國防知識產權軍品間轉化問題探討

◎中國運載火箭技術研究院 曾東 周世儒 楊秋皓

國防知識產權軍品間轉化問題探討

◎中國運載火箭技術研究院 曾東 周世儒 楊秋皓

知識產權是保護科技創新成果的表現形式，知識產權的有效運用直接體現了創新成果的價值。為促進知識產權的轉化運用，從國家到地方陸續出臺了一系列指導知識產權轉化運用的政策，旨在通過法律和經濟手段助推技術革新，促進企業參與市場競爭及技術交流，保障知識產權轉化收益。

國防知識產權是涉及國防利益的知識產權。隨著武器裝備采購的市場化，需要對國防知識產權的使用問題作出進一步改變，使其符合國防知識產權不斷提升的戰略地位，并發揮出鼓勵技術創新、規范競爭環境、促進資源共享、調節經濟效益的保障作用。因此，有必要對我國國防知識產權在軍品間的轉化問題進行分析和思考。

一、國防知識產權轉化的現狀

《國防專利條例》是目前國防領域唯一的知識產權法規制度，其第二十二條規定：“國家相關部門可以允許其指定的單位實施本系統或者本部門內的國防專利。”另外，第二十五條規定：“實施他人國防專利的，應當向國防專利權人支付使用費。實施使用國家直接投入的國防科研經費或者其它國防經費進行科研活動所產生的國防專利，符合產生該國防專利的經費使用目的，可以只支付必要的國防專利實施費。”

對于國防專利實施費，《國防專利條例》也對其進行了定義，指國防專利實施中發生的為提供技術資料、培訓人員以及進一步開發技術等所需的費用。該定義是在國防知識產權的權利歸屬于國家所有的基礎上制定的，但對實施費的定義相對狹窄，僅考慮了國防知識產權實施過程中涉及的費用，而沒有考慮到產生國防知識產權這一過程及國防知識產權本身的費用。

從實際操作情況來看，實施他人國防知識產權也鮮有支付國防知識產權實施費的實例。2010年，航天系統某研究所攻克了一項關鍵技術，并將該技術申請了多項國防專利且已獲得授權。此后，有其它軍工企業在未經過該研究所同意的情況下應用該專利技術進行了產品仿制開發，該研究所在得知后要求仿制單位支付相應的國防專利實施費，但遭到對方拒絕。由于國防裝備項目的保密性，該研究所無法取得侵權證據，而法院也不具有受理國防知識產權侵權訴訟的職能，導致該研究所對于國防知識產權的侵權行為不知如何申請維權保護，也不知如何使用國防專利對技術和產品進行保護。

二、國防知識產權轉化造成的影響

1.對鼓勵國防知識產權創新的影響

知識產權申請的目的是要保護自身的研發技術或產品，他人使用知識產權時應征得權利人同意并支付使用費，這是知識產權鼓勵不斷創新的動力。但是，不支付或少支付國防知識產權使用費是計劃經濟體制下的運行模式，即根據計劃需要在各個國防武器裝備項目或單位進行無償使用和行政調撥，這將導致裝備承研單位失去創新的積極性，逐步喪失對國防知識產權保護的信心。而裝備采購部門則無法獲取優選的武器裝備，進而不可避免地造成重復研發及經費浪費的現象。

2.對激勵國防知識產權轉化的影響

從頂層制度文件來看，目前與《國防專利條例》相關的國防知識產權轉化的配套支撐性文件尚未出臺，導致在具體操作時無據可依。此外，在國防科研經費管理中尚未將國防知識產權實施許可產生的費用列入研制成本，導致在后續軍品審計環節中知識產權轉化支出與收入將得不到認可。這些因素均限制了國防知識產權在軍品知識產權轉化中的作用，影響了裝備承研單位進行國防知識產權轉化的積極性。

三、國防知識產權轉化率低的原因

1.對權利歸屬認識的偏差

從國防知識產權相關制度來看，目前還沒有明確國防知識產權的權利歸屬，造成了武器裝備采購部門與承研單位對權利歸屬認識的偏差。

武器裝備采購部門認為，國防知識產權大部分由國家投資產生，國家已支付了技術成果的研制成本，承研單位擁有國防知識產權的持有權，而武器裝備采購部門代表國家擁有國防知識產權的所有權（即處置權）。因此，為了保障國防武器裝備采購，國家有權指定他人實施國防知識產權。

承研單位則認為，國防武器裝備承研單位多是國有企業或中央企業，應具有代表國家的作用。按照《專利法》等國家法律規定，對接受他人委托完成的發明創造，其完成單位應為知識產權的權利人，享有知識產權所有權利。因此，其它單位實施本單位的國防知識產權，應經過本單位的同意，并支付合理的費用。

總之，武器裝備采購部門是從國防利益最大化的角度詮釋國防知識產權的使用方式，承研單位則是從知識產權創造價值的角度維護國防知識產權的權利效益。

2.對轉化費用的理解不同

在國防知識產權軍品間轉化付費方面，武器裝備采購部門與承研單位也存在著較大分歧。

武器裝備采購部門認為，既然國防知識產權的權利歸屬于國家所有，國家已支付了技術成果的研制成本，所以有權指定他人實施國防知識產權，而不必支付與知識產權創新程度相匹配的使用費。若付費，則會造成對研發成本“二次付費”的問題。

