zhuǎn)化為蘭格模式中的“中央計劃委員會”。蘭格的論證就是，如果市場中實現(xiàn)均衡需要這些假設(shè)，那么，借助這樣的假設(shè)，一個中央計劃委員會能知道所有人的效用函數(shù)，又懂得資源、技術(shù)和制度的限制，它就能夠精確地復(fù)制市場調(diào)節(jié)過程所產(chǎn)生的結(jié)果。在蘭格看來，這一論證就足以得出結(jié)論：計劃是可行的，至少在理論上是可行的”。 [2]

212均衡模型可以推導(dǎo)出奴隸制也可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)

福格爾和恩格爾曼在其合著的《十字架上的歲月：美國黑人奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中對以下兩個方面進(jìn)行了論證：一方面，他們研究了奴隸生產(chǎn)的利潤水平、奴隸制的資本主義性質(zhì)以及繁育奴隸所獲得的收入占奴隸主凈收入的比例；另一方面，福格爾和恩格爾曼研究了美國獨立革命后到南北戰(zhàn)爭前到奴隸制的狀態(tài)，并進(jìn)而指出奴隸制的可行性。通過以上兩個方面對奴隸制的營利性和可行性進(jìn)了研究，并提出，撇開奴隸制的不道德因素，僅從經(jīng)濟(jì)的角度考慮，農(nóng)奴制對于發(fā)展戰(zhàn)前南方經(jīng)濟(jì)是一種非常有效的制度因素。論證了奴隸制也能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

22一般均衡模型的建造者在提出政策建議時也沒有從一般均衡的角度出發(fā)瓦爾拉斯把自由競爭的資本主義看作最理想的制度，但也主張國家根據(jù)正義原則干預(yù)經(jīng)濟(jì)。阿羅在1951年出版了《社會選擇和個人價值》一書，提出這樣一個問題：是否存在著一種以符合社會普遍接受的道德準(zhǔn)則的方式從個人偏好之中推導(dǎo)出社會偏好的完美機制。阿羅得出的結(jié)論是否定的。[3]阿羅認(rèn)為以純數(shù)學(xué)的理論證明什么是最優(yōu)，肯定要引入價值判斷。

3一般均衡模型的假設(shè)是非現(xiàn)實的

一般均衡的確立以及“無形之手定理”的成立需依賴一系列苛刻且非現(xiàn)實的條件。一般來說需要這樣幾個假設(shè)：要求市場的參與者有關(guān)于市場的完全信息；假定經(jīng)濟(jì)中不存在不確定性因素，因此不會因為預(yù)防不測而貯藏貨幣；不存在虛假交易，所有的交易都是在市場均衡價格形成時達(dá)成，即只有在這套價格下，市場參與者才能實現(xiàn)最大化目標(biāo)，均衡價格是通過拍賣商喊價試錯過程來實現(xiàn)的；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是個“大經(jīng)濟(jì)”，即有足夠多的參與者，從而符合“無剩余條件”。

顯然，符合上述假設(shè)的經(jīng)濟(jì)世界只存在于理論而非現(xiàn)實之中，而一般均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是通過這些假設(shè)使得在數(shù)學(xué)上個體的最佳狀態(tài)與整體的最佳狀態(tài)相符合，個體理性與社會理性相一致。而現(xiàn)實生活中個體理性時常帶來社會困境。例如，公共物品供給中的“搭便車問題”，外部性帶來的“公地悲劇”，非對稱信息導(dǎo)致的“道德風(fēng)險”“逆向選擇”“委托人—代理人問題”等。由于假設(shè)的非現(xiàn)實與嚴(yán)格性，一般均衡分析只能被視為是一種純粹的邏輯游戲。

希克斯曾指出，“瓦爾拉斯體系之所以比較貧乏，主要是由于他沒有為他的一般均衡體系定下關(guān)于改變的定律。他能夠說出來由既定的資源與既定的偏好所建立的價格必須滿足哪些條件；但他沒有解釋假使嗜好和資源改變，將會產(chǎn)生什么后果。”可見對于瓦爾拉斯均衡中一系列非現(xiàn)實的假設(shè)，很多學(xué)者并不贊成。

綜上所述，一般均衡模型存在著上述懸而未決的問題，并不可以把它當(dāng)作自由競爭市場的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]程恩富經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2015

[2]楊春學(xué)關(guān)于“無形之手”的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2005（2）

[3]楊春學(xué)20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大發(fā)現(xiàn)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，1999（10）