水電站施工索賠原因分析及處理對策

陳琳

（中國水利水電第十四工程局有限公司機電安裝分公司，云南昆明650032）

水電站施工索賠原因分析及處理對策

陳琳

（中國水利水電第十四工程局有限公司機電安裝分公司，云南昆明650032）

為加強工程項目管理，在執行合同過程中，應加深理解合同條款和合同文件的內涵、避免違約，并充分利用合同中的條款，規避風險，預防合同糾紛。項目管理人員在合同管理的過程中應增強自我保護的意識，提高合同管理水平，創造出更多的效益。

施工索賠；原因分析；處理原則

1　索賠的定義

索賠是指在合同履行過程中，合同合法權利一方，由于另一方沒有履行或沒有恰當執行合同所規定的義務而遭受了損失時，合法權利方根據自己的權利提出要求取得應該屬于自己的東西，也是要求補償自己損失的權利，向對方提出的賠償要求。一般包括時間索賠和費用索賠。

2　工程索賠的意義

2.1有利于促進雙方加強管理

本著對合同雙方有利的原則，規范合同管理行為，既能保證施工方的管理更加規范，也能在合理的利潤空間內確保工程質量，從而保證了雙方利益。

2.2使工程造價更合理

作為投資方，在工程預算中對工程造價已經進行了合理的分析和定位，制定了投資控制目標，該目標是實施該工程項目比較合理的投資目標。如果索賠事項不合理解決，投資目標也很難完成，低價格不利于施工方對工程質量的控制。

2.3有助于維護當事人的正當權益

合理解決合同爭議問題，能為施工方減輕經濟壓力，也能夠提高施工積極性以及在工程質量方面的投入，建設方也能夠獲得滿意的工程質量，對當事人雙方都有好處。

3　工程索賠提出的依據

3.1以損害事實為依據

在工程索賠中，要提出索賠必須以發生了損害事實為前提，而且是已經造成了不良后果，有直接的經濟損失。間接損失或假想的損失是不得以此為理由提出索賠的。

3.2以合同法律為依據

索賠的提出必須要有法律或者合同依據，損害事實發生后，要在法律規定的范圍內或者合同允許的前提下，提出索賠意向，不得違背合同旨意或法律的相關規定、搬弄是非、無理取鬧。

3.3監理工程師認可資料

索賠事項發生后，必須提交書面認證資料，需要得到現場監理工程師的書面認可，作為后期索賠資料的依據。該書面資料包括了事件發生及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程損害程度；導致費用增加的項目及所用的工作人員、機械、材料數量和有效票據等。

4　工程索賠的原因分析及計算方法

4.1延期發出圖紙產生的索賠

接到中標通知書后28 d內，承包方有權免費得到由發包方或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向承包方進行技術交底。如果在28 d內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為承包方應依據合同提出索賠申請，接中標通知書后第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只能進行工期索賠。

4.2工程變更導致的索賠

工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：承包方收到監理工程師書面工程變更令或發包方下達的變更圖紙日期為起算日期，變更工程完成日為索賠結束日。

4.3惡劣的氣候條件導致的索賠

可分為工程損失索賠及工期索賠。發包方一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用；在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：以惡劣氣候條件開始影響的第1天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

4.4以承包方能力不可預見引起的索賠

由于工程投標時圖紙不全，有些項目承包方無法作正確計算，如地質情況、軟基處理等。該類項目一般發生的索賠有工程數量增加或需要重新投入新工藝、新設備等。計算方法：以承包方未預見的情況開始出現的第1天為起算日，終止日為索賠結束日。

4.5由外部環境而引起的索賠

屬發包方原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）引起的索賠。以監理工程師批準的施工計劃受到影響的第1天為起算日，經發包方協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

4.6監理工程師指令導致的索賠

以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

4.7其他原因導致的承包方的索賠

視具體情況確定起算日和結束日期。

4.8合同文件自身缺陷的原因

合同文件的缺陷主要包括：疏忽、模糊、矛盾、不一致以及錯誤等。這些缺陷往往導致索賠。

5　工程索賠的原則

施工方在索賠事項發生后，提起索賠時，必須要有明確的合同依據，否則不得提起索賠；同時應該要有具體的損害事實。且在法律規定的索賠期限內及時向監理方、業主方書面提出索賠意向；其次，索賠事實與損害事實相符，不能弄虛作假。

