《團體標準化　第1部分：良好行為指南》國家標準解讀

●　中國標準化研究院　朱翔華

《團體標準化第1部分：良好行為指南》國家標準解讀

●中國標準化研究院朱翔華

朱翔華，副研究員，博士，就職于中國標準化研究院標準化理論與戰略研究所，主要從事標準化理論與政策、團體標準化、標準與知識產權等問題的研究。參與了國家標準委《關于培育和發展團體標準的指導意見》的研究制定工作；《團體標準化第1部分：標準化良好行為指南》國家標準的主要起草人；牽頭設計建設了全國團體標準信息平臺。獲得國家質量監督檢驗檢疫總局“科技興檢獎”。

2016年4月25日，國家質檢總局和國家標準委共同發布了GB/T 20004.1《團體標準化第1部分：良好行為指南》國家標準。該標準是為了落實國務院印發的《深化標準化工作改革方案》（國發〔2015〕13號）的要求，引導社會團體遵循一定規則來開展標準化工作，為其提供開展標準化活動的一般性、原則性、方向性的指導，供團體自愿選擇和采用。該標準的主要內容包括八章：范圍、規范性引用文件、術語和定義、一般原則、團體標準化的組織管理、團體標準制定程序、團體標準的編寫、團體標準的推廣與應用。本文將對GB/T20004.1《團體標準化第1部分：良好行為指南》國家標準的主要內容進行解讀。

一、范圍

社會團體開展標準化活動既得有一定的硬件基礎，還得有一定的軟件基礎。這些硬件基礎則包括開展團體標準化活動的組織機構、人員配備和經費投入等；軟件基礎則包括管理制度、工作規則等。故本標準從團體標準化活動的一般原則、組織管理、團體標準制定程序、團體標準的編寫、團體標準的推廣與應用等方面為社會團體開展標準化工作的良好行為提供指導。

本標準所說的團體是指社會團體。《關于培育和發展團體標準的指導意見》（國質檢標聯合［2016］109號）明確：團體標準的制定主體是具有法人資格和相應專業技術能力的學會、協會、商會、聯合會以及產業技術聯盟等社會團體。

二、規范性應用文件

為了達到標準整體協調的目的，本標準在涉及術語、團體標準編寫原則、團體標準專利政策的制定原則等方面遵守了現行的GB/T 20000.1《標準化工作指南第1部分：標準化和相關活動的通用術語》、GB/T 1.1《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》、GB/T 20000.6：2006《標準化工作指南第6部分：標準化良好行為規范》、GB/T 20003.1《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》的有關條款。

三、術語

《深化標準化工作改革方案》中明確指出：“鼓勵具備相應能力的學會、協會、商會、聯合會等社會組織和產業技術聯盟協調相關市場主體共同制定滿足市場和創新需要的標準，供市場自愿選用，增加標準的有效供給。在標準管理上，對團體標準不設行政許可，由社會組織和產業技術聯盟自主制定發布，通過市場競爭優勝劣汰。”由此可見，團體標準的制定和發布主體是社會團體，其實施主體也是由市場自主確定。再結合GB/T 20000.1-2014中對標準的定義，本標準給出團體標準的定義是：由團體按照自行規定的標準制定程序制定并發布，供團體成員或社會自愿采用的標準。

四、一般原則

該標準提供了團體開展標準化活動的一般原則，即：開放、公平、透明、協商一致、促進貿易和交流。

開放：開放包括兩方面的意思。一方面是指社會團體的成員資格應向所有方面開放。另一方面是指，對于社會團體開展標準化活動，其所有成員都能參加。

公平：團體成員在其社會團體內享有對本團體事務的參與權。團體成員應按照社會團體章程的規定享有其在團體中不同的權利和義務。這種權利和義務包括團體成員在參與團體標準化活動中的權利和義務。

透明：由于標準化活動的專業性較強，宜建立專門的機構來負責社會團體的標準化工作，且該機構的運行規則和程序等都宜通過制度文件的形式確定下來并對外公開，以便團體成員可以及時獲知并采取行動。

協商一致：《ISO/IEC指南2：2004》中給出的協商一致的定義是：普遍同意，其特征是對于實質性問題，重要的相關利益方沒有堅持反對，同時按照程序對所有相關方的觀點進行10了考慮并且協調了所有爭議。（注：協商一致不必意味著全體一致同意。）可見，社會團體應明確團體標準制定或相關活動的議事規則。這種規則不一定是要獲得全體成員的一致同意，但規則應該是基于協商一致的基礎。

