解決失靈問題需要重視人自身的建設

宋圭武

（中共甘肅省委黨校經濟學教研部，甘肅 蘭州730070）

解決失靈問題需要重視人自身的建設

宋圭武

（中共甘肅省委黨校經濟學教研部，甘肅 蘭州730070）

失靈有政府失靈和市場失靈。不管是政府失靈，還是市場失靈，關鍵是人失靈。所謂人失靈，就是人的行為失靈，是個人過度追求個人利益而導致對社會利益的過度侵蝕。解決失靈問題需要重視人自身的建設。

失靈；預防；道德

失靈有政府失靈和市場失靈。不管是政府失靈，還是市場失靈，關鍵是人失靈。所謂人失靈，就是人的行為失靈，是個人過度追求個人利益而導致對社會利益的過度侵蝕。

政府失靈主要有兩種表現形式：低效率和尋租。低效率本質是個人行為的偷懶，是個人對公眾利益的漠視所導致；而尋租則是個人利用權力追求個人利益導致對社會利益的侵蝕。這兩種形式本質都是人失靈。

市場失靈主要有：壟斷、公共產品、外部性等。這里除公共產品外，其余都與人失靈有關。比如壟斷，其壟斷價格的制定，最終是壟斷企業的所有者和管理者做出的，也就是說是人做出的，而不是企業，企業只是一個抽象的存在，所以，壟斷所導致的失靈本質也是人失靈，是人的貪婪所致。再比如外部性，也是企業所有者或個人不管社會利益，過度追求自身利益而導致。若企業所有者或個人高度自覺，能時時刻刻將社會利益放在第一位，也就不會有外部性問題。例如污染，若污染企業所有者能將社會利益放在第一位，污染問題也就不用政府來管制，也就既不存在市場失靈，也不存在政府失靈。再比如抽煙，若抽煙者在抽煙時能首先想到公共利益，其抽煙行為必然會有所變化和收斂，抽煙所導致的負外部性必然也會最小化，在這種情況下，政府也就沒有必要對抽煙所導致的外部性進行調節和控制。

還有一種政府和市場都存在的失靈：信息不對稱。信息不對稱有兩種不對稱。一種是基于客觀原因而導致的不對稱，比如對自然規律的認識等，有許多自然界的知識人類其實是空白，這類信息不對稱需要靠科學研究來解決，靠政府和市場都無法解決。一種是基于主觀原因而導致的信息不對稱，比如政府官員有意隱瞞信息，企業對自己的產品刻意隱瞞缺點等，這類信息不對稱本質也是人的原因，是人過度追求個人利益所導致的信息不對稱。

上述政府失靈和市場失靈，大部分情況主要原因都是人，是人的行為失靈所導致，所以，解決政府失靈和市場失靈，人自身的建設十分重要。

如何建設人，核心是要建設有道德的人。如何建設有道德的人，需要建設自覺人格。而要建設自覺人格，關鍵是在人格結構中，需要培養三種主要德性：誠信、理性、敬畏。誠信是人與人交往時應具備的基本德性；理性是人與自然界交往是應具備的基本德性；敬畏是人與未知世界交往時應具備的基本德性。目前，在中國社會人格自覺建設中，尤其要注重培育敬畏意識。這里敬畏既表示一種尊敬，也表示一種畏懼，是尊敬與畏懼的一種混合。對于“敬畏”，東西方的許多賢哲都有過深刻論述?？鬃釉唬骸熬佑腥罚诽烀?，畏大人，畏圣人之言”；朱熹特別強調“君子之心”應“常存敬畏”；德國古典哲學家康德認為有兩樣東西最值得人類敬畏，那就是“頭上的燦爛星空”和“心中的道德律令”；德國現當代哲學家海德格爾認為：“畏之所畏就是世界本身”。對于人類而言，敬畏未知世界，意義是深遠的。敬畏實質也是一種平衡，是人類感性與理性之間的一種平衡。

另外，在建設自覺人格的同時，也需要建設制度。而制度建設，最重要是要體現公平原則。公平是制度最高的善。抓住公平，就抓住了制度建設的牛鼻子。從人性看，人類對公平的偏好是天然的。一系列的研究證明，人類具有公平偏好是一種普遍現象。比如最后通牒博弈就是一個例證。兩人分一筆總數固定的錢，比如100元。方法是：A提出方案，B表決。如果后者同意，則按照方案分，如果后者反對，則兩人將一無所。A在提方案時要猜測B的反應，此時自利的A的方案是留給B一點點比如一分，而自己得99.99元。如果B接受了就能得到一分錢，如果拒絕就什么也得不到。這是根據自利人的假定的一種結果，而實際情況則不是這個結果。英國博弈論專家賓謨做了實驗，發現提方案者傾向于50∶50，而接受者傾向于，少于30%拒絕，多于30%接收。根據美國學者的比較文化研究，不管是在亞馬遜流域的原始部落，還是在西方發達國家，上述試驗結果都是成立的，這表明全世界絕大多數人都崇尚公平公正。不僅人類具有公平偏好，動物也具有公平偏好。動物學家的實驗也證實了動物的公平觀念。實驗人員將兩個卷尾猴用玻璃隔板隔開，一個隔間放了塊石頭，另一個放了盛有六個堅果的密封罐子。中間的隔板開了一個碗口大的洞。拿到石頭的猴子會把石頭遞給另一個，另一個用石頭把罐子打開，把六個堅果一個個拿出來，然后將其中三個給了貢獻石頭的同伴。動物學家又做了個實驗，分給每個猴子一個籌碼，當猴子A把籌碼遞給實驗人員，它得到一塊餅干，猴子B給了籌碼后，實驗人員給它一個葡萄，兩次以后，猴子A不干了，再也不要餅干，圍著實驗人員找葡萄，當最后沒得到葡萄時，它就把籌碼要了回去。這就是卷尾猴的公平偏好。從生物演化角度看，公平有利于產生種族競爭優勢。不公平不利于團體成員之間合作，而公平則有利于團體成員之間進行合作。團體成員之間善于合作，就容易產生規模效應和分工效應，就有利于對抗自然和社會的風險，這對團體的生存和壯大十分有利。

