《美學筆記》：一部未受到足夠重視的馬克思重要文本

程　遠

(北京交通大學 馬克思主義學院，北京　100044)

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《美學筆記》：一部未受到足夠重視的馬克思重要文本

程遠

(北京交通大學 馬克思主義學院，北京100044)

深化和拓展馬克思美學思想的研究需要回到原始文本中，通過認真研讀其內容來梳理其思想觀點、論證邏輯和發展歷程。寫于1857年的《美學筆記》正是這樣一部直接關涉馬克思的美學思想但又被學術界所忽略的文本。

馬克思；1857年筆記； 美學筆記

馬克思的美學思想是構建馬克思主義美學理論的重要來源。過去學界往往認為，馬克思本人的美學思想只是散見于其著作、書信中，并沒有成型的美學體系。因此，有關馬克思美學思想的研究，也只是在以下兩個方面來進行：一是在對其文獻中包含美學思想的相關部分進行研究與解讀時，把視域局限在《1844年經濟學哲學手稿》、《政治經濟學批判大綱》、《資本論》等篇目，總結與提煉出這些篇目中馬克思的相關論述，并由此推出關于美與生產勞動的關系、人的審美源起與人的全面發展、生產與藝術的不平衡關系等方面的美學思想。*宋偉：《文本學解讀：馬克思美學研究新路徑》，《光明日報》2013年7月24日，第11版。二是把這些美學思想當作馬克思主義美學理論的全部基礎進行拓展與構建，逐漸形成主客統一美學、實踐美學、生命美學，一直到近年來流行的實踐存在論美學等。

如此的研究當然有其合理性，也取得了不少的成果。然而，問題也是明顯存在的：由于對馬克思美學思想的歷史發展過程與思想的前后繼承關系沒有仔細的考究，使得這種研究呈現出整個鏈條不夠完整、邏輯結構不夠清晰的狀況。在我看來，這正是馬克思美學思想研究應該補足的地方。

1890年，恩格斯曾經在致康·施米特的信中有過這樣的表述：“必須重新研究全部歷史，必須詳細研究各種社會形態存在的條件，然后設法從這些條件中找出相應的政治、私法、美學、哲學、宗教等等的觀點。”*《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第587頁。對于馬克思的美學思想，我們也應該從文本出發，從歷史發展的角度探究其全貌，而不是僅憑零散的“只言片語”來作邏輯的推演。

比如，在馬克思于1857年所做的筆記中，我們就看到了其中的一些關于美學的史料，國際最權威的《馬克思恩格斯全集》歷史考證版(全稱為Marx-Engels-Gesamtausgabe2)至今還未出齊，因而在以往的研究中并未得到廣泛采用。在此，我呈現出來，希望引起各位同仁的重視，有助于馬克思主義美學思想的研究與拓展。

一、《美學筆記》概況和研究進展

(一)《美學筆記》的文獻概況

《美學筆記》是1857年上半年馬克思所做的55頁筆記中的非常重要的一部分。與馬克思的大部分原稿一樣，現存于荷蘭阿姆斯特丹國際社會史研究所檔案館中。影印件現存于俄羅斯現代史保管和研究中心。

就整個筆記的篇幅和內容來看，大致可以分為三個部分。首先，是政治經濟學部分。當時，馬克思正在英國繼續潛心為《政治經濟學批判》這一巨著進行寫作準備。所以，在1857年2月中旬到7月期間，他在筆記本中摘抄了托馬斯·圖克與其他人合著出版的《價格史》第五、六兩卷、亨·麥克勞德1855年所做《銀行業的理論與實踐》兩本著作。其次，是報刊摘要部分。主要內容來源于《紐約論壇報》、《泰晤士報》、《獨立報》等。最后，是美學部分。據普齊斯考證，美學相關筆記的寫作時間大致為5月底到7月中旬。內容主要包括：對費里德里希·特奧多爾·費舍《美學或美的科學》一書的摘要；埃·彌勒《古希臘的藝術理論史》的簡短筆記；摘自埃爾西與格魯伯合著的《百科全書》、邁耶爾編撰的《大百科辭典》等各類全書、詞典中的美學相關條目；還有對上述內容的點評。