促進貿易和交流：社會團體可在沒有國家標準、行業標準和地方標準的情況下，制定團體標準，快速響應創新和市場對標準的需求。社會團體在開展標準化活動的時候不應妨礙市場競爭，通過將新技術成果融入團體標準促進技術創新產業化和市場化。

五、團體標準化的組織管理

1.組織機構

一個組織正常運行，最起碼應該具有決策機構和執行機構。

（1）決策機構

對社會團體來說，其標準化工作應是社會團體業務范圍內容之一。所以，對于團體標準化工作的決策權力應屬于社會團體的理事會、董事會或全體大會等決策機構。

社會團體決策機構對其團體標準化工作的重大事項承擔決策功能。這些重大事項可能包括：影響整個社會團體的標準化戰略規劃的制定和發布，社會團體標準化活動的政策、制度和標準化文件的通過，標準化活動中重要人事的任免等。

（2）執行機構

執行機構是具體開展團體標準化活動的部門。由于社會團體工作范圍比較廣，不同領域的標準制定工作各有特色，同時標準化工作又有一些共性的特點。所以，既要在統一的層面對所有標準化工作進行協調管理，又要在不同領域開展具體專業的標準制定工作。從這個意義上來說，社會團體標準化工作的執行機構一般來說分為兩層。

①管理協調機構

標準化管理協調機構主要是負責對整個社會團體的標準化工作進行統一的管理和協調，包括：制定團體標準化工作的各項政策和制度；管理和協調團體標準化工作，處理有關團體標準化工作中可能出現的爭議；開展與其他標準化機構的聯絡；根據團體標準化工作范圍建立相關的技術組織等。

社會團體的標準化管理協調機構形式可能不盡相同，較為普遍的形式是：團體專門成立標準化管理委員會，還可在標委會下設秘書處、專家咨詢委員會等二級機構。

②標準編制機構

標準編制機構主要負責該社會團體標準工作計劃的制定，完成具體標準的制定和發布。一般來說，社會團體通過設立技術委員會來實現標準編制的功能。社會團體標準化工作范圍可能較廣，技術委員會下又可以分設不同工作組，來實現不同子領域的標準編制功能。

為了保證社會團體開展標準化工作有章可循，社會團體以上機構的成立，包括其組建原則、組建程序、組成、工作職責、工作程序、變更和撤銷流程與要求等內容宜通過團體的相關制度形式確定并發布，以使團體成員遵照執行。

2.工作機制

社會團體在開展標準化工作的過程中，要有一定的機制作為保障。

（1）會議的組織

由于團體標準化工作是一個不斷協調統一和協商一致的過程。所以在開展標準化工作或制定團體標準的過程中，可通過會議的形式讓各方充分進行討論，以盡可能達成協商一致的意見。關于會議召開的頻率、方式、參加人員及組織召開會議的要求都宜以制度的形式確定下來。

（2）申訴

盡管團體標準化工作盡量遵循了協商一致的原則，但從協商一致的定義中可以看出，協商一致并不是一定要獲得全體成員的一致同意。故在團體開展標準化工作的過程中，難免會有反對意見的存在，為了給反對者提供一個機會闡明自己的反對理由，讓決策部門重新考慮反對意見并作出最終決定，宜設立申訴機制。申訴機制中應明確申訴機構的構成和工作機制，包括：申訴權限、申訴內容、申訴程序和要求。

（3）與其他標準化機構的聯絡

為了提高工作效率，社會團體在開展標準化工作時可與國內、國外和國際的標準化組織建立聯絡關系，以充分利用各方資源，促進團體標準與相關標準體系的協調配套發展。

3.知識產權管理

知識產權的種類很多，標準中可能的涉及的知識產權主要包括專利、版權和商標。為了促進團體標準的制定和實施，團體宜制定并發布其知識產權政策以妥善處理其中可能涉及的專利、版權和商標問題。社會團體的知識產權政策是其制度文件的一項重要內容。組織加入某一社會團體即表示其認可并接受該社會團體的制度，包括知識產權政策。社會團體的知識產權政策也反映了該團體的價值取向。任何組織在加入社會團體之前都應仔細考慮該社會團體的知識產權政策是否與本組織的價值取向一致。

（1）專利

團體標準涉及專利的政策宜按照GB/T 20003.1《標準制定的特殊第1部分：涉及專利的標準》制定。該標準對于國家標準制定和實施過程中每一階段可能涉及的專利事務進行了詳細規定，是團體標準專利政策的最佳借鑒。

不同社會團體其專利政策可能不盡相同。不論各社會團體如何設計其專利政策，從解決標準中專利問題的角度出發，團體標準的專利政策宜至少包括以下內容，并符合良好行為的規范。

