創新視角下產業集聚區生命周期的演化

內容摘要：本文借鑒企業生命周期理論、集群生命周期理論來研究產業集聚區的生命周期，揭示集聚區形成、成長、成熟和衰退期不同階段的發展特征，探討依靠創新來延長集聚區生命周期的機理。通過實證研究，提出創新是抑制集聚區衰退、延長其生命的最好策略，而創新最終持續性的動力則是市場，要創造有利于公平有序競爭的制度環境、法律環境等市場環境，形成有效激勵技術創新所需要的市場結構。

關鍵詞：技術創新 產業集聚區 生命周期

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

產業集聚區是一個區域經濟發展的重要載體，能夠起到集聚資源要素、提高土地的集約化水平、孵化企業、培養人才、轉化科技成果，發揮區域優勢的作用。集聚區模式已成為國家或地區培育戰略產業，尋求經濟快速發展，獲取區域競爭優勢，實現產業升級的突破口。近年來，各種集聚區的興起和發展成為我國區域經濟增長的新亮點。然而由于急于求成、追求GDP快速增長的地方焦慮癥，在集聚區的形成過程中，不顧產業集聚需要一個過程的自然規律，人為干預的因素過多，在集聚區快速形成后，一些地方的產業集聚區出現了過早衰退的跡象。主要表現在：集聚區產出額下降，稅收收入增幅下降，創新乏力，集聚效應不明顯甚至企業關停、園區凋敝等。

產業集聚區的演化過程

產業集聚區的生命周期是以區內企業的數量結構、創新活躍程度、產出水平為標志，表現為集群產生、發展、成熟和衰退的過程。根據弗農的產品周期理論，奧地利經濟學家Tichy從時間維度研究了產業集聚的演化，本文借鑒這一理論將產業集聚區劃分為形成期（初生期）、成長期、成熟期和衰退期四個階段。如圖1、表1所示。

（一）形成期（初生期）（the formative phase）

產業集聚區的形成可以分為政府主導型集聚區和自然形成型集聚區。企業在發展過程中，為了降低合作成本或不確定性，或是價值鏈延長的需要，企業在一定的地理范圍內集聚。這種成本可以是交通運輸的便利，或技術、信息共享的便利。這是一種基于市場關系形成的產業集聚區。剛開始主要圍繞某一主要產業的上下游關系，或協作配套關系而集中。由于集中會帶來資源的節約、成本的下降，從而吸引著外部企業的遷入，初步形成產業集中。另外還有一些地方政府主動作為，在一定的區域內，規劃以發展某一產業為主的集聚區，主要動力是土地、稅收、資金扶持等原因而形成的集聚，屬于政府主導型產業集聚區。在形成初期，還不是嚴格意義上的產業集聚，而僅僅是產業集中，在這一階段，集聚區內的企業還僅僅是處于“同類項合并”的階段，集聚區內的組織模式還處于無序狀態，集聚優勢還未充分發揮。

（二）成長期（the growth phase）

隨著業務合作、技術合作廣度、深度的進一步加深，許多相關性企業加入輔助生產的行列，使區域內圍繞某一產業出現1-2個大型企業和部分的中小企業，形成初步的區域生態系統。區域內的技術、信息、供應、銷售網絡逐步發展完善，網絡的組織化程度不斷提高。這個時候，生產規模進一步擴大，完整的價值鏈條逐步形成，生產的邊際成本進一步降低，邊際收益進一步提高。由于成本降低、資源共享的吸引，集聚的企業快速增加，由于利潤空間較大，企業沒有技術創新的動力，只是不斷擴大生產規模，追求數量和速度的擴張，依靠規模實現利潤最大化。

（三）成熟期（the maturity phase）

區內企業數量穩定，各類企業規模結構合理，產業鏈上的各個企業在相互競爭過程中找到了自己合適的生態位，專業化分工明顯，集群內企業間的合作與信任關系得以加強，形成了結構穩定的區域生態系統。區內企業協作分工密切，資源共享，外部效應得以充分發揮，創新活動活躍。區內與區外形成穩定的物質流、信息流和資金流。集聚區產出達到峰值，產出額在一定高度運行。

發展后期，由于系統穩定，生產過程標準化，同類產品企業間競爭加劇、利潤下降，由于集群內的學習能力開始減弱，產品技術含量開始降低，產品不能創新就必須降價，使產品的價格變得低廉，過度競爭加劇。如果集群內不及時進行技術創新，就會影響集群的競爭力，使集聚區面臨衰退的危險。