馬克思之所以要做《美學筆記》，主要源于三個方面的考慮：其一，馬克思在十九世紀五十年代對文學、戲劇等藝術作品的興趣激增。其二，馬克思認為“自己在《〈政治經濟學批判〉導言》中發表的關于藝術的重要見解還有待深化”*李鎖貴：《新發表的馬克思的美學筆記》，《馬克思主義與現實》1991年第1期。；其三，馬克思要為撰寫《美國新百科全書》的美學條目做準備。

(二)《美學筆記》的研究進展

學界對這本《美學筆記》的相關研究，主要做了兩方面的工作：一是對文本的原稿(影印稿)本身進行了內容整理與字跡考證。但自1920年至今，此項工作由于這本筆記的原件和影印件掌握在少數能查閱原始資料的相關研究者手中而未能展開；二是源于學界構建馬克思主義美學體系的需要而對文本的內容進行了原理性研究。然而，缺乏原始資料的原理研究又顯得底氣不足。

最早對《美學筆記》進行研究的文章是盧卡奇在1933年發表的《馬克思與費舍爾》一文。在該文中，盧卡奇系統地介紹了筆記的相關情況，并對馬克思摘錄的費舍爾所著《美與美的科學》一書進行了詳解。*G Lukacs. Karl Marx und Friedrich Theodor Vischer[J] .Deutsche Zeitschrift für Philosophie，1933.在我國，最早講述該筆記的文章是鄭孟晉在《清華周刊》上發表的《新興的美學理論》一文，文章中對筆記的相關介紹有盧卡奇的《馬克思與費舍爾》一文的影子。

19世紀50年代到60年代是《美學筆記》研究的高潮時期。當時，學界正開始對《美國新百科全書》中美學詞條的作者歸屬進行討論，由于學界公認《美學筆記》的寫作初衷是為了該全書詞條的創作，所以，在這次討論中筆記被作為重要的佐證材料得以再次深入研究。

進一步的研究是在上個世紀90年代。1990年7月，蘇聯雜志《Диалог(對話)》的第10期上，刊登出了《美學筆記》中的一部分，即馬克思對青年黑格爾派美學家弗里德里希·泰奧多爾·費舍爾的著作《美學或美的科學》一書所做的摘要。由于這是該筆記原文第一次從少數編輯者手中來到大眾面前，所以很快便在蘇聯與東歐學界掀起了研究熱潮。但是，因受到“蘇東巨變”的影響，這次研究很快在社會動蕩中停滯。1994年，《對話》雜志的原文內容被翻譯整理為中文《卡爾·馬克思：泰奧多爾·費舍〈美學或美的科學〉一書摘要》。蘇聯解體后，蘇聯馬列主義研究院對馬克思恩格斯著作的整理停滯，荷蘭阿姆斯特丹國際社會史研究所出版的MEGA2也未能更新出筆記的相關內容，致使筆記中的其他部分內容仍然缺失。而對于筆記所蘊含的理論觀點，目前大部分的研究者依然遵循前蘇聯學者的推論與總結，并將這些推論與總結作為引證材料，引用于自己的文章、書籍中，未有新的突破。

二、《美學筆記》的主要內容

(一)《美學筆記》的內容提要

由于《美學筆記》的三個部分中，現有的資料只有費舍爾《美學或美的科學》一書所做的摘要，即《卡爾·馬克思：泰奧多爾·費舍〈美學或美的科學〉一書摘要》。因此，我將根據這一部分內容進行簡要闡述。

簡單比對馬克思的筆記與費舍爾的原作，馬克思所做摘抄依然襲用了費舍爾的人本主義用語。在通篇摘錄中，可以看到，馬克思對費舍爾美學史觀比較認同，并在此基礎上做了少量點評總結。因此，在本文中，我將先依據馬克思摘錄的和舍棄的內容，來理解馬克思摘抄時的整體思考，后摸索出馬克思美學思想發軔至成熟的軌跡。

