基于文獻計量的10年來國內反腐敗研究評析

聶家華,仉曉紅

(曲阜師范大學,山東 日照276826)

當反腐敗研究進展到一定階段后,對相關研究成果進行盤點和清理,對研究的主題、內容和特點進行分析,對于全面了解研究現狀,評估既有研究的得失,預判后續研究的走勢,選擇深化研究的突破口,是十分必要的。目前,不乏關于反腐敗研究的綜述性成果,但多屬基于少量文獻的定性評述,且涵蓋的時間跨度短,對最近幾年的研究成果缺乏統計,難以全面揭示反腐敗研究的長期走勢和最新進展。本文選取2005年至2014年關于反腐敗問題的研究成果為樣本,運用文獻計量方法,對10年間反腐敗研究的學術關注度、核心作者群體、發文機構、發文期刊等項指標進行統計分析,動態地呈現反腐敗研究的走勢和進展；對文獻關鍵詞進行共詞聚類分析,揭示反腐敗研究的熱點主題和主要內容,從而對近10年反腐敗研究學術史及其特點形成總體評估和認知。

本文以收錄CSSCI來源期刊論文的專業數據庫(中國社會科學文獻索引)為數據源,被收入數據庫的反腐敗研究論文是本研究領域代表性和核心性成果。我們以“反腐敗”和“反腐”為檢索詞做關鍵詞檢索,文獻類型限定為“論文”,在檢索結果中以人工篩選的方式去除活動報道、學習體會、領導指示、工作記錄等非學術性成果,最后獲得2005—2014年反腐敗研究論文875篇,這是我們進行研究和分析的樣本文獻。

1 反腐敗研究的學術關注度分析

學術關注度是學界對某項研究關注程度的量化表示,可以通過發文量和被引頻次進行測度。我們對2005—2014年反腐敗研究論文的發文總量、發文時間分布和論文被引頻次等指標進行統計分析,動態地呈現反腐敗研究在不同時段的論文數量分布以及論文在學界的影響力,綜合、直觀地反映反腐敗研究在不同時期的受關注程度及其變化情況,以及由此導致的研究走勢的漲落起伏。

根據我們的檢索和統計,2005—2014年反腐敗研究總發文量為875篇,根據圖1顯示的研究樣本在時間上的分布特征,我們把近10年國內反腐敗研究劃分成三個階段。第一階段是反腐敗研究的平和期。圖1顯示此主題在2005—2008年發文274篇,年均發文68.5篇,成果數量的年度分布比較均勻,反映出學術界對這一問題呈持續關注態勢,關注度起伏不大。

第二階段是反腐敗研究的發展期。2009年黨中央為進一步完善懲治和預防腐敗體系,審議并通過了一系列加強廉政建設的決議,加之隨著微博等新網絡媒體的普及應用,網絡反腐、微博反腐等新的反腐形式應運而生,反腐敗的內容和形式都得到大幅拓展和豐富。學界對這一問題的重視程度也隨之提高,引發各學科的積極參與,使2009—2011年的發文量顯著增加,共264篇,年均88篇,形成了反腐敗研究的一個階段性高潮。內容上出現了網絡輿情、新的社會監督機制等研究熱點。

第三階段是反腐敗研究的噴發期。2012年黨的十八大是我國反腐倡廉建設的一個重要時間節點,此后,新一屆中央領導集體明顯加大了懲治和預防腐敗工作的力度,反腐敗工作取得了一系列重大進展。相應地,學界的關注度也陡然提升,對反腐敗問題的研究熱情高潮。2012—2014三年發文337篇,年均112篇。2014年達到了147篇,并有持續上升的趨勢。

圖1 2005—2014年反腐主題的學術關注度趨勢圖

如果說發文量主要是從數量方面反映了學界對反腐敗這一研究主題的總體關注程度,那么,論文引用頻次則直接反映該論文在本研究領域內的影響力和反響度,代表了該項研究的質量。全面考察反腐敗研究的學術關注度,還必須分析被引量的變化。圖1顯示,10年來反腐敗研究論文的總被引量為542篇次,總被引率為61.9%。被引量走勢與發文量走勢基本一致,這說明該項研究的數量和質量總體呈同步提高的態勢。其中2009—2011年的被引量分別為54篇、78篇、75篇,被引率為79%、81%、75%,連續三年保持了較高的被引率,說明這幾年有關反腐敗研究成果的影響面大、傳播范圍廣,學界關注度高。

