重大預研項目多單位合作的知識產權保護策略研究

◎中國運載火箭技術研究院研究發展中心 康磊晶 李一帆

重大預研項目多單位合作的知識產權保護策略研究

◎中國運載火箭技術研究院研究發展中心 康磊晶 李一帆

重大預研項目主要指背景型號、重大系統級和單項技術預研項目以及演示驗證項目。近年來，重大預研項目的研發呈現出探索性強、技術難度大、系統復雜、風險高、多學科交叉融合、競爭激烈、協作配套面廣等特點,為確保項目研發成功，快速占領市場，贏得競爭優勢，重大預研項目在研發模式上大多采用總體牽引、強強聯合、集智攻關、利益共享的“小核心、大協作”開放式協同研發模式，這種模式決定了知識產權保護工作的艱巨性和復雜性。在多家單位聯合攻關的過程中，如何采取有效措施防范因分工模糊、界面不清、成果歸屬標的不明確等因素導致的利益分配不合理、核心技術管控不利和知識產權流失等風險，是近年來知識產權管理者關注和研究的熱點。

一、知識產權保護現狀及存在的問題

1．現狀

在重大預研項目研發過程中，總體單位或者抓總單位需要與國內優勢單位密切合作，合作方式通常采取簽訂合同以及簽署隨合同附帶任務書的形式，并以此約定合作雙方的權利與義務。在合同和任務書文本中，除明確標的研究內容、技術指標、完成時間、成果形式等內容之外，還要針對合作過程中知識產權的創造、權利歸屬和利益分配等事項作出明確約定，這在一定程度上對合作雙方在知識產權的創造、使用等方面起到了保護作用，避免了因權屬不清和使用、轉讓不當而產生的知識產權糾紛。

2．存在的問題

在現行多家單位合作過程中，雖然在合同文本中約定了知識產權相關事項，但從重大預研項目全生命周期管理的角度出發，知識產權管理尚存在以下問題。

一是缺乏對知識產權工作的總體規劃。在重大項目開展多方合作之前，總體單位或者抓總單位缺乏對知識產權工作的總體規劃，項目的關鍵技術圖譜梳理不到位，往往在以下幾個方面缺乏策劃：

◆ 哪些技術屬于前瞻性和開拓性的，需要著重加強知識產權創造和保護的占位性與及時性；

◆ 哪些技術屬于核心技術范疇，需要著重加強核心技術的知識產權布局；

◆ 哪些技術具有推廣應用價值，需要著重加強以知識產權為載體開展科技成果轉化，提高成果的經濟效益；

◆ 哪些技術的知識產權應獨自創造、獨自享有，哪些應與合作方聯合創造、權益共享等。

二是成果未以知識產權形式采取有效保護。由于合作各方溝通協調不夠充分，對合作過程中知識產權創造的預見性和關注度不夠，導致其中一方未經其它合作方許可便公開發表合作成果的論文，使相關技術成果喪失了新穎性，從而影響了后續專利申請。

三是缺乏對知識產權全過程的有效管控。在多方合作的合同履行過程中，缺乏對知識產權創造、保護和使用的全過程管控；在合同驗收時未將在合作期間的知識產權創造、使用和轉讓等事項納入驗收工作，致使對知識產權管控不到位。

四是知識產權的權利歸屬和利益分配機制不健全。在多單位合作過程中，往往一項成果既包含了總體單位或者抓總單位的設計思路、技術指標要求以及提供的原始數據和技術資料，又包含了合作單位按照總體思路、技術指標要求完成具體任務的方法、技術等成果，有些技術成果難以界定雙方的分水嶺，導致在知識產權創造、使用或轉讓過程中存在權屬和利益分配爭議，一旦出現糾紛，也難以追究責任。

二、合作過程中的知識產權保護策略

重大預研項目在多單位合作過程中，應從重視知識產權戰略研究、完善合同的知識產權條款、加強合同履行過程中對知識產權監管3個方面實施對知識產權的有效保護。

1．開展重大預研項目知識產權戰略研究

在重大預研項目立項論證階段設立知識產權專員，負責項目全生命周期的知識產權管理。具體任務包括：

一是綜合考慮市場定位、技術發展態勢、競爭對手的能力水平等因素，分析知識產權狀況，制定涵蓋方案論證、樣機研制、演示驗證等項目全生命周期的知識產權戰略，繪制技術圖譜，明確前瞻開拓技術、核心技術和有轉化前景技術的知識產權布局，作為指導項目后續知識產權全過程管理的依據；

二是依據項目知識產權戰略編制各年度知識產權創造、保護與轉化計劃，并按計劃實施；

三是跟蹤市場和技術2個維度的發展變化，完善技術圖譜，動態調整知識產權布局。

2．完善合同的知識產權條款

在合同簽訂過程中，知識產權專員應參與知識產權條款的制定，明確約定知識產權標的內容。具體包括：

一是明確合作雙方的背景知識產權在任何時候都是各自專有財產，不因本合同的執行而改變；

二是對于合作過程中產生的知識產權，雙方應在平等互利、互相尊重的前提下協商確定知識產權申請權的歸屬問題，哪些是一方獨享的，哪些是雙方共享的，以及采取的相應知識產權保護方式；

三是明確知識產權的使用權、轉讓權以及利益分配方式，哪些知識產權是可以許可、轉讓的，以及許可、轉讓的方式等；

四是約定在本合同履行完畢后利用本合同成果及后續知識產權申請權的歸屬問題；

五是明確爭議的解決方法，一旦雙方因知識產權產生爭議或糾紛，應采取協商、行政或法律手段等解決方式。

3．強化知識產權的過程管理

在合同履行過程中，合作各方應對可能產生的知識產權進行預見，特別是對于存在競爭激烈的項目更要盡早開展知識產權保護，重視保護的及時性。重點應關注以下幾個方面：

一是針對合作過程中產生的發明創造進行梳理，及時溝通、協商確定知識產權保護形式，如申請專利、發表論文、申請軟件著作權登記等；

二是在合同執行過程中，應結合技術協調以及合同的節點檢查等活動，對知識產權約定的內容進行監督檢查，確保雙方嚴格執行知識產權條款；

三是在合同驗收時，要將知識產權創造、保護、運用等事項作為驗收工作的必要環節；

四是在合同驗收后，應跟蹤相關知識產權的法律狀態，如果其中一方計劃同第三方訂立知識產權許可或轉讓合同，應事先征得合作方同意，并開展專利價值評估和計價工作，由此產生的經濟利益應與合作方協商確定分配原則。

重大預研項目多單位合作研發的過程實際上是一個知識產權創造、管理、保護和運用的過程。因此，應高度重視重大預研項目知識產權戰略研究，加強知識產權全過程管理，正確處理好多單位合作過程中知識產權的創造、權利歸屬、運用和利益分配等問題，真正實現“優勢互補、合作共贏”，從而確保重大預研項目高效推進和圓滿完成，在激烈的市場競爭中最終獲勝。