費舍爾的著作分六卷，三大部分：第一部分是美的形而上學部分(第一卷的“藝術總論”與“藝術分論”)；第二部分是自然和精神世界的美(第二卷“美的存在”)；第三部分是藝術中的美(囊括了建筑、繪畫、音樂和詩歌四卷)。*Friedrich Theodor Vischer.Aesthetik oder Wissenschaft des Sch?nen.In six parts,1846-1851.馬克思的筆記只摘錄了前三卷，分別以“美的形而上學”、“客觀和主觀世界的美”、“藝術的美”來命名。這其中，最大篇幅是“美的形而上學”部分。對于“藝術的美”這部分僅僅摘了半頁紙，但是馬克思精心制作了一個“藝術的美”部分的圖表。*李鎖貴：《卡爾·馬克思:泰奧多爾·費舍《美學或美的科學》一書摘要》，《文藝理論與批評》1994年第2期。

首先，“形而上學的美”這一部分由“美學理論的由來”和“美學的主要研習內容”組成。“美學的理論由來”，用簡單的筆墨對美學的概念、由來和主要人物思想做了摘抄。原書中的這一部分內容共計90頁，但馬克思只選擇性的摘抄了前16頁的內容，即只書寫了兩個人物——美學之父鮑姆加登與德國古典美學開創者康德。至于其他人如費希特、謝林、黑格爾等都未進行摘錄。主要原因大概是馬克思不想把時間花費在自己熟悉的人物和領域內。對“美學的主要研習內容”，馬克思則用了巨大的篇幅，并且沿用了費舍爾理性主義與經驗主義的傳統書寫方式。由此可以看到，這是馬克思在美學本質問題與美學范疇中的探討重點，也證明了馬克思采納了他所認為德國古典美學中最為合理的部分。

其次，在“客觀和主觀世界的美”這部分，費舍爾主要探討了自然界美的來源及規律，他認為美源于人的精神世界，美的規律是對世界進行科學分析的總結。這一部分馬克思雖然書寫不多，但應當是其最為感興趣的部分，因為這部分中“無機界的自然屬性”、“歷史的存在”、“美的主觀幻想的由來”等內容所涉及的是他對唯心主義世界觀的顛覆，這部分是馬克思繼承與發展黑格爾的歷史觀、形成歷史唯物主義思想的重要來源。

最后，“藝術的美”這一部分，相當于藝術總論。將藝術各門類的共同點加以集合，為下面各個藝術門類作了統籌。在藝術的總體性把握上，藝術創作的步驟、方式上，以及相關的技術、技巧上，馬克思都饒有興致地加以謄抄。同時，為其之后在純粹藝術的角度進行文藝批判進行了理論儲備，以致后來在評判拉薩爾等人的作品時，我們見到了與筆記相同的措辭與內容。

(二)《美學筆記》的思想凝練

《美學筆記》做為日后創作《美國新百科全書》中美學詞條不可或缺的準備工作，其中所凝練出的內容是馬克思基于歷史的思考。也只有在這一思考的基礎上，他也才可能創作出辯證與歷史的唯物主義美學詞條。在筆者釋讀《美學筆記》的內容后，基本厘清了馬克思摘抄的脈絡與關涉方向，確定了《美學筆記》在馬克思美學思想發展中的價值。在此，筆者依據他的摘抄思路來對其美學思想進行凝練。

首先，對于美學定義的問題(也是美學研究域的問題)，《美學筆記》反映出馬克思肯定了美學研究有感性和主觀的維度。在《美學筆記》中，馬克思著重摘錄了鮑姆加登和康德兩個人關于美學的定義，主要考察了感性和主觀這兩個研究范疇。觀察馬克思不同時期的文獻著作，都一直是將美的研究視域歸為自然化的人的主觀感性。比如《1844年經濟學哲學手稿》中的“人的第一對象——人——就是自然界、感性”*馬克思：《1844年經濟學哲學手稿》，人民出版社1979年版，第129頁。，證明其關于美的研究域的論述與德國古典美學的傳統釋義是繼承關系。但是，在承襲前人的觀點上，馬克思并沒有止步于此。除了翻轉主觀感性與客觀實在的第一性關系外，又進一步進行擴展，使美成為類對整個世界感受所進行的規律總結，并按照這些規律的要求對世界進行改造。這也就是“自然下的主體鑒賞力與精神創造力”的美學觀。

