英漢語言學(xué)學(xué)術(shù)期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)和情態(tài)策略研究

黃　潔

(重慶理工大學(xué) 語言學(xué)院，重慶　400054)

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英漢語言學(xué)學(xué)術(shù)期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)和情態(tài)策略研究

黃潔

(重慶理工大學(xué) 語言學(xué)院，重慶400054)

摘要：學(xué)術(shù)期刊論文摘要受到期刊規(guī)范性制約，但跨文化特征、學(xué)科差異和研究領(lǐng)域會影響作者對語篇修辭手段的選擇。對國內(nèi)外120篇語言學(xué)學(xué)術(shù)期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)和情態(tài)策略進(jìn)行對比分析，結(jié)果顯示：國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊論文英文摘要語類結(jié)構(gòu)潛勢存在跨文化差異，國外期刊基本遵守IPMFC模式，國內(nèi)摘要語步數(shù)量較少，常做減法，但存在共核語步，國內(nèi)作者語類功能標(biāo)記意識較薄弱；在認(rèn)知情態(tài)詞匯使用頻率、分布、高頻詞(情態(tài)助詞和認(rèn)知詞匯動詞)等方面二者具有一定相似性，無人稱情態(tài)策略更受重視，其中，被動句使用最多，其次是抽象修辭詞和形式主語結(jié)構(gòu)，但國內(nèi)學(xué)者情態(tài)意識更趨兩極化。研究結(jié)果有助于揭示學(xué)術(shù)期刊英文摘要語篇的語用目標(biāo)及其語類限制，對判斷并指導(dǎo)此類語篇寫作的得體性及準(zhǔn)確性從而融入國際學(xué)術(shù)社團具有一定的實踐意義。 對的語類分析，有助于揭示摘要語篇的語用目標(biāo)及其語類限制。早期RA摘要的語類研究重在對語篇宏觀結(jié)構(gòu)的劃分。比如，Graetz認(rèn)為，論文摘要一般由“問題—方法—結(jié)果—結(jié)論”4個語步(Moves)組成([10])。Swales([4])、Dudley-Evans([11])、Bhatia([1])、Martín-Martín([12-13])宣稱“導(dǎo)言—方法—結(jié)果—討論”是摘要的常規(guī)結(jié)構(gòu)。Santos在“導(dǎo)言”前增加“定位研究”語步，提出五語步模式([2])。但是，有些學(xué)者認(rèn)為像這樣把語類結(jié)構(gòu)規(guī)約化過于僵化呆板，限制了摘要寫作的創(chuàng)造性和多樣性([14]156)。事實上，這類劃分主要基于自然科學(xué)研究的實驗報告。語料庫研究表明，僅有極少量的摘要在結(jié)構(gòu)上嚴(yán)格遵循Swales模式([15]68)。來自同一民族的社團成員并非遵守同樣的語篇規(guī)則([16])，語類結(jié)構(gòu)還受到學(xué)科和研究領(lǐng)域等變量的影響([17])。Salager-Meyer([3-18])、Lorés([19])、Pro([20])、滕真如、譚萬成([21])、葛冬梅、楊瑞英([22])等對某一學(xué)科或跨學(xué)科(醫(yī)學(xué)、信息管理科學(xué)、語言學(xué)、應(yīng)用語言學(xué)、金融等)期刊摘要的語類修辭結(jié)構(gòu)及語言特點進(jìn)行了描述性研究。Martín-Martín([12-13])則注意到RA摘要寫作的跨文化、跨語言差異。他發(fā)現(xiàn)西班牙語期刊摘要具有“強烈的省去‘研究結(jié)果’語步的傾向”([12]60)。李萍、Rij-Heyligers([23])、Fan([24])、滕延江([25])等對期刊中英文摘要或英漢期刊英文摘要進(jìn)行比較研究。這些研究為摘要的語類分析提供了不同視角、不同程度的解構(gòu)，證實語類劃分受到文化和學(xué)科差異影響。

關(guān)鍵詞：語類結(jié)構(gòu)；認(rèn)知情態(tài)表達(dá)；無人稱情態(tài)