發文量和被引量的變動不一定是正相關的,發文量的大幅增長未必會帶來被引量的同步提高。2012—2014年發文量劇增,但被引量卻大幅下降,二者呈背離走勢,其主要原因是該時段與我們的統計時間臨近,成果的價值和影響力尚未充分被認知,現有數據不能客觀反映該時段學術關注度。

總體看,發文量和被引量反映了反腐敗研究的學術關注度,更深層地反映了學界對反腐敗研究所具有的意義與價值的認識認同程度。隨著人們對反腐敗重要性的認識不斷深化,人們對這一問題的學術關注度還會相應提高。

2 反腐敗研究論文的作者分析

2.1 作者機構統計

對作者工作單位的統計有助于了解反腐敗研究學術力量的分布情況和從事該主題研究的學術團隊基本結構。根據對發文第一機構的統計可知,共有7類機構354個單位的作者參與了反腐敗主題的研究,見表1。

圖2為作者機構分布比例統計,圖3展示了發文頻次不小于8篇的機構。如圖所示,出現頻次717次,占比75%的作者來自各類高等院校。受過專業學術訓練的高校學者以他們各自的專業優勢和學科視角,持續關注和跟蹤反腐敗主題,研究內容廣泛、涉及學科眾多。扎實的學術功底、深厚的專業積累使他們在反腐敗研究的學術實踐中發揮著骨干作用。數據顯示,中國人民大學、北京師范大學、清華大學、北京航空航天大學等學校更是反腐敗問題研究的重鎮。這些高校大都設有反腐敗與廉政建設方面的專門研究機構,各機構整合匯聚了一批專業研究力量,以獨立、客觀、理性和務實的研究宗旨,通過重大課題和反腐倡廉建設現實問題的理論研究,為黨和國家的科學決策提供咨詢和參考,產出了一大批研究成果。

表1 作者機構分布

圖2 反腐敗研究作者機構分布統計

來自中共中央紀律檢查委員會和各級紀檢部門、檢察機關和其他黨政機關的廣大干部和普通公務員,累計發文105篇,占比11%。作為反腐敗活動的主戰場和前沿陣地,黨政機關既是反腐敗政策執行者、也是具體反腐敗實踐的參與者,來自這些部門公務員思維敏銳、實踐經驗豐富,善于將理論與具體實際相結合,研究成果針對性、實踐性和時代感強,是這一研究領域的重要力量。除此之外,來自其他兩類機構的作者人數旗鼓相當,他們分別屬于各級社會科學院為主組成的科研機構和全國黨校系統,分別占比6%和5%。這些學者視野開闊,注重從理論與實踐的結合上研究反腐敗問題。

圖3 發文頻次大于8的機構排名

2.2 核心作者統計

通過對作者群體進行研究,可以把握相關科研活動的深度和廣度,對于科研活動的管理、組織、協調和引導都有積極意義[1]。本文對2005-2014年CSSCI收錄的反腐敗主題的論文第一作者進行統計,依據文獻計量學三大定律之一“普賴斯定律”[2]204-209,220-232,可知本次調查的核心作者的論文篇數下限為：

然而,作者論文數量只是作者付出勞動大小的度量,代表數量層面的意義,度量一個作者的學術影響力,需要從論文的數量和質量兩個方面來衡量[3]。本文對以上875篇論文在CSSCI數據庫內部的被引量進行了統計,其中單篇論文被引用頻次最高的為溫家寶所著《讓權力在陽光下行動》一文,被引11次。作者論文的被引量代表了其勞動成果的社會響應度,可以反映作者的勞動質量。基于此,根據普賴斯定律,我們可得出本次調查核心作者的最低被引量為：