6　工程索賠的內容

6.1工期索賠

工期延誤責任方確定后，由于索賠事件的發生導致了工期的延誤，施工方應該提出工期的索賠，索賠的工期可以在原來合同工期的基礎上順延。

6.2費用索賠

由于索賠事件的發生，對施工方造成了經濟上的損失后，施工方可以向建設方提出費用索賠，其中該索賠費用主要包括了直接費用、間接費用、利潤、延長工期費用、趕工費用以及其他費用。

7　工程索賠的程序

7.1提出索賠意向通知

索賠事件發生28 d內，向監理工程師發出索賠意向通知書。合同實施過程中，凡不屬于承包方責任導致項目拖延和成本增加事件發生后的28 d內，必須以正式函件通知監理工程師，聲明對此事件要求索賠，同時仍需遵照監理工程師的指令繼續施工，逾期提出時，監理工程師有權拒絕承包方的索賠要求。

7.2提交索賠申請報告及有關資料

發出索賠意向通知后，承包方應抓緊準備索賠的證據資料，包括事件的原因、對其權益影響的資料、索賠的依據，以及其他計算出該事件影響所要求的索賠額和申請工期延期的天數，并在28 d內向監理工程師提交索賠申請報告及有關資料。

7.3審核索賠申請

監理工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，在28 d內給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據。監理工程師在28 d內未給予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

7.4持續性索賠事件

當索賠事件持續進行時，承包方應當階段性地向監理工程師發出索賠意向通知，在索賠事件終了后28 d內，向監理工程師提交出索賠的有關資料和最終索賠報告。

8　工程索賠的技巧

8.1要盡早發現索賠的機會

由于經濟索賠問題有嚴格的時效性，所以要求合同管理人員有敏銳的洞察力，在發生索賠事件后，及時提交索賠意向書并準備相關索賠資料，力爭索賠工作的順利進行。

8.2商簽好合同協議

索賠資料提交后，及時與業主溝通商討，確定索賠金額和相關事項，以補充協議的形式進行確認，為合同結算做好基礎性資料。

8.3對口頭變更指令要得到確認

對于現場的口頭指令，以備忘錄的形式進行確認，或要求業主、監理以書面文函的形式下達，便于在索賠事項發生后有充分依據提前索賠意向，理順索賠工作。

8.4及時發出“索賠通知書”

索賠通知書及時送達監理和業主單位。由于正式的索賠資料需要準備很多數據，并需要有詳細的計算過程，然后才可以正式上報。但因有時效性的限制，所以在正式資料出來之前，先發索賠通知書，提交業主和監理單位，讓其對索賠事項做好準備，對于延續事項，及時發出索賠意向通知書，還可以記錄索賠開始的時間。

8.5索賠事由要論證充分

是否屬于索賠范圍，要依據合同及相關法律法規，進行充分論證，實施過程中，可以先與監理及業主單位的合同管理人員進行分析探討，在不違背原則的大前提下，進行妥當處理。

8.6力爭友好解決，防止對立情緒

索賠問題，涉及到業主和施工方雙方的利益問題，立場不同，觀點也不完全相同，在處理經濟糾紛問題的過程中，難免有不一致的意見，出現分歧時，雙方應該友好協商解決，不可產生對立情緒，否則只會造成兩敗俱傷的尷尬局面。

8.7力爭單項索賠，避免一攬子索賠

在處理索賠事項時，原則上一事一處理，避免將幾個索賠事項放在一個索賠報告中進行處理，一則索賠理由不相同，計算方式各異，容易混淆；二則幾個索賠事項放在一起，將使索賠額增多，審批權限上移后導致審批程序繁瑣。

8.8索賠計價方法和款額應適當

計算索賠金額時，要有理有據，方法得當，金額合理。必須依據國家計量定額進行索賠工程量的計量，依據相關計價原則計算索賠金額，最后索賠金額及有關資料必須要經得起審計部門的審核、檢查。

9　小結

近年來，隨著大家法律意識的增加，工程索賠現象日益增多，索賠的費用也日益增多，同時也成為上級部門及審計部門審查的重點科目，為真實、準確反映索賠情況，承包方應建立、健全工程索賠臺賬或檔案，詳細記錄索賠發生的原因，索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間，索賠申請工期和費用，監理工程師審核結果，發包方審批結果等內容，規范工程索賠事項，為企業挽回不必要的經濟損失。

F275

A

1672-5387（2016）09-0059-03

10.13599/j.cnki.11-5130.2016.09.020

2016-04-15

陳琳（1961-），男，經濟師，從事水電站經營合同管理工作。