學(xué)術(shù)期刊論文(Research Article,簡稱RA)是被某一特定的專業(yè)文化所確立并認(rèn)可的專業(yè)語類。摘要是RA的重要組成部分，是學(xué)術(shù)領(lǐng)域中獨立的語類，具有明確的告知功能[1-2]，它選擇性地傳遞了論文最重要、最有價值的信息。通過閱讀摘要，讀者就能夠判斷相關(guān)論文的主題和價值，從而決定是否有興趣繼續(xù)閱讀正文[3]。近年來，摘要語類受到越來越多的關(guān)注。本文擬討論中外學(xué)術(shù)期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)和情態(tài)特征，已有研究成果為本文提供了研究基礎(chǔ)。

一、研究背景

(一)語類與RA摘要語類研究

(二)語類與RA摘要情態(tài)研究

近年來，語類研究不再拘泥于對語篇結(jié)構(gòu)和表層語類語言形式簡單的語步切分與分析，開始關(guān)注具體語境中作者和讀者互動的社會性。“情態(tài)”是論文作者表達(dá)態(tài)度的常用策略。在語篇分析中，“情態(tài)”主要指認(rèn)知情態(tài)，是模糊限定表達(dá)的次范疇特征[12]53。在論文寫作中，認(rèn)知情態(tài)是“說話者對所表達(dá)命題真實性的責(zé)任界定”[26]797，傳遞了論文作者對命題真實值的模棱兩可、或然性、臨時性、試探性、責(zé)任紓緩和/或不確定性[18]，是贏得公共社團對所發(fā)表研究成果依從性和接受性的主要修辭措施[27-28]。目前，對摘要中認(rèn)知情態(tài)策略的研究比較分散，不夠系統(tǒng)。Martín-Martín[12]側(cè)重摘要中認(rèn)知情態(tài)詞匯的使用，他承認(rèn)相比西班牙語期刊摘要，英文期刊摘要使用了更多的情態(tài)詞匯。李萍、Rij-Heyligers[23]檢索了“can、could、may、might”4個情態(tài)詞匯以研究摘要中的模糊限制現(xiàn)象。葛冬梅、楊瑞英[22]143指出摘要中情態(tài)動詞出現(xiàn)的頻率不受學(xué)科差別的影響，但該研究僅涉及“can”和“may”兩個情態(tài)動詞。

此外，模糊限定表達(dá)還包括無人稱情態(tài)手段, 比如被動句、形式主語結(jié)構(gòu)，以及將論斷歸之于“文本”或“發(fā)現(xiàn)”的抽象修辭詞(abstract rhetors)等[29]35，它們同樣參與學(xué)術(shù)成果表達(dá)時的“非情感化”語言選擇。但是，目前以此為焦點的摘要研究報告并不多見。

(三)研究問題的提出

學(xué)術(shù)語篇語類研究已在自然科學(xué)語類宏觀結(jié)構(gòu)特點、學(xué)科差異、跨文化差異等研究層面取得了一定的成果，但跨學(xué)科變量研究論文十分復(fù)雜，比如語言學(xué)這門學(xué)科除了研究語言現(xiàn)象，也包括一些實證研究和教學(xué)實驗報告，而國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域論文摘要的跨文化研究多來自后者[23，25]，很少涉及前者。本文將以語言學(xué)期刊英文摘要為研究對象，以語言研究為主要語料來源，進(jìn)一步探討跨文化視角下英漢RA摘要是否呈現(xiàn)相似的語類結(jié)構(gòu)潛勢？抑或存在認(rèn)知差異性？另外，我們認(rèn)為將認(rèn)知情態(tài)詞匯和無人稱情態(tài)表達(dá)結(jié)合起來考察學(xué)術(shù)語篇情態(tài)策略會更加完善合理。籍以此，中外學(xué)者是如何竭盡修辭努力，實現(xiàn)摘要寫作目標(biāo)的？

二、語料收集與研究方法

(一)語料收集

本研究語料來自國際、國內(nèi)語言學(xué)核心學(xué)術(shù)期刊論文的英文摘要共計120篇，自建小型語料庫。其中，英文期刊60篇語料主要出自近年發(fā)表在JournalofLinguistics,Syntax,NaturalLanguage&LinguisticTheory上的論文摘要。中文期刊英文摘要60篇取自《當(dāng)代語言學(xué)》和《外語教學(xué)與研究》，為了保證對比研究的可靠性，所選語篇側(cè)重語言研究類論文，排除應(yīng)用語言學(xué)類、綜述和書評類文章。另外，我們以期刊標(biāo)準(zhǔn)作為統(tǒng)計來源，不考慮作者國別。數(shù)據(jù)提取與分析采用AntConc 3.2.0。

