國(guó)外及我國(guó)試點(diǎn)省市碳配額總量設(shè)定及分配之經(jīng)驗(yàn)借鑒

高錦杰

(長(zhǎng)春理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130022)

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國(guó)外及我國(guó)試點(diǎn)省市碳配額總量設(shè)定及分配之經(jīng)驗(yàn)借鑒

高錦杰

(長(zhǎng)春理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130022)

摘要：當(dāng)前我國(guó)正在積極籌建碳排放交易市場(chǎng)，并計(jì)劃于2017年全面啟動(dòng)。設(shè)定碳配額總量與配額分配方案是建立碳市場(chǎng)的首要環(huán)節(jié)。了解國(guó)內(nèi)外現(xiàn)已實(shí)施的碳配額總量設(shè)定與分配制度措施，對(duì)于我國(guó)設(shè)定碳配額總量與配額分配制度具有重要的借鑒意義。通過(guò)比較分析國(guó)內(nèi)外碳配額總量設(shè)定與分配制度的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，得出碳配額總量設(shè)定應(yīng)具有一定彈性，碳配額分配方法應(yīng)具有靈活性的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：碳配額；總量設(shè)定；配額分配

為應(yīng)對(duì)全球氣候變暖問(wèn)題，2015年9月25日，國(guó)家主席習(xí)近平在華盛頓同美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬舉行會(huì)談，雙方再次發(fā)表關(guān)于氣候變化的聯(lián)合聲明。在《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》中，中國(guó)承諾將在2030年達(dá)到碳排放峰值，并計(jì)劃于2017年啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)。2015年《中共十八屆五中全會(huì)公報(bào)》中提出，“推動(dòng)低碳循環(huán)發(fā)展，建設(shè)清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系，實(shí)施近零碳排放區(qū)示范工程。全面節(jié)約和高效利用資源，樹(shù)立節(jié)約集約循環(huán)利用的資源觀，建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度，推動(dòng)形成勤儉節(jié)約的社會(huì)風(fēng)尚。”在碳配額總量設(shè)定中，由國(guó)家發(fā)改委采取自上而下的設(shè)定方法，對(duì)各地區(qū)碳配額總量進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃。借鑒國(guó)外低碳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的外部環(huán)境，了解其他國(guó)家碳配額總量設(shè)定與分配制度措施，對(duì)我國(guó)設(shè)定碳配額總量與配額分配具有重要意義。

一、國(guó)內(nèi)外碳配額總量的設(shè)定情況

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在總量控制的方法選擇上，目前發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)運(yùn)行的碳排放交易體系基本實(shí)行了絕對(duì)的總量控制。而我國(guó)為了承擔(dān)大國(guó)責(zé)任，履行減排任務(wù)，也積極參與到碳交易實(shí)踐活動(dòng)中。從2012年起，在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北和深圳啟動(dòng)的碳排放權(quán)交易體系實(shí)行的大都是相對(duì)的總量控制目標(biāo)。具體設(shè)定情況如表1和表2所示。

表1　部分國(guó)家或地區(qū)碳配額總量控制目標(biāo)設(shè)定情況

資料來(lái)源：《中國(guó)碳市場(chǎng)報(bào)告2014》《中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及展望》。

表2　我國(guó)試點(diǎn)省市碳配額總量控制目標(biāo)控排范圍

資料來(lái)源：《中國(guó)碳市場(chǎng)報(bào)告2014》《中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及展望》。二、國(guó)內(nèi)外碳配額分配情況

配額分配是碳市場(chǎng)建立的關(guān)鍵因素。縱觀國(guó)內(nèi)外碳配額分配情況，國(guó)外主要采取的是免費(fèi)分配方式，配以固定價(jià)格出售、拍賣相輔的方法。我國(guó)試點(diǎn)配額的分配特點(diǎn)為：幾乎所有配額免費(fèi)分配，拍賣作為分配方法使用很有限(見(jiàn)表3)。