①團體標準涉及專利問題處置的目標或宗旨。

其專利政策的目標應是：妥善處理團體標準中涉及的專利問題，平衡專利權人與標準實施者的利益，確保團體標準的順利制定和實施。

②專利信息的披露

對于團體標準制定的不同參與主體，應明確其不同的披露要求。

③許可承諾

對于團體標準中涉及的必要專利，應獲得專利權人基于公平、合理和無歧視條件的許可承諾。

④專利信息的公布

對團體標準中所涉及的必要專利信息，應及時公開標準文本的內容以及其中所涉及專利信息的情況，以便鼓勵相關方對團體標準中可能涉及的專利進行披露。

⑤專利轉讓后許可承諾的存續要求

對于已經向社會團體提交實施許可承諾的專利，專利權人在轉移或轉讓該專利時，應事先告知受讓人該專利實施許可承諾的內容，并保證受讓人同意受該實施許可聲明的約束。

（2）版權

很多運行良好的標準化組織，其制定的標準被市場廣泛接受。這些標準組織通過出售標準文本能獲得較大的收入。為了促進團體標準的制定和傳播，規范團體標準的使用，社會團體宜制定并發布團體標準的版權政策。

不同社會團體的版權政策也不盡相同，但從解決團體標準版權問題的角度出發，團體標準的版權政策宜至少包含以下內容，并符合良好行為的規范。

①團體標準的版權歸屬主體，相關版權的處置規則、程序和要求

一般來說，團體為了自身利益的最大化，都會要求團體標準的版權歸團體所有。

②團體標準公開的程度和范圍

社會團體可以自行決定其制定的團體標準文本公開的程度和公開的范圍。目前，大多數的團體在全國團體標準信息平臺上公布了其團體標準的主要技術內容。社會公眾可以從平臺上獲取團體標準的基本信息，并通過聯系團體來獲得標準文本。

③起草人和團體成員關于版權的權利和義務

一般來說，為了避免日后對標準版權的爭議，社會團體會要求團體標準的起草人將其版權渡讓給團體。

④團體標準出版物的使用和銷售

社會團體通過與出版單位簽署出版協議來明確團體標準的銷售和使用范圍。

⑤第三方使用和銷售團體標準的原則、程序和要求

社會團體也可以通過委托第三方代理機構來銷售和使用團體標準，從而擴大團體標準的實施范圍。

（3）商標

為了擴大團體標準的影響力和樹立團體標準的品牌效應，團體可將團體標準的標志注冊為商標。

4.團體標準的編號與文件管理

（1）團體標準的編號

根據《關于培育和發展團體標準的指導意見》的要求，團體標準編號宜由團體標準代號團體標準代號（T/）、11社會團體代號、團體標準順序號和年代號組成。

團體代號由各團體自主擬定，宜全部使用大些拉丁字母或大寫拉丁字母與阿拉伯數字的組合，不宜以阿拉伯數字結尾。為了避免團體代號的重復，社會團體在制定團體標準之前在全國團體標準信息平臺上對擬使用的團體代號進行查重。

（2）文件管理

團體在開展標準化活動過程中，可能形成各種文件。這些文件是保證團體標準化工作有效運行的重要工具。社會團體宜通過建立文件管理制度，明確文件編號規則、歸檔要求以及存檔的時限要求等內容，以便及時有效地處理、傳遞和保管這些文件，為團體標準化活動提供適用的信息。

團體標準化工作中涉及到的文件包括：

①制度文件：主要包括團體章程、標準化機構管理運行文件、以及各類標準化工作制度文件。

②團體標準化文件及草案：指由團體正式發布的團體標準、其他標準化文件以及這些團體標準化文件制定過程中的階段性文件（如團體標準討論稿、征求意見稿等）。

③工作文件：指團體標準制定過程中形成的除團體標準化文件及草案之外的其他文件，例如項目提案、編制說明、反饋意見、意見匯總處理表、會議紀要等其他記錄團體標準制定流程的文件。

六、團體標準制定程序

團體標準制定程序可以說是團體開展標準化工作的重要制度保障。為了保證在制定團體標準過程中的程序一致性，社會團體宜通過制度文件的形式把團體標準制定程序確定并發布出來，以便所有團體成員遵照執行。

團體標準制定程序應符合開放、公平、透明、協商一致、促進貿易和交流的原則。為了確保團體標準的制定符合以上原則，制定程序宜包括以下關鍵環節，并且在每個環節都要明確其工作內容、工作主體、工作期限、進入下一階段的條件等。