(二)研究方法

1. 語類結(jié)構(gòu)的識別與統(tǒng)計方法

我們對所收集的語料進(jìn)行語步識別和標(biāo)注，發(fā)現(xiàn)大部分語言學(xué)期刊RA英文摘要的語類模式并非如Swales[4]等所提出的四語步，而是接近Santos[2]提出的五語步模式。具體包括：導(dǎo)入(Introducing)、目的(Purpose)、方法(Method)、發(fā)現(xiàn)(Finding)、結(jié)論(Conclusion)，為方便標(biāo)記，略寫為IPMFC。

“導(dǎo)入”部分一般提出研究背景(例1)或引入研究話題(例2)。比如：

例(1) Although the definition and usage of the term ‘morphome’ differs in the academic literature, the original definition of a morphome by Aronoff (1994) is that it is a function which … ‘the mapping from morphosyntax to phonological realization is not direct but passes through an intermediate level’ (Aronoff in Morphology by itself, MIT Press, Cambridge, 1994: 25). This is a strong claim concerning all types of morphological exponence. [研究背景] //In this article, ……

例(2) The feminine suffixes -at, -et, -it, -ut, -otof Modern Hebrew are regularly treated as morphologically simplex. [引入話題] //In this paper, I argue……

在“目的”部分，作者直接表明研究的主要論題，常用句式為：This paper aims to prove…; The purpose of the study is to…; This article was an attempt to find out if…; This paper explores / discusses / reports / presents / …; In this paper, we focus on …等。

關(guān)于研究“方法”，包括對比研究、語料庫、文本分析、理論分析等。“發(fā)現(xiàn)”以研究結(jié)果(例3)的形式出現(xiàn)。

例(3) … We argue that the assignment of these features is conditioned by conceptual structure. Thus the morphological building of these compounds has to interact not only with lexical semantics but also with the independent tier of conceptual structure in a systematic way.

“結(jié)論”部分指結(jié)論性觀點及研究結(jié)果的“意義”(implication)，少數(shù)結(jié)論還包括對“發(fā)現(xiàn)”的解釋、評價、推斷、建議等。總之，本研究將按照I、P、M、F、C 5個要素對摘要進(jìn)行語類劃分，并考察各要素出現(xiàn)的頻率及語篇分布特征。

2.情態(tài)手段與統(tǒng)計方法

情態(tài)手段從兩個方面進(jìn)行檢測：認(rèn)知情態(tài)和無人稱情態(tài)手段。認(rèn)知情態(tài)詞匯依照Martín-Martín[12]、Holmes[30]的分類方法，將情態(tài)類型分為：情態(tài)助詞(can/could; may/might; will/would; must; should/ought to)；認(rèn)知詞匯動詞(epistemic lexical verbs)(propose; claim; suggest; assume; reveal; indicate; estimate; tend; suppose)；情態(tài)形容詞(possibly; likely; probable)；情態(tài)副詞(possibly; probably; generally; usually; actually; apparently)；情態(tài)名詞(assumption; possibility; suggestion; belief)；認(rèn)知動詞(think; believe; doubt)；半助詞(see; appear)，共計32個詞匯。不考慮帶有態(tài)度意義的評價動詞、名物化表達(dá)或其他詞匯、語氣情態(tài)形式。無人稱情態(tài)考查采納Hyland[29]的分類，包括被動句、形式主語結(jié)構(gòu)(例4)和抽象修辭詞(例5～6)。

例(4) It was commonly assumed that a constraint on linguistic competence blocks …

例(5) Factor and cluster analysis of the data show that the construct validity is high and …

例(6) Training effects reveal that island violations, though degraded, are …

三、結(jié)果與討論

(一)語類結(jié)構(gòu)研究

我們從語類分布、語步數(shù)出現(xiàn)頻率和語步標(biāo)記明晰度3個方面對中外RA英文摘要語類結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果如下：