（四）衰退期（the petrify phase）

集聚區衰退的原因有很多，一是當區域內的企業達到一定規模時，區域內的資源承載將無法滿足更多的企業生存，就會出現資源短缺，從而導致區域內的要素價格上漲，競爭激烈，可能在集聚中出現“擁擠效應”（陳甬軍、徐強，2003），加上區域內市場環境的惡化，競爭無序，導致企業邊際成本上升，邊際效益下降，集聚區過早陷入衰退；二是由于產業生命周期的存在，區域內的主導產業進入了衰退期，導致相關產業、企業的沒落和衰退，進而導致集聚區的衰退，這在資源型產業集聚區表現的非常明顯；三是社會產業環境發生了重大變化，導致區域產業的沒落和衰退，如可持續發展的社會要求，國家產業政策對高耗能、高污染產業的限制等。

這一階段，企業關停或遷出，區內企業數目減少，網絡結構縮小，從業人口減少，外部能量供給（如銀行貸款）減少，集聚區產出額下降，園區逐漸凋敝。

創新抑制產業集聚區衰退的機理

創新是一個國家或一個地區興旺發達的動力源泉。在集聚區成熟期，就要審時度勢，大力推動技術創新、制度創新，促進產業創新和產業升級。創新抑制集聚區衰退的機理如圖2所示。

（一）技術創新能夠促進產業集聚

有學者研究后認為，對產業集聚影響的主要因素分別是技術、資源和市場，并通過相關數據研究表明，這三者對產業集聚的影響是依次降低的。產業的技術創新水平越高，則集聚程度越高。

技術創新有知識外溢效應，產業集聚能夠使地理位置接近的企業獲取本行業所需必要知識的成本下降，尤其是隨著知識經濟的發展，隱性知識對于技術創新的作用越來越重要，這類知識通常隱藏在專家、研發人員、技術人員的頭腦中，個人屬性很強，這類知識不容易傳播，為獲取行業的最新進展，保持企業的競爭力，集聚就成為必然。

創新企業能得到壟斷利潤，規模迅速擴張，由于創新企業集中于自己的核心業務，會把一些非核心業務外包出去，專業分工，使得圍繞創新企業產生極化現象，越來越多的中小企業圍繞創新企業集聚，供應鏈進一步集中，通過一輪又一輪的規模擴張，集聚效益更加顯著，形成一個正反饋系統。

（二）協同創新能夠促進產業創新

技術創新是產業創新的前提，只有技術進步，產業才能得以發展。產業創新是行業整體的創新，只有創新的技術在整個行業的大部分企業得以擴展、普及，產業創新才得以實現。集聚區內的眾多相關企業通過組建技術聯盟，整合成員企業內外部的創新資源和技術能力，能夠形成獨特的創新優勢和競爭能力。在集聚區內外，主導企業與區內的眾多企業、中介機構、研發機構或與區外的科研院所組成創新網絡，通過協同創新，積累大量的創新成果，最后會導致產業的集成創新，使產業創新得以實現。

（三）創新擴散能夠促使產業升級

在產業集聚區中，由于眾多企業共處于一條或多條價值鏈上，個別企業的創新成果會很快擴散到同一產業鏈上不同的價值關節點以及上下游企業中去，導致整條產業鏈上的生產要素質量提高和利用效率提高。主導產業的技術創新，必然帶來壟斷利潤，由于市場競爭，從而引發相關企業的后續模仿創新，模仿創新對區域經濟具有擴張作用，后續企業在模仿過程中，會不斷地加以改進和提高，不斷地進行工藝創新和產品創新，積累到一定程度，就必然帶來新的更大的創新。提高整個產業的發展質量和層次，從而促使產業集聚區的轉型升級，延展集聚區的生命周期。

實證研究：以河南鄭州C鎮泵閥裝備產業集聚區為例

（一）發展歷程

C鎮泵閥產業集聚區位于河南省鄭州市某區南部，在中原經濟最發達的鄭汴洛的中心地帶，易接受大城市的經濟輻射，且隴海鐵路、鄭洛高速公路、310國道均通過這里，交通極為便利，是鄭洛工業走廊的黃金分割點。

形成期：20世紀30年代，美國人發明了蝶閥，50年代傳入日本，70年代傳入我國，80年代，隨著我國改革開放的進行，該鎮依托緊臨特大型國有企業——中國長城鋁業公司鄭州鋁廠的優勢，一些民營企業開始承接鋁廠的一些零碎訂單、來料加工。后來鄭州鋁廠的一些離退休技術人員看到鋁廠加工鋁粉大量需要配套閥門的契機，自辦閥門企業，原鎮辦機械廠、印制廠等也轉產閥門，由些衍生出一批大大小小的閥門企業。可以說該集聚區的閥門業是在為國有大廠配套生產的基礎上發展起來的，屬于自然形成的產業集聚。