其次，關于美的功能與本質問題，《美學筆記》展現出馬克思肯定本體論對美的功能與本質有部分意義。《美學筆記》中“美的形而上學——單純美”部分，馬克思用大量篇幅記錄康德的審美判斷的內容。依照梅林有關馬克思的美學含有康德的本體因素的論點，這一部分也印證了馬克思對康德本體論的研究興趣。一方面，通過對美的“這種功能介乎理性哲學和實踐哲學之間”*李鎖貴：《卡爾·馬克思:泰奧多爾·費舍《美學或美的科學》一書摘要》，《文藝理論與批評》1994年第2期。的摘抄，來表達他贊同費舍爾批判康德將自然與本體分立的哲學觀點。于是在此之后的美學思想中，更多的體現出了通過主觀能動性的實踐，使美的功能成為實現人的自我解放的工具，最終使人成為完整的人。另一方面，謄寫“美只是對意識而言。美的必然性，觀賞者通過必然性也置身于美”*李鎖貴：《卡爾·馬克思:泰奧多爾·費舍《美學或美的科學》一書摘要》，《文藝理論與批評》1994年第2期。，表現美的本質是觀念同形象的統一。馬克思認為美“既不能從它本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發展來理解”*《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第82頁。，而應當是從人類生活的各個方面來理解。而這便是他揚棄了康德的本體論中缺乏真實存在這一根基。與此同時，馬克思又將實踐的自由意識從康德的本體中剝離出來，使美的本質成為主體與客體的辯證關系，從而使人的類本質得以最終實現。

再次，審美范疇的辯證性問題，《美學筆記》繼承了古典美學關于美的因素的分類方式。《美學筆記》中所摘錄的“美的諸因素的矛盾”，其內容就是審美的范疇。首先，范疇的概念可以引用列寧有關科學范疇的定義：范疇“是幫助我們認識和掌握自然現象之網的網上紐結”*《列寧全集》第38卷，人民出版社1959年版，第90頁。。所以，人的審美范疇是幫助我們認識和掌握美的現象之“網”的“網上紐結”，是提煉整個美學的關鍵。因此，馬克思在這里承襲了費舍爾的用法，把審美范疇劃分為形成美的幾個因素，通俗說就是人對于世界進行審美把握的兩種形式：崇高(悲劇放置在其中)和喜劇。同時，觀察馬克思進行藝術批判的其他論著，關涉范疇的術語是與這里相同的，比如“英國悲劇的特點之一就是崇高和卑賤、恐怖和滑稽、豪邁和詼諧離奇古怪地混合在一起”*《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社1998年版，第188頁。、“歷史不斷前進，經過許多階段才把陳舊的生活送進墳墓。世界歷史形式的最后一個階段就是喜劇”*《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1972年版，第457頁。。另外還有兩點值得我們關注，第一，對崇高的“尺度(Ma?)”的理解與以往有變化；第二，對于革命的悲劇化的贊揚，“悲劇——革命的真正內容”*李鎖貴：《卡爾·馬克思:泰奧多爾·費舍《美學或美的科學》一書摘要》，《文藝理論與批評》1994年第2期。這里也得以體現。