1.語類分布

我們對120篇摘要中IPMFC 5個語步要素的分布進(jìn)行統(tǒng)計，并分別提取出現(xiàn)頻率大于60%和50%的語步以考察該學(xué)科摘要語類結(jié)構(gòu)潛勢。結(jié)果顯示，這5個語步并非同時出現(xiàn)在所有摘要語料中，分布存在差異性(見表1)。

表1　國內(nèi)外期刊英文摘要IPMFC分布情況

表1顯示，國內(nèi)外期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)在很大程度上存在跨文化差異。首先，無論是統(tǒng)計50%還是60%以上語步頻率，國內(nèi)外語言學(xué)期刊英文摘要語類模式都不一致：在大于60%標(biāo)準(zhǔn)下，國外期刊語類結(jié)構(gòu)是IPMF，國內(nèi)語步分散，沒有達(dá)到60%以上的語步，無法形成穩(wěn)定的語類模式。在大于50%標(biāo)準(zhǔn)下，國外→IPMFC模式/國內(nèi)→PFC模式。第二，國內(nèi)英文摘要語類結(jié)構(gòu)常做減法，但存在共核語步：P、F、C。觀察60%到50%語步出現(xiàn)頻率走勢，我們可以預(yù)測如果建立更大語料庫，國外期刊英文摘要語類結(jié)構(gòu)潛勢(generic structural potential)為IPMFC，國內(nèi)為PFC。第三，國內(nèi)外學(xué)者對各語步要素的重要性和必要性認(rèn)知不同，尤其是“研究方法”和“導(dǎo)入”兩個語步。“研究方法”在國內(nèi)期刊摘要中出現(xiàn)頻率明顯低于國外。“導(dǎo)入”部分在國外摘要中出現(xiàn)頻率遠(yuǎn)高于國內(nèi)期刊，分別是61.7%和40%。

在結(jié)構(gòu)排列順序上，國內(nèi)外英文摘要基本遵循I—P—M—F—C的順序，同時允許少量變序，包括：P—I—M—F—C、I—M—P—C、I—P—C—M、P—F—M等，甚至單一語步的重復(fù)：PMFM、MPIP。

2.語步數(shù)出現(xiàn)頻率

在語步數(shù)量上，國內(nèi)外RA英文摘要呈現(xiàn)不一，見表2。

表2　語步數(shù)出現(xiàn)頻率

國外期刊摘要使用最多的是3～4個語步(36.67%～35.00%)占據(jù)了71.67%；而在國內(nèi)，60.00%的期刊摘要采用1個或2個語步，但最常用的是2個語步(45.00%)；此外，國外期刊有16篇使用了5個語步，國內(nèi)只有1篇。這種語步分布差異使國內(nèi)摘要的句子總數(shù)(252句)明顯少于國外期刊(377句)，摘要篇幅更簡短。

3.語步標(biāo)記明晰度

我們發(fā)現(xiàn)語料中有10篇國內(nèi)語言學(xué)期刊摘要語步標(biāo)記模糊，語步間界限不清晰。Martin[31]141-172指出語類具有階段性。對每個階段的描述涉及兩個基本概念：構(gòu)件與標(biāo)注[32]58。構(gòu)件即構(gòu)成語類的每一個階段，摘要的基本構(gòu)件就是語步；標(biāo)注通過使用具有語用標(biāo)記功能的語句對每個階段的功能標(biāo)簽進(jìn)行區(qū)分。功能標(biāo)記的目的是回答語類中每個階段對完成整個語言活動所做出的貢獻(xiàn)是什么(ibid)。比如：

例(7) Extensive evidence has shown that presentation of a word (target) following a related word (prime) results in faster reaction times compared to unrelated words. Two primes preceding a target have been used to examine the effects of multiple influences on a target. Several studies have observed greater, or additive, priming effects of multiple related primes compared to single related primes. [導(dǎo)入] // The present study aims to eliminate attentional factors that may have contributed to findings in previous studies that used explicitly presented primes and targets [目的]…

這篇國外期刊摘要中標(biāo)記語“The present study aims to …”指示“導(dǎo)入”語步的結(jié)束、標(biāo)注“研究目的”語步的啟動。例1、例2中“In this article/paper…”也具有類似語用功能。標(biāo)記語能夠幫助讀者迅速找到論文的主要論題，符合論文摘要清晰傳遞作者所要傳達(dá)信息的要求。但是，國內(nèi)期刊摘要在這方面表現(xiàn)參差不齊。