1.提案

提案階段的主要工作是標準編制機構接收標準制修訂項目提案，對項目提案進行評估后形成團體標準項目建議書，并上報管理協調機構。

為了體現開放、公平、透明的原則，此階段應明確提案的主體。只要是積極參與團體標準化工作的團體成員都應具有提案資格，甚至可以將提案資格擴大到所有對本社會團體感興趣的所有個人或組織。當然，項目提案應進行合理的評估。一般來說，由負責該團體標準的標準編制機構按照一定的評估規則進行評估。評估規則應符合開放、公平、透明和協商一致的原則。項目提案經標準編制機構評估符合要求后形成團體標準項目建議書，方可上報管理協調機構。

2.立項

立項階段的主要工作是管理協調機構對團體標準項目建議書的必要性、可行性等進行審查，審查通過后形成團體標準制修訂項目計劃。團體宜在全體成員范圍內通報團體標準制修訂項目計劃，以便成員參與標準編制工作或發表意見。鼓勵團體通過合適的渠道向社會公布團體標準制修訂項目計劃。

此階段應注意，對于經標準管理協調機構審查后認為符合要求的標準制修訂項目計劃，也宜對社會團體的全體成員進行公開，最好是向社會公開，以便聽取相關方對團體標準項目計劃的意見。這樣才能充分保證團體標準制定的開放、公平和透明的原則。

3.起草

起草階段的主要工作是標準編制機構對相關事宜進行調查分析、實驗和驗證等，確定標準技術內容，不斷討論和完善，形成擬用于征求意見的團體標準草案。

通過立項階段對標準制修訂項目充分的公開，可以吸引盡可能多的感興趣方參與團體標準的制定，從而保證標準具有廣泛的代表性。

4.征求意見和審查

征求意見和審查階段的主要工作是標準編制機構對團體標準征求意見稿進行征求意見，并對反饋意見進行處理、協調，從技術角度進行審查后，經過協商一致或投票方式對是否通過給出結論。團體標準宜在全體成員范圍內征求意見。鼓勵團體通過合適的渠道向社會公開征求意見。

經過起草組起草形成的標準征求意見稿，還應進一步通過公開渠道進行公布，以便聽取更多利益相關方的意見。這樣也會促進標準的實施。

5.通過和發布

通過和發布階段的主要工作是標準化決策機構按照議事規則通過團體標準，并予以公開發布。團體在發布團體標準的同時，宜在團體標準信息平臺上公開團體標準的基本信息。

由于目前團體標準的出版發行還不成熟，而且我國具有影響力的社會團體還不多。為了讓更多的人了解團體標準的情況，宜借助全國團體標準信息平臺公開團體標準的基本信息和主要技術內容，以便促進團體標準的傳播和實施。

6.復審

復審階段的主要工作是標準編制機構根據技術發展、市場需求，對已發布的團體標準的適用性進行評估，并給出復審結論。

團體標準應具有快速響應創新的特點。故對團體標準的復審應及時。

七、團體標準的編寫

在編制團體標準前宜充分搜集相應標準化對象的國內外標準、技術法規、技術發展趨勢文獻、科技文獻等參考資料，明確標準的編制目的、范圍和內容框架。

團體宜按照GB/T 1.1制定統一的標準編寫規則，包括團體標準的結構、起草表述方法、格式等內容，以提高團體標準的適用性。團體在編制團體標準時，結構宜參照如下體例：封面；目次；前言；引言；標準名稱；范圍；規范性引用文件；規范性技術要素；附錄（規范性、資料性）；參考文獻；索引。

團體標準編寫中涉及如下方面的內容時，宜遵守相關基礎通用國家標準的規定：標準化原理和方法；標準化術語；術語的原則和方法；量、單位及其符號；符號、代號和縮略語；參考文獻的標引；技術制圖；技術文件編制；圖形符號；極限、配合和表面特征；優先數；統計方法；環境條件和有關試驗；安全；電磁兼容；符合性和質量；環境管理等。

標準編寫給出了團體編制團體標準的總體原則和指導。相應標準化對象的團體外標準是團體考慮制定本團體標準必要性和主體內容的重要參考。

八、團體標準的推廣與應用

團體宜利用培訓、論壇、媒體等技術交流與傳播途徑宣傳和推廣團體標準。適宜時，團體宜建立基于其團體標準的合格評定制度，制定有關合格評定方案、符合性標志等合格評定制度文件以及相關技術文件，制定過程宜吸收合格評定機構的參與。

標準的推廣與應用給出了團體推廣應用其團體標準的指導。適宜時，推薦團體建立基于團體標準的統一認證體系，制定有關認證模式、認證程序、認證標志等一系列認證制度文件和具體項目認證實施規范。