最后，有關美的主觀與客觀存在的問題，《美學筆記》對“自然的美”與“歷史的美”的摘錄，體現出馬克思以歷史唯物的視角思考原作中的美的存在問題。馬克思在創立其思想體系時就曾宣稱“歷史可以從兩個方面來考察，可以把它劃分為自然史和人類史”*《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第21頁。。所以，以自然和歷史的視角去考察他所研究的對象，自然也成為馬克思一以貫之的方法。馬克思的唯物史觀體系建立完成于《美學筆記》寫作的前后，《美學筆記》中首先摘錄了純客觀存在的自然美，即“無機自然美和有機自然美”；接下來在主觀幻想的部分，又對不同歷史時期的人的幻想現象進行了細致摘錄。這些摘錄過程，也體現了馬克思理解與驗證的過程——即在主客觀的邏輯結構中，美的客觀規律與人的主觀能動統一起來，最終完善了馬克思自己創立的美學體系。

綜上所述，馬克思在摘抄筆記的過程中所關注和研究的內容與問題，也是他檢驗、提升和深化自己美學思想的重要途徑和有效方法。

(三)《美學筆記》的思想變化

在寫作《美學筆記》之前，馬克思對美的本質問題與美的范疇問題已有比較深刻的探討,并初步建立起了以勞動發展觀為基礎的美學思想。然而，這本筆記的寫作正值馬克思開創歷史唯物主義時期。所以，筆者認為，此時馬克思對于美的理解方式和視角與過去相比有著諸多的不同。

馬克思早期作品中的美學思想的關鍵部分源自黑格爾和青年黑格爾派，因為他在1837年“徹讀了黑格爾的《美學》”*董學文：《馬克思與美學問題》，北京大學出版社1983年版，第42頁。，并深受其影響。所以，在《美學筆記》之前的《1844年經濟學哲學手稿》、《關于費爾巴哈的提綱》、《德意志意識形態》等作品中，我們能強烈地感受到黑格爾倡導的藝術事實作為材料的辯證方法與宏觀探索的思想對馬克思產生的影響。在《美學筆記》的前后，馬克思才真正站在歷史的角度開始探討美的形而上的問題、藝術生產的問題、崇高與悲劇的問題等，構建起了以唯物史觀為基礎的美學思想。“通過馬克思的《路易波拿巴的霧月十八》與前后的文本進行比照，不難看出馬克思論及了內容與形式這一對矛盾體的美學問題”*覃守達：《審美幻象作為中介——談談馬克思〈路易·波拿巴的霧月十八日〉所提出的美學問題》，《馬克思主義美學研究》2003年，第188頁。，這一問題是落后的藝術觀念與藝術生產之間的矛盾，而體現的則是馬克思把唯物史觀的原理運用到了美學研究中的哲學方法。這一方式同樣集中體現在批判薩達爾的信、《政治經濟學批判導言》等著述中。*聶運偉：《馬克思美學思想研究史述略》，《馬克思主義美學研究》2001年,第1頁。其中的內容充分表明了馬克思對藝術與社會之間不均勻發展問題的認識，呈現出馬克思對歷史的必然要求與實際不能實現的沖突的思索，還有對人類從古代世界的“童年”開始是如何通過美的物質生產促進社會發展的考量。回到美學本身來看，我們更要關注的是馬克思如何將唯物史觀運用于美學研究的過程。從“筆記”所摘錄的費舍爾的原作來看，費舍爾是以客觀的形式來記錄前人的美學思想的。這一點并不像黑格爾，通過對前人的批判來構建自己的研究方法。馬克思選擇這一客觀性的書籍加以研究，可以更加系統、快速地梳理前人的美學觀點，發展其美學思想。

三、《美學筆記》需要進一步研究的幾個問題

(一)《美學筆記》與相關史料的翻譯

在文本學意義上對馬克思本人的著述進行解讀，已成為當下馬克思主義研究的一個重要路徑。荷蘭阿姆斯特丹國際社會主義研究所對馬克思恩格斯全集歷史考證版MEGA2系列叢書編撰的持續推進，為相關的文獻翻譯與解讀工作奠定了扎實的基礎。根據MEGA2分部編排計劃，《美學筆記》將會收錄于叢書第四部分。對此，一方面，國內從事原著翻譯的學者應當關注出版動態，在盡可能短的時間內推出翻譯稿。另一方面，對于馬克思寫作《美學筆記》所研讀與摘抄的書目的翻譯工作也應當提上日程，以便學者們在作比對研究時有第一手材料。而隨著對馬克思主義美學的研究由原理構建范式向文本闡釋角度的轉換，我們對馬克思美學體系的再探索與再構建也指日可待。