例(8) Textual factors determine the sequential relation between deictic denotation attributives and connotation attributives with de (的). The position of attributives is sensitive to the position of the relevant NPs as a whole in the text, which is cognitively based on the choice of reference point in the current discourse space (CDS) in cognitive grounding. When the deictic denotation attributive precedes the connotation attributive with de, it is usually intended for the object’s deictic grounding or, sometimes, retrospective grounding whereas when the above-mentioned attributive sequence is reversed, it is almost only intended for the object’s retrospective grounding. Therefore, the first pattern is used more frequently, featuring a de attributive intended for descriptive meaning while the second pattern is of lower frequency, featuring a de attributive serving as the reference point, and is thus intended for qualitative meaning.

例(9) The classic Systemic Functional Grammar defines the relationship between Process and Event as “Process = Finite + (Auxiliary +) Event”. Just as the Process is distinguished into six types (Material & Mental, Verbal & Behavioural, Existential & Relational), so is the Event classified into six types (Physical & Psychological, Verbal & Behavioural, Existential & Relational).In the case of compound events, an event may be eventualized into an eventuality of another event. According to the number of the eventuality, the Process can be identified as null-eventual, mono-eventual, dual-eventual or multi-eventual. The eventualization of an event in actual language use is referred to as Eventual Use. The eventualization can constitute the Eventual Use, the Grammatical Use, and both of them. Therefore, with the introduction of Use, the relationship between Process, Event and Use can also be phrased as “Process = Event + Use”.

例(8)研究漢語“的”字定語位置與語篇的關(guān)系。但是，由于缺乏語類標(biāo)記語，我們對這篇摘要的語步構(gòu)成十分迷茫，弄不清楚摘要所呈現(xiàn)的是作者本人的觀察成果還是作者對他人文獻(xiàn)的陳述。例(9)中，通過第一句話“經(jīng)典系統(tǒng)功能語法對過程和事件關(guān)系的定義為……”，我們知道論文以此設(shè)置研究背景。但是，這里并沒有標(biāo)注文獻(xiàn)來源(如例(1))。并且，在此后的語句中，也找不到指示下一個語步開始的標(biāo)記語。如果讀者不熟知相關(guān)研究領(lǐng)域，則很難辨識出語篇中哪些是作者的個人研究成果或觀點，哪些又是他人的。語步標(biāo)記明晰度是文獻(xiàn)標(biāo)注必要性的反映，如果含糊不清就會直接影響?yīng)殑?chuàng)性成果的順利發(fā)布。

4.討論

本節(jié)語料庫數(shù)據(jù)分析證實：國內(nèi)外期刊英文摘要在語類分布、語步數(shù)出現(xiàn)頻率和語步標(biāo)記明晰度3個方面存在不同程度的跨文化認(rèn)知差距。這種差異性至少反映了以下3個方面的問題：

(1)母語文化的干擾。比如，我們發(fā)現(xiàn)“研究方法”和“導(dǎo)入”語步在國內(nèi)英文摘要中出現(xiàn)較少，F(xiàn)an[24] 620-621對中文摘要研究的結(jié)論是其基本語步包括“目的”和“結(jié)論”，這似乎暗示中文期刊英文摘要語步受到了相應(yīng)的漢語摘要語篇特征的影響，符合漢語“結(jié)構(gòu)松散重意合”的語言特征。也就是說，如果承認(rèn)語類是文化語境的產(chǎn)物[33]294，那么，由此引發(fā)的語類結(jié)構(gòu)跨文化差異是不可避免的。國內(nèi)研究者只有承認(rèn)并克服轉(zhuǎn)化這種差異性，才能使自己的研究成果順利提交并獲得國際學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，在特定領(lǐng)域或?qū)W科話語社團積極、得體、成功地進(jìn)行交流。