成長期：20世紀90年代至2000年末。由于供應協作、技術協作、人員流動的地域便利，每個加入的企業都能從中受益，由大企業衍生出越來越多的新泵閥企業不斷加入，集約效益逐漸顯現。到1998年，該集聚區的“蝶閥”銷售產值已達4.8億元，帶動了與蝶閥相關的鑄造、冶煉、機械加工、磨料磨具、建筑裝修、印刷化工等其他產業，與“蝶閥”相關產業的銷售收入超過2億元。

成熟期：21世紀初以來。2005年，位于該鎮內的蝶閥企業有38家，泵閥產品有50多個系列，3400多個品種，年產量8萬多噸，年銷售收入10億元。產品銷售全國31個省、市、自治區，并遠銷東南亞、歐美等國家和地區。2006年泵閥裝備產業集聚區成立，總體規劃面積 6.3 平方公里，建成區 1.6 平方公里。2010年工業銷售收入完成54億元，固定資產投資約14.22億元，利用省外資金1.46億元，稅收收入達5.1億元，就業人員達4241人。目前，以該鎮為中心方圓20公里的范圍內，有泵閥企業近500家，上規模（年銷售額在1000萬元以上）有近30家。現在該集聚區與天津、溫州合稱為我國的三大泵閥基地，被譽為中國“閥門之鄉”。

（二）存在問題

隨著產業集聚的進一步成熟，一些衰退的隱患也開始顯現。主要問題有：

一是市場競爭不規范。一是知識產權保護不力，冒名廠家較多，創新企業花大力氣研制出的新產品被其他企業買走仿造，使企業遭受重大損失；二是質次價低的產品仍有市場，小企業用的材質差、價格低、致使“劣幣逐良幣”現象，大家相互壓價，形成“囚徒困境”，擠壓了大中型企業的市場空間、利潤空間，企業技術創新收益低、創新困難，影響了企業的創新動力。

二是與沿海發達企業相比，企業經營管理落后，設備陳舊，組織結構小而全，產品大而全，沒有形成差別化、專業化及自己的特色，競爭乏力。

三是融資渠道匱乏，創新資金來源不足，所需資金往往靠企業家個人人脈關系、個人信譽從親朋、同行拆借。稅額不穩定，企業負擔較重。

四是社會信用環境較差，貸款拖欠嚴重，資金回收十分困難；企業銷售人員私自截留貨款，與企業討價還價。

五是研發人員缺乏，現在主要是國企的離退休人員，少量大專畢業生和從別的企業跳槽過來的技術人員。與沿海發達地區相比，研發人員待遇低，隊伍不穩定。人才流失嚴重，主要流向沿海發達地區。

（三）泵閥產業集聚區創新生態環境分析

1.種內競爭過度導致種群整體生產力下降。生態學認為，競爭是指生物為了利用有限的共同資源，相互之間所產生的不利或有害的影響。在有限的生境中，種群的數量越多，競爭就越激烈，對每個個體的影響就越嚴重，可能會引起種群的出生率下降，而死亡率升高。

種內競爭通常可分為爭奪式競爭和分攤式競爭兩種類型。當種群數量小于環境所能容納的最大值（K）時，每個個體都能獲得足夠的物質，無論是哪一類型的競爭，都不會引起個體的死亡。當種群數量超過K值時，種內競爭加劇，兩種競爭策略的結果明顯不同。爭奪式競爭：競爭的勝利者往往能夠獲得足夠的物質，而競爭的失敗者則因得不到足夠的食物而死亡。分攤式競爭：種群內所有個體都有相等的機會接近有限的資源，由于沒有完全的競爭勝利者，全部競爭個體所平均獲得的資源，都不足于維持生存所需要的能量，使種群內個體受損甚至死亡，使整個種群生產力下降。

在C鎮方圓20公里的區域內，存在近500家蝶閥企業，相互爭奪資金、壓價，相互挖技術人員，競爭十分激烈。這是一種分攤式的競爭，因為一些小的作坊式的蝶閥企業用一些劣質材料以次充好，售價低廉，在銷售上采取回扣等不正當競爭手段推銷，而一些企業用戶貪圖便宜或私人利益，使小企業、技術水平不高的企業仍有市場，可以獲得生存的資源，如小企業在競標時，壓低價格，從而擠壓了技術創新企業的利潤空間，損害了集聚區的整體利益。