根據上述計算和取整原則,發文篇數大于等于3、單篇論文被引頻次大于等于2的作者即可視為反腐敗研究的核心作者,統計結果見表2。

在核心作者中,邵景均注重中國共產黨反腐倡廉的歷時性研究,在梳理和展示我黨反腐敗斗爭歷史發展脈絡的同時,總結經驗和教訓,為當前反腐敗提供借鑒和指導。趙秉志主要從立法的角度關注反腐敗問題,關注中國刑法如何與《聯合國反腐敗公約》接軌,并對賴昌星、薄熙來等重大腐敗案件進行個案研究,既有關于國家法制建設等宏觀思考,又有關于懲治腐敗法律條文、案件實例的微觀分析。北京航空航天大學廉政研究所杜治洲長期致力于反腐廉政研究,成果頗豐,研究內容涉及到網絡反腐、廉政領導力、地方政府廉政建設評價、反腐成效提升、科技反腐、高校反腐等諸多方面。任建明主要對反腐敗制度進行研究,如“裸官”腐敗的制度預防、“三公”經費的制度改革、干部選拔腐敗中的制度因素、依法反腐的制度措施、防治利益沖突的制度科學化等。中共中央編譯局何增科對建設廉潔政府和構建現國家廉政制度體系提出了設想和計劃,在梳理了我國國家權力監督的變化、進展以及存在的問題后,結合當代中國政治發展特征提出了反腐敗政策性的建議,對國際社會反腐敗的進展狀況做了詳實的分析,為我國未來尋求反腐敗國際合作起到了方向性的指導作用。鄭州大學公共管理學院的胡楊注重預防腐敗的體制研究,如反腐敗的廉政體系構建、預防腐敗的制度體系建設、社會廉政評價體系的趨勢等。中山大學的倪星則對反腐廉政方略展開討論,并運用經濟學原理從公共權力委托-代理視角分析官員腐敗的成因和機理。

表2 2005-2014反腐敗研究核心作者統計

3 反腐敗研究的核心領域和發文陣地

3.1 論文的學科分布

腐敗和反腐敗是一種政治社會現象,也是社會文化、心理現象,相關研究需要社會科學各學科的共同參與。統計并分析發文的學科分布情況可以知悉學界對反腐敗問題的研究主要是從哪些學科領域展開的,并結合內容分析進一步推知這些不同學科領域的研究又是分別從哪些視角進行研究的。本文分析樣本即875篇論文的學科分布統計數據如表3所示。

從表3可以看出,共有政治學、經濟學、公共管理等20個學科參與反腐敗研究,反腐敗研究屬于問題導向的跨學科研究。10年來政治學領域發表關于反腐敗問題的學術論文共398篇,占樣本總數的45.5%,可見,政治學是反腐敗研究的主體學科。該領域的相關研究主要集中在對當前反腐與廉政政策的解讀與闡釋,對當前反腐措施效果進行評價,對當前反腐機制和制度中存在的問題進行基于實證的梳理和分析,并提出相應的對策建議。部分馬克思主義理論和中共黨史學科的學者還非常注重運用歷史的方法,從中國共產黨的反腐實踐和具體案例中總結經驗教訓,從中提煉被實踐證明為行之有效的理論與方法,為當今的反腐倡廉實踐提供指導。

公共管理學和法學也是反腐敗研究的兩個重要學科,其載文量均超過150篇。公共管理學中對反腐敗問題的研究主要集中在行政管理領域。行政管理是運用公共行政權力對社會公共事務的管理,而腐敗行為則是濫用公共行政權力并對社會公共利益的侵害,因此,如何遏制腐敗是行政管理需要考慮的分內之事。國內行政管理領域的相關學者通過剖析腐敗行為的根源,分析造成腐敗的制度原因,探索更科學合理的權力分配和監督機制,創新反腐制度,從制度上防止和遏制腐敗行為等問題。經濟管理領域的學者也針對經濟領域的腐敗行為和尋租手段進行了系列研究。法學領域對反腐敗問題的研究則主要集中在腐敗犯罪行為的預防和懲治,以及與腐敗犯罪相關的量刑準則、訴訟程序、法律修訂等問題。法學領域的反腐敗研究對防腐治貪有重要意義,同時也是推進全面依法治國的客觀要求。