承研單位認為，國家投入的經費僅給其提供了必要的研究開發條件，承研單位則向國家提供滿足性能要求的武器裝備。在研發過程中形成的知識產權是承研單位研發創新的體現，具備了與普通知識產權相同的特性，若國家許可他人實施使用該國防知識產權，那么承研單位有權利獲得實施許可費用。

3.侵權訴訟程序的缺失

在侵權訴訟時，由于國防知識產權保密的原因，則需按照普通知識產權侵權訴訟的程序處理，無法進行實施操作，主要體現在以下2個方面：

一是侵權訴訟舉證難。國防知識產權相關技術及產品涵蓋國防武器裝備策劃、研制、定型、維修等全過程，通常涉及國家秘密。因此，不參與武器裝備研制的軍工企業在得知他人使用本單位國防知識產權時，很難取得侵權產品作為證據，也無法承擔侵權訴訟的舉證責任。

二是案件審理難。目前的軍工企業及其配套單位均有保密資質，但受理案件的人民法院、法官、專利律師不具有保密資質認定，缺乏相關的制度程序保障，增加了侵權糾紛處理的難度。

四、對國防知識產權轉化的建議

為加快國防武器裝備成果研制市場化的步伐，提升科技創新能力，應建立由職能部門監管、法制部門保障、承研單位執行的國防知識產權轉化工作機制，以指導裝備承研單位在軍品間開展國防知識產權的轉化工作。同時，要賦予國防知識產權權利人轉化收益的處置權，更要建立國防知識產權有償實施轉化的新秩序。

1.建立國防知識產權轉化發布平臺

要實現國防知識產權在軍品間的轉化應用，首先要掌握知識產權的擁有情況，應嘗試建立半開放式的國防知識產權發布平臺，轉變紙質發布國防專利內部通報的形式。建議由國防知識產權局搭建軍工企業間國防知識產權發布平臺，平臺的建設既要兼顧國防知識產權的保密性，也要考慮對知識產權技術方案的公開程度，以合理選擇公開知識產權的相關信息。

2.建立裝備研制過程監管機制

建立由裝備采購部門監管的裝備研制招投標、立項、驗收的過程監管機制。

在裝備招投標階段，由裝備采購部門組織，在裝備競標承研單位間公示與投標裝備相關的知識產權情況。

在項目立項階段，競標成功的承研單位應明確擬使用其它競標單位的國防知識產權情況，協商確定知識產權實施費，并向裝備采購部門備案。對于協商不成的，由裝備采購部門組織對相關國防知識產權進行評估，確定國防知識產權實施費，并由裝備承研單位向其它單位支付國防知識產權實施費。

在項目驗收階段，由裝備采購部門聯合其它競標單位對項目進行評審驗收，對明顯侵犯他人國防知識產權的情況，國防知識產權權利人可向裝備采購部門申請仲裁或向法院提起訴訟。

3.建立仲裁、訴訟及獎勵機制

建立國防知識產權仲裁機制。加強國防知識產權管理部門的仲裁與糾紛處理能力，并加強與裝備采購部門、軍工集團的工作聯動，利用獲取糾紛案件證據的優勢，制定國防知識產權轉化評估方案，進而建立高效、規范的工作機制，全面接受并受理國防知識產權糾紛處理與仲裁工作。

建立國防知識產權侵權訴訟機制。對于受理的法院有2種解決方案：一是鑒于軍隊內部已設置了負有法律職能的軍事法庭，建議以軍事法庭為基礎，增加國防知識產權侵權訴訟職能。二是在受理知識產權訴訟的人民法院中單獨設立負責國防知識產權侵權訴訟的部門；對于專利代理律師，應在國防知識產權代理機構中進行選取。

建立國防知識產權獎勵機制。依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，制定國防知識產權轉化實施細則，將國防知識產權轉化收益提取一定的比例，獎勵給國防知識產權發明人及轉化人員。

4.健全國防知識產權制度體系

建立健全國防知識產權頂層制度，開展《國防專利條例》修訂工作，制定軍用軟件著作權、集成電路布圖設計、國防知識產權交流、國防知識產權訴訟、國防知識產權轉化獎勵等法規，為各類行政機關、承研單位依法開展軍品間國防知識產權轉化工作奠定法律基礎。由裝備采購部門調整裝備采購制度中知識產權的相關條例，將國防知識產權轉化實施費用納入裝備采購項目管理、計價管理。由國防知識產權管理部門發布國防知識產權仲裁指導方案。

規范國防知識產權軍品間轉化程序，建立國防知識產權轉化機制，是未來國防裝備發展的關鍵突破，也是國防知識產權邁向市場化的重要體現。國防知識產權轉化的良好新秩序，將會帶動軍品技術的不斷創新，形成保護國防知識產權的良好氛圍，并將為國防武器裝備現代化建設提供有力支撐。