2.寄生現象嚴重。寄生是指一個物種（寄生者）寄生于另一物種的體內或體表而生活。寄生關系是以營養和空間關系為基礎的。寄生者以寄主的身體為生活空間，并靠吸取寄主的營養而生活。在泵閥集聚區，一些小企業在開拓市場時，不注重研發投入，假冒其它名優企業品牌，仿冒他人產品，這種侵犯知識產權的現象得不到及時制止，大大挫傷了技術創新企業的積極性；使創新企業在研發上的巨大投入得不到回報，甚至嚴重虧損，不得不退出市場。

3.區域生態系統中的物質流、能量流、價值流、信息流不暢。由于信用、貸款程序、周期等原因，區內企業很難得到銀行貸款，大部分企業還是依靠親戚朋友、家庭關系融資或靠企業經營者的信譽在企業家圈內進行轉借、拆借，導致區內企業技術創新融資不暢；由于社會信用環境關系，新產品售出后，貸款被拖欠，有的成為呆帳、壞帳，產品的市場價值難以實現。河南省雖然設立了中小企業技術創新基金，但資助條件較為苛刻，門檻較高，且申報程序復雜、數量有限，資金到位時間長，因此難以解決眾多中小企業的創新資金問題。由于工資待遇、社會保障等原因，基地也很難吸引高層次人才，正規的大學畢業生很少，技術人員以本地土生土長的技術人員、國企退休人員，研發力量不強。與國內外行業的交流還有待進一步加強，信息交流環節薄弱，集聚區與國內外、科研院所的信息交流、研究協作沒有形成定期化機制，協同創新不足。

（四）優化泵閥產業集聚區創新生態環境的策略

1.扶優扶強，優勝劣汰，消除過度競爭的負面影響。市場競爭是企業技術創新的動力，能夠使企業加大研發力度，滿足社會需求，獲取創新帶來的壟斷利潤。為追求壟斷利潤，會引發其他企業的模仿創新，但過度競爭、無序競爭也會使創新企業的利益受損，擠壓創新企業的利潤空間，打擊創新企業的積極性。因此要鼓勵適度競爭，而不是壟斷和無序競爭，針對集聚區的現狀，政府要扶優扶強，優勝劣汰，消除過度競爭，以提高集聚區整體生產力。

2.區內企業要確立適合的生態位，走專業化發展道路。生態位就是特定時間、特定空間內生物在生態系統中占有的特定位置，在這個位置上享受特定生態資源，擁有最大或較大生存優勢。生態位的形成避免了生物之間惡性競爭，保證了萬千物種的共同發展和欣欣向榮。由于企業規模的差距，區內企業要找準自己的位置。作為骨干型企業，不論是否控制系統中的資產，都需要最大限度地從中攫取價值；為系統成員提供共享資產，找到行之有效的創造價值的方法，并與其他成員分享價值；如果是縫隙型企業，由于對其他企業有一種天然的依賴，只有依靠別的企業提供的資源，才能騰出精力，專注于狹窄的細分市場，就應當采取高度專業化的戰略，以差異化求得一席之地。因此，集聚區內的每個企業應根據自身現狀和所處的外部環境，選準自己的生態位，向專業化發展，使其融入并適應整個企業生態系統。如有的生產半球閥，有的生產蝶閥，這樣可以互不侵占資源，擁有自己的專業優勢和核心競爭力。

3.完善技術創新生態環境。稅務部門要落實國家對技術創新企業的優惠政策，核定合理的稅額，減輕企業負擔。專利、工商、技監部門要加強服務意識，協助企業專利的申報管理，職能部門要主動同企業聯系跟蹤打擊假冒產品、不正當競爭，侵犯知識產權現象、維護公平競爭有序的市場秩序。

4.改善影響技術創新的限制因子。建立多方位的融資、投資體系，加大對技術創新企業的貸款力度。集聚區可設立創新投資基金，解決技術創新資金不足及產業共性技術問題。完善社會保障機制，解除外地來集聚區工作的研發人員后顧之憂；提高研發人員待遇，保證研發人員的薪酬高于當地工資水平，吸引高層次人才來基地工作。也可以同大專院校、科研院所合作，協同創新，以及建立大學生、研究生人才培養基地，實現合作共贏。

綜上，對于產業集聚區的生命周期來說，創新是抑制集聚區衰退，延長其生命的最好策略。作為集聚區企業，要把握產業發展規律，主動創新，使產業不斷升級滿足社會、用戶的需求；作為政府來講，要尊重市場規律，促進、引導、扶持，間接、必要時直接介入創新活動。更重要的是創造有利于公平有序競爭的制度環境、法律環境等市場環境，維護適宜的市場集中度，減少以至消除分散的低水平競爭，形成有效激勵技術創新所需要的市場結構。

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