值得注意的是,在“微時代”這一背景下,微博、微信等一系列新媒體平臺的興起,改變了信息傳播方式,其信息更新傳播速度快、輻射廣、影響力大的特點是傳統媒體所不具備的,而基于這些平臺的網絡反腐取得了顯著成效,同時也存在著不容忽視的問題。在網絡反腐大數據統計分析的基礎上,對如何加強反腐與新興傳媒技術結合、進一步完善網絡反腐工作進行研究,是圖書情報和新聞傳播學學者們義不容辭的責任。值得注意的是,圖書情報學、統計學等學科的相關理論和方法已開始被其他領域的學者運用到反腐敗問題研究中來。除上述領域外,教育學學者通過廉政教育研究、文學研究者通過對反腐文學作品的研究,也在為我國的反腐敗工作建言獻策。

學科名稱　載文量　學科名稱　載文量　學科名稱　載文量政治學　398　社會學　12　環境科學2公共管理學　168　馬克思主義理論　10　社會科學總論1法學　150　新聞學與傳播學　10　民族學1經濟學　32　歷史學　10　軍事學1教育學　21　哲學　7　體育學1圖書館、情報學　20　藝術學　2　語言學1中國文學　12　文化學2

3.2 核心期刊統計

統計顯示,2005至2014年間發表的875篇反腐敗主題論文共來自224種期刊。根據文獻計量學中的布拉德福定律的區域描述,如果將一定時間內按某學科載文量等級排列的期刊劃分為3個區,使每一個區所包含的相關論文數量相等,即恰好等于全部期刊發表的該學科文章總數的1/3,則可發現,第一區(核心區)所涉及的文章來自數量不多但效率最高的n1種期刊,第二區(相關區)包括數量較大、效率中等的n2種期刊,第三區(外圍區)包括數量最大而效率很低的n3種期刊。那么,這三個區中的期刊數量成以下關系：

我們把224種期刊按刊載頻次由多到少排列并按分為3個區域,得出反腐敗文獻離散狀況表(見表4),每個區域的期刊數量分別為11、43、171種,比例 a的值約為4,符合布拉德福定律。第一區的11種期刊即反腐敗論文的核心期刊(圖4),其中有5種綜合類社科期刊,2種馬克思主義理論期刊,3種政治學期刊,1種管理學期刊。

表4 反腐敗文獻離散狀況表

圖4 2005-2014反腐敗文獻核心期刊統計

作為黨中央的機關刊物,《求是》雜志是反腐敗理論研究和宣傳的重要陣地,10年來發文密度以70篇位居榜首,所載反腐敗文獻多以全局的視野、戰略的眼光、宏大的主題、明確的導向為特征,在反腐敗制度建設、監督機制、預防措施、推進力度等方面進行了高屋建瓴的闡述。其作者大多為中央部委、紀律監察機關、省部級等領導和思想理論界的專家學者,他們能夠把握反腐敗任務的總體目標,著力宣傳黨的反腐敗方針政策,展現最新反腐敗成果,關注和跟蹤大眾關心的重大反腐敗理論和現實問題,牢牢把握了反腐敗的正確理論導向。《理論視野》側重反腐戰略規劃、反腐策略的研究,比如剖析腐敗的內在機理或動因,提出對策建議。《理論探討》則側重討論政治安全、執政能力與腐敗問題的關系等；關注反腐實踐探索,關注新形勢下反腐敗面臨的挑戰,特別是新媒體條件下反腐機制和路徑的分析。《中國行政管理》側重對反腐倡廉形勢、反腐監督監控作用進行科學預測及評估；另外,國外反腐敗實踐及其經驗介紹、網絡反腐特征和有效監督的實證研究也是該刊的亮點。《中共中央黨校學報》特別關注黨的廉政思想建設研究,善于梳理黨的歷史上各個時期的反腐敗經驗和教訓。《當代世界與社會主義》十分注重中外比較視野下的反腐敗問題研究,重視總結其他國家治理腐敗的路徑、方法和特點等有益經驗,為當下的中國反腐敗提供參照。