另外，在堅持公平原則的同時，制度建設也要與人性特點結合起來。人與制度組成了一個系統，若要該系統產生最優的結果，就需要根據人的不同素質來設計不同的制度。同一套制度，約束一些人可能會產生好的效果，但約束另一些人，可能就會產生不好的效果。

在機會主義人格下，制度需要根據機會主義人格特點來設計。

在機會主義人格下，對于鼓勵人向上的制度而言，應體現剛化性、業績性、綜合性等特點。所謂剛化性，就是制度的設計應是剛性的，要盡可能少一些變通的余地。因為有變通的余地，往往也就給機會主義留下了發揮作用的空間。比如我國的高考制度，就是一個剛性的制度。對此，有些人呼吁改革高考制度，讓高校有更多自主招生權。但在機會主義泛濫的情況下，高校的自主招生，往往也會導致腐敗的泛濫。所以，盡管高考制度的剛性有許多弊端，但相對自主招生所導致的弊端，則其害要小很多。所謂業績性，就是制度設計要以實績業績為鼓勵向上的主要依據。比如選拔人才，就必須要以實際業績為主要提拔依據。若不注重業績，而靠人主觀評價，不管是靠一個人主觀評價，還是靠許多人主觀評價，都難免機會主義危害。而靠實際業績，就可有效規避機會主義。因為實際業績是可監督的，也是好評判好壞的。鄉里人不識貨，就怕貨比貨。有了實際業績，出了問題也好追究。所謂綜合性，就是制度考核人，要綜合看。所謂綜合看，就是長期看、整體看。比如選拔業務人才，在綜合看的情況下，學術機會主義者就難以逞能。因為機會主義只注重短期利益和局部利益，其行為是沒有長期性和整體性的。

在機會主義人格下，對于向下懲戒人的制度，制度設計應體現隨機性、嚴密性、嚴厲性等特點。所謂隨機性，就是讓機會主義者無從掌握制度規律。比如巡視制度，若固定化，比如實行巡視人員固定、巡視方式固定、巡視任務固定，則必然時間一久，巡視效力就大打折扣。因為時間一久，一些人就會摸清規律，就會實行機會主義規避。這種情況也就是錢穆先生所說的制度陷阱。錢穆先生認為，中國的反腐敗制度歷朝歷代都不斷翻新，但每出臺一個新的制度，時間不久，就失效，這就是所謂的制度陷阱。產生這種制度陷阱的根本原因是中國的機會主義。而若讓巡視制度體現隨機性特點，比如實行人員抽簽、被巡視單位抽簽等方式，就會產生較大震懾力。所謂嚴密性，就是設計制度要盡可能嚴密，要盡可能防止可能出現的各種機會主義情況。而嚴厲性，就是要求制度所體現的懲罰必須要嚴厲，要具有震懾作用。也就是說在機會主義環境下，必須要加大來自制度的懲罰，要體現亂世用重典的特點。

另外，不管是鼓勵人向上的制度設計，還是向下懲戒人的制度設計，都應體現公開性特點。因為機會主義游戲會衍生潛規則，機會主義人格游戲的均衡狀態最終實際是潛規則的均衡。所以，堅持公開性，對潛規則作用發揮就是一個制衡。陽光地盤增加，暗箱操作余地必然減少。

另外，在解決政府失靈和市場失靈方面，需要用制度合理劃分好政府與市場的邊界。這里劃分政府與市場邊界的原則應是社會成本原則，而不是私人成本原則。若政府職能或規模擴張所導致的邊際社會成本大于邊際社會收益，政府就應縮減其職能或規模；若政府職能或規模擴張所導致的邊際社會收益大于邊際社會成本，則政府就應繼續擴張。在政府與市場的邊界處，應是邊際社會成本等于邊際社會收益。

（編輯：劉國華）

F328

A

1673-9019（2016）03-0013-02

2015-11-19

宋圭武（1964-），甘肅靖遠人，教授，主要從事經濟理論和中國經濟改革問題研究。