(二)細化《美學筆記》與費舍爾《美學與美的科學》的文本對比

費舍爾的《美學與美的科學》自出版之日起,就受到學界的廣泛關注，“在美學論著里面，費舍爾的淵博的學術著作《美學與美的科學》當時是被認為最好的”*車爾尼雪夫斯基：《藝術與現實的審美關系》，周揚譯，人民文學出版社1978年版，第4頁。。于是，很多的學者以該書做為學術論證的起點，進行研究與借鑒。馬克思與費舍爾的相識可以追溯到青年黑格爾派時期，1842年12月阿爾諾德·盧格給馬克思的信中寫到過“也許費舍爾和施特勞斯向您談到美學問題。”*《馬克思恩格斯全集》第17卷，人民出版社1963年版，第85頁。所以我們便可斷定馬克思同費舍爾相熟，而對于費舍爾所繼承的黑格爾的美學思想，馬克思也比較熟悉。所以，應當將美學筆記與費舍爾《美與美的科學》一書進行互文研究，從而挖掘出馬克思同費舍爾所擁護的黑格爾美學相同與不同之處。費舍爾的這六卷叢書考察了整個古典美學史，而馬克思的美學筆記只研讀了其中的前三卷。通過互文性研究可以考察馬克思摘錄了什么內容，舍棄了什么內容，又評論了什么，以此反觀兩者的思想差異，更有助于把握馬克思美學思想的內涵。

(三)《美學筆記》中的美學思想與馬克思不同時期美學思想關系的研究

一般認為，馬克思本人美學思想發展有三個時期：美學的唯心主義向唯物主義轉變時期、唯物主義美學觀確立與形成時期以及成熟與豐富時期。而三個時期的界限分別是《1844年經濟學哲學手稿》與《〈政治經濟學批判〉導言》。

不難看出，馬克思美學思想的成熟與豐富正是開端于《美學筆記》寫作時期。總之，《美學筆記》具有重要的橋梁和紐帶作用，其中既有對過去觀念的深化，又蘊含著新觀點的形成。因此，通過《美學筆記》與馬克思之前的《1844年經濟學哲學手稿》、《神圣家族》、《德意志意識形態》等文獻，與之后的《〈政治經濟學批判〉序言》、《政治經濟學批判》、《資本論》等文獻的比較，將它們統一納入馬克思美學思想的形成、發展與成熟的邏輯關系中，才能厘清馬克思美學思想發展的脈絡。

(四)《美學筆記》內容與《美國新百科全書》詞條關系再考察

《美學筆記》是應《美國新百科全書》美學詞條的創作需要而寫，這一點毋庸置疑。但是，一直以來，人們都懷疑《美國新百科全書》的美學條目是否是馬克思所做。學界對這一方面內容的研究起始于19世紀50到60年代的蘇聯，當時主要有三種觀點，一種是否認此詞條為馬克思所做，一種認為“大概少數詞句被修改過，但基本上是馬克思的”*《美學》第三期，上海文藝出版社1981年，第31頁。，另外一種便是同意詞條全部為馬克思所做*亨·普齊斯：《〈美學〉條目的特點》，《文學問題》1966年第5期。。我國對于這方面的研究集中在上世紀80年代，但觀點來源的依據仍然為蘇聯學者。1990年《美學筆記》的部分內容公布后，這一問題的研究一直擱置，細致的對照解讀更無從談。解決這一問題的意義在于，從邏輯和實證的角度領會馬克思在美學的范疇與概念描述上的延展性與一致性，而關鍵在于全面厘清《全書》美學詞條的寫作架構與馬克思所做的《美學筆記》的一致性。

(責任編輯：劉要停)

2016-08-05

程遠，北京交通大學馬克思主義學院博士生，齊魯師范學院講師。

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1003-4145[2016]09-0079-05