4 反腐敗研究的主題熱點分析

本文通過Bicomb書目共現分析系統提取反腐敗相關論文的關鍵詞字段,875篇論文共有關鍵詞3 195個,其中不同詞項1 634個。本文首先對這些關鍵詞進行數據預處理：在進行了同義詞合并、上下位詞合并等數據清洗過程后,采用手動劃定閾值進行高頻詞界分,設定出現頻次不低于6次的詞項為高頻關鍵詞,得到高頻詞項61個,占累計百分比61.43%,具有較好的代表性。由于“反腐敗”“腐敗”“反腐倡廉”作為主題詞具有超高頻詞,無法反映該主題的內部關系,在分析時不予采用；去除如“意義”“啟發”等概念過于籠統、不具備統計意義的詞之外,最終得到高頻關鍵詞55個。利用Bicomb軟件生成55*55的高頻關鍵詞共詞矩陣,導入SPSS19.0統計軟件進行分析,并選擇分析-分類-系統聚類,聚類方法選用離差平方和法(Ward法),度量標準選擇計數-Phi方度量,轉換值選擇Z得分進行標準化,得出樹狀圖如圖5所示,按照樹狀圖的類團分支向y軸添加參考線切分類團,可將整個樣本分為10個類團,分別代表近10年來國內反腐敗研究領域的10個熱點主題,對這些聚集成團的關鍵詞組進行分析,可以反映出本項研究的主要內容。

4.1 黨風廉政建設

黨風廉政建設是反腐敗的迫切需要,關系到黨的長期執政和國家的長治久安,影響著社會風氣,自然也是學者關注的研究熱點。學者們對黨風廉政建設的重要性、途徑與方法展開了探討,認為廉政建設就是始終堅持群眾路線、不斷加強廉政法制建設、堅決查處違紀違法案件、健全權力運行監督機制,始終保持高壓反腐的勢頭,始終堅持零容忍政策,使領導干部不想腐、不能腐、不敢腐[5]。

4.2 廉政教育與廉政文化建設

廉政教育和廉政文化建設是懲治和預防腐敗的源頭性、基礎性工作。2005年,中共中央發布《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》,提出把廉政教育視為“筑牢拒腐防變的思想道德防線”的重要途徑,在這樣的現實背景下,2005年以來廉政教育和廉政文化建設成為反腐敗研究的熱點主題。學界對如何面向全黨開展各種形式的廉政教育,提高對廣大黨員干部的反腐免疫力,如何面向全社會開展廉政文化建設,培育廣大人民群眾的廉政意識,營造廉榮貪恥的社會氛圍等問題,開展實證研究,提出了諸多有針對性的對策。

4.3 科學化反腐

2009年召開的十七屆中紀委四次全會提出要“提高反腐倡廉科學化水平”,這既是反腐倡廉建設的重要任務,也是學界面臨的重要研究課題。為此,眾多學者圍繞著反腐倡廉科學化內涵、意義和途徑等問題展開了討論,提出要以科學的態度對待反腐倡廉建設,以科學理論指導反腐倡廉建設,以科學制度保障反腐倡廉建設,以科學方法實施反腐倡廉建設,以科學的機制保障反腐倡廉,實現教育方式、制度設計、監督體系和懲治機制科學化[6]。

圖5 反腐敗論文主題熱點聚類樹

4.4 反腐制度與監督機制建設

預防和懲治腐敗,教育是基礎、制度是保證、監督是關鍵。針對反腐制度建設和監督機制建設問題,有學者提出,要把制度建設貫穿于反腐倡廉的各個環節,在加強實體制度建設的同時,要加強程序制度建設,形成較為完整的反腐倡廉制度體系。監督是防止權利失控、決策失誤和行為失范的重要保證。要以制權為核心、以理財為重點、以管理為根本、以公開為前提,實施有效的監督；要把黨內監督與黨外監督以及事前監督、事中監督和事后監督結合起來,整合監督資源,形成監督合力,提高監督的整體效能[7]。

4.5 國外反腐經驗

腐敗作為世界性難題,各個國家都在尋找解決辦法,并且在長期的反腐敗實踐中形成了不少理論和經驗,其中的科學理論和成功經驗是我們在反腐工作中應當學習和借鑒的。例如,公開透明的權力運作、反貪機構的科學設置、輿論監督的充分保障、徹底反貪的政治決心等等,都是值得我們學習的成功經驗[8]。有學者對財產申報制度等國外反腐機制、制度設計進行探討,有學者重點對韓國、俄羅斯、美國等國家的反腐經驗做了總結[9]。

4.6 從權力制約到制度反腐

部分學者認為,依靠上級權力查處下級貪官的權力反腐模式符合中國國情,但更多的學者主張實施制度反腐,并圍繞著反腐敗制度體系構建問題展開了討論。他們從體制、機制和具體制度安排切入該熱點主題,提出反腐敗制度體系的設計原則、方法和途徑。有學者從改革政治體制、強化監督機制、健全反腐敗法律體系、完善激勵機制和加強思想教育等方面設計反腐制度[10]。