(2)國內(nèi)學(xué)者語類知識把握程度不一、語類意識尚待全面提高。比如國內(nèi)摘要語類在語步的完整性和標(biāo)注的規(guī)范性方面表現(xiàn)不均衡，有些學(xué)者對這些方面不以為然。事實上，摘要中的每一個語步都承擔(dān)著一定的社會功能。比如，“導(dǎo)入”語步有助于明確論文成果在相關(guān)領(lǐng)域縱橫向研究中的學(xué)術(shù)地位和學(xué)科貢獻(xiàn)。“研究方法”會直接導(dǎo)致結(jié)論的可質(zhì)疑性或可靠性。“結(jié)論”涉及研究結(jié)果/發(fā)現(xiàn)的推廣價值。這些語步的完整性促成了論文摘要目的性和社會性功能的實現(xiàn)，如果改變或減省某些成分，可能影響到摘要所傳遞信息的質(zhì)量進(jìn)而降低讀者/語篇/作者三者交互活動的順暢性和交際成效。另外，摘要寫作的目的是宣揚、推廣論文，而語類是話語社團成員實現(xiàn)某種共享交際目的的手段，這些交際目的必須是“話語社團專家成員”所能夠識別的[4]58。因此，只有提高語類認(rèn)識，樹立語類意識，然后才有可能在相關(guān)語類知識的指導(dǎo)下依規(guī)行文。

(3)學(xué)科研究目標(biāo)不應(yīng)成為某些語步缺失的理由。我們知道，語言學(xué)研究重在揭示語言現(xiàn)象背后的語言學(xué)本質(zhì)，側(cè)重理論研究，比較期待“結(jié)論”性論斷或重大理論發(fā)現(xiàn)。為了凸顯這種語篇交際目的的偏差，國內(nèi)學(xué)者往往采取減省修辭結(jié)構(gòu)的方法(PFC)，國外則忽略之(IPMFC)。我們認(rèn)為，承認(rèn)某些語類階段的重要性并不是要將其他階段歸入可選擇性范疇。對于語言學(xué)這樣的社會科學(xué)學(xué)科，研究成果往往建立于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬐评砼c完整的程序控制之上。理論背景、研究方法、研究視角等都是生成結(jié)論的關(guān)鍵要素，并不存在哪一個語步階段是必要成分，哪一個是可省略成分的問題。

(二)情態(tài)策略研究

1. 認(rèn)知情態(tài)詞匯的使用

我們對摘要語料中32個認(rèn)知情態(tài)詞匯每千字出現(xiàn)頻率進(jìn)行了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)：(1)國內(nèi)外學(xué)者都很重視使用認(rèn)知情態(tài)表達(dá)(國內(nèi)：14/千字；國外：18/千字)，無顯著性差異(T=1.340, df=6，P>0.05)。(2)國外期刊摘要中情態(tài)詞匯選擇更加豐富，國內(nèi)相對集中。國外高頻情態(tài)詞(≥ 1頻次/千字)達(dá)到7個：“can / may / will / propose / claim / suggest / possible”，國內(nèi)只有3個：can / will / propose。(3)國內(nèi)外認(rèn)知情態(tài)詞匯分布具有一定的相似性(圖1)。高頻詞前兩位都是“情態(tài)助詞”和“認(rèn)知詞匯動詞”，表現(xiàn)出擅用這兩種情態(tài)表達(dá)的特征。這正好符合語言學(xué)研究論文中作者強化、弱化定量定性信息和調(diào)節(jié)論斷肯定程度的需要[28]111。

圖1　認(rèn)知情態(tài)詞匯分布

我們還注意到，國內(nèi)學(xué)者的情態(tài)意識呈兩極化趨勢。國內(nèi)期刊14篇摘要完全沒有出現(xiàn)認(rèn)知情態(tài)詞，占總數(shù)的23.33%；國外只有5篇(8.33%)。二者差距非常大。