表3　部分發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)與

資料來(lái)源：根據(jù)收集的資料整理而得。

三、國(guó)外及我國(guó)試點(diǎn)省市碳配額總量設(shè)定與配額分配的經(jīng)驗(yàn)啟示

(一)碳配額總量設(shè)定應(yīng)當(dāng)具有一定彈性

在總量控制目標(biāo)的選擇上，從碳配額總量設(shè)定的國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)看，一般情況下，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可以選取不同類型的總量控制目標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家一般采取絕對(duì)總量控制目標(biāo)，而發(fā)展中國(guó)家可以采取相對(duì)總量目標(biāo)，因?yàn)橄鄬?duì)總量控制目標(biāo)仍然可以允許碳排放量的增加，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定高度后，發(fā)展中國(guó)家可采用絕對(duì)目標(biāo)或?qū)⑾鄬?duì)總量控制目標(biāo)轉(zhuǎn)化成絕對(duì)總量控制目標(biāo)。

在配額總量設(shè)定的依據(jù)上，配額總量設(shè)定是根據(jù)歷史排放數(shù)據(jù)估算未來(lái)排放數(shù)額的基礎(chǔ)上作出的，因此在設(shè)定時(shí)必須考慮國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。換言之，總量設(shè)置既要滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，同時(shí)也要考慮市場(chǎng)稀缺性問(wèn)題，使企業(yè)具有較強(qiáng)的減排動(dòng)力。所謂依據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)而定是指在制定排放總量時(shí)需要分析本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等情況，這些客觀現(xiàn)實(shí)決定了總量設(shè)定的現(xiàn)實(shí)意義或可實(shí)現(xiàn)性。所謂根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃而定指的是必須考慮影響管制對(duì)象碳排放總量的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。

(二)碳配額分配方法應(yīng)具有靈活性

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)今國(guó)際市場(chǎng)上在碳排放交易體系初始階段主要采用免費(fèi)分配為主，拍賣和固定價(jià)格出售等為輔的混合機(jī)制。形成這種分配格局的原因在于在碳排放交易體系初期會(huì)受到很大的阻力，免費(fèi)分配可以減少這種阻力，使之更易被企業(yè)所接受。隨著碳排放交易體系的逐步推行，免費(fèi)分配的比重會(huì)逐漸減少，逐步向拍賣方式過(guò)渡。從我國(guó)試點(diǎn)配額的分配特點(diǎn)來(lái)看，幾乎所有配額都是免費(fèi)分配，拍賣作為分配方法使用很有限；分配方法的設(shè)計(jì)中較多地考慮了企業(yè)需求；各試點(diǎn)的分配方法、參數(shù)設(shè)計(jì)方法及具體數(shù)值具有差異；基于排放的祖父法是應(yīng)用最廣的免費(fèi)分配方法；事后調(diào)整的分配方法應(yīng)用更多，尤其在電力熱力行業(yè)。

從對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的比較分析可知，配額分配的歷史法應(yīng)用較廣，但存在已釋放減排空間的先進(jìn)企業(yè)反而得到更少的配額，且無(wú)法覆蓋新增產(chǎn)能的問(wèn)題?；鶞?zhǔn)法的使用可彌補(bǔ)歷史法的缺陷，但把握的尺度還存在難度和復(fù)雜性，應(yīng)用方面還局限于電力和供暖行業(yè)。拍賣法僅限于廣東和湖北兩地試點(diǎn)，被認(rèn)為是成本效率最高的方式，但初期會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，削弱其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。每一種方法都有利弊，綜合行業(yè)特點(diǎn)、區(qū)域差異、技術(shù)水平、淘汰落后產(chǎn)能等因素，選用混合式方法不失為一種最佳方案，靈活性在配額的分配過(guò)程中非常重要。

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(責(zé)任編輯: 喬虹梁宏偉)

中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-3283(2016)02-0041-03

[作者簡(jiǎn)介]高錦杰(1991-)，女，遼寧朝陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。