4.7 改革開放以來的反腐進程

學者們通過對改革開放30多年來我國腐敗狀況的實證分析,認為我國的腐敗活動呈逐漸上升之勢,在1990年之后大幅度提高。指出30多年來我國反腐敗思路經歷了從單純依靠思想教育和嚴厲懲治到尋求從源頭上有效遏制和治理腐敗的變化；地方政府在中央政府和社會強烈的反腐敗訴求的推動下,不斷在反腐敗的體制、機制、技術、觀念層面進行創新,取得了一定的成效[11]。

4.8 歷史經驗及其現實意義

對歷史上的反腐敗理論與實踐,尤其中國共產黨反腐工作的歷史進程、經驗教訓進行系統研究,為當前反腐敗工作挖掘可用性資源,提供借鑒和指導,是反腐敗研究中非常有意義的課題。這方面的研究主要從三方面展開：一是對新中國成立以來的中央歷屆領導集體的反腐思想與實踐進行研究。有學者專門對毛澤東、鄧小平、陳云等老一輩領導人的反腐思想、反腐措施及其在當前的現實意義進行探討,從中總結出歷史反腐經驗來啟迪當下。二是對中國共產黨不同歷史時期的反腐敗實踐與經驗的研究[12]。對中國共產黨反腐敗斗爭基本經驗的整體透視和精要概括,動態地把握中國共產黨開展反腐倡廉建設的特點與規律,挖掘中國共產黨在反腐倡廉建設理論上的創新與發展。三是對古代思想家和歷代統治者的代表性反腐思想與實踐進行研究,如李成言、趙滕曾對老子的廉政思想進行過探討[13],路遠志、何成等學者分別對明代的監察制度和朱元璋的反腐思想進行過分析[14]。

4.9 刑事法治與國際反腐

在875篇有關反腐敗研究的論文中,《聯合國反腐敗公約》(后稱《公約》)這一文件出現了75次,《公約》簽署于2005年,并在次年對中國生效,是聯合國歷史上通過的第一個用于指導國際反腐敗斗爭的法律文件,對預防腐敗、界定腐敗犯罪、反腐敗國際合作、非法資產追繳等進行了法律上的規范,對各國加強國內的反腐行動、提高反腐成效、促進反腐國際合作具有重要意義[15]。履行公約涉及到我國現有法律與國際法的對接,因此很多法學學者針對我國的刑法修訂、立法完善和刑事訴訟程序的規范問題做了許多研究,涉外貪腐問題和潛逃的犯罪分子引渡問題中涉及的國際反腐行動也屬本類研究范疇。

4.10 網絡反腐和輿論監督

隨著近年來互聯網和移動通信技術的發展,一些腐敗現象也被這些新的傳媒形式曝光并借助網絡廣泛傳播,這些腐敗現象經過傳播和發酵,往往能夠成為一定時間內國內普遍關注的輿論熱點,產生巨大的社會效應。因此,諸多學者把研究的重心放在了新媒體新技術與反腐敗等問題上,探討新媒體在反腐敗中的功能與作用,以及新媒體條件下反腐敗面臨的挑戰與對策。網絡反腐是一把雙刃劍,在為我國的反腐事業做出貢獻的同時,網絡謠言和不恰當的曝光舉報方式也對當事人的名譽權、隱私權等合法權益造成危害,一些不理智的言論甚至會對黨和政府的聲譽及公信力造成威脅。因此也有學者建議用實名制舉報等方式對網絡反腐行為進行規范。總之,網絡反腐是民眾廣泛參與的社會反腐監督機制,只要掌握網絡輿情的傳播特點和規律,通過立法和制度化進行引導和監督,就將成為未來最高效便捷的反腐途徑之一。

通過上述共詞聚類分析可以看出,10年來反腐敗研究的熱點主題多樣,相關研究始終服務于黨和國家的重大需求,為我國反腐敗實踐提供了大量有價值的對策建議,為重大政策出臺提供了方向性、必要性和可操作性論證,作出了突出貢獻。

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