2.無人稱情態(tài)策略

國內(nèi)外期刊摘要采用無人稱情態(tài)策略的情況如表3所示，國內(nèi)外RA英文摘要中無人稱情態(tài)表達(dá)的使用比例都很高，分別為63.7%(國外)和77.4%(國內(nèi))。其中，被動句使用最多，抽象修辭詞和形式主語結(jié)構(gòu)次之。跨文化表現(xiàn)上，(1)兩類期刊英文摘要中被動句數(shù)量基本持平，國內(nèi)略高，尚不能證明國內(nèi)作者有“迷信”[34]被動語態(tài)的傾向，也不能說明主動結(jié)構(gòu)(約50%以上)在論文摘要寫作中已失去主導(dǎo)地位。該結(jié)果部分承認(rèn)滕真如、譚萬成[21]、葛冬梅、楊瑞英[22]的相關(guān)結(jié)論。(2)相比而言，國內(nèi)期刊較多使用抽象修辭詞頻率和形式主語結(jié)構(gòu)。我們認(rèn)為這與國外期刊英語摘要并沒有刻意回避第一人稱代詞“We”和“I”有關(guān)。國外期刊中這兩個主觀詞匯及其變體形式出現(xiàn)高達(dá)87次，國內(nèi)期刊摘要僅出現(xiàn)9次，“I”甚至零出現(xiàn)。

表3　無人稱情態(tài)分布

3.討論

(1)情態(tài)是國內(nèi)外期刊摘要普遍采用的一種語言表達(dá)手段。國內(nèi)外學(xué)者在摘要中都使用了情態(tài)手段，在認(rèn)知情態(tài)詞匯使用的頻率和廣度、高頻詞匯以及無人稱情態(tài)表達(dá)等方面無顯著性差異。究其原因：① 情態(tài)化語言是作者表達(dá)對命題真實性評價時所選擇的修辭性語言。在發(fā)表成果時，作者需要權(quán)衡客觀事實和依據(jù)客觀事實所得出的主觀結(jié)論之間的關(guān)系[28]109，這時，情態(tài)表達(dá)是作者通過語言形式的選擇所表現(xiàn)出來的心理取向，是自信程度和責(zé)任意識的體現(xiàn)。② 學(xué)術(shù)語篇中的情態(tài)具有“模糊性”和“精確性”雙重功能，既“主觀”又“客觀”。這二者看似矛盾，實則滿足了論文作者的表達(dá)需求。一方面，為了獲取學(xué)術(shù)社團對新發(fā)現(xiàn)新知識的肯定，避免可能出現(xiàn)的批評和指責(zé)，作者往往利用情態(tài)表達(dá)含蓄委婉的特點，有意降低語言陳述力度，慎用絕對化詞匯，緩和陳述的鋒芒，以求研究成果更容易被學(xué)科同行接受。另一方面，學(xué)術(shù)研究成果的發(fā)布被認(rèn)為是“威脅了專業(yè)話語社團的面子，因為它要求獲取社團的承認(rèn)。同時也威脅了其他研究者的消極面子，新的研究結(jié)果干預(yù)或妨礙了他人研究的自由”[35]5。權(quán)衡之下，研究者只有增強信息表述的準(zhǔn)確客觀性才能使論斷更具說服力和效力。“情態(tài)”與“客觀性”“精確性”之間看似距離兩極，然而，在科學(xué)研究中，人類認(rèn)知的相對性和實驗條件的局限性使認(rèn)知情態(tài)成為了“精確”表達(dá)的必然之選。Hyland[29]承認(rèn)人們采用無人稱情態(tài)策略主要是因為其論述只不過是初級結(jié)論、小樣本，存疑的證據(jù)，不確定的預(yù)測或來自有限的測試方法等。情態(tài)化語言反映了研究的真實狀態(tài)，所謂“主觀”“客觀”，皆為交際目標(biāo)服務(wù)。以國外期刊中第一人稱代詞替換抽象修辭詞的現(xiàn)象為例，根據(jù)10多年來的學(xué)術(shù)語篇研究成果，第一人稱代詞不僅不會影響學(xué)術(shù)語篇的客觀性，還可以使學(xué)術(shù)研究更容易被讀者接受[15，36]。

例(10) We propose a unified account of the semantics of the English present progressive …

例(11) I argue that these historical tendencies support a more paradigmatic theory of …

在這里，作者明確話語人稱、抽象修辭詞匯具象化，這種語用語力的降格一方面起到遵從社團期待與克制自我肯定的作用，表明論述遠(yuǎn)非明確的真理或論斷，僅僅是個人對某一問題所持的觀點，還有待同行的進(jìn)一步檢驗。另一方面，語言學(xué)研究成果通常來自作者個人案頭或研究團隊的工作，帶有明顯的個人行為特征和主觀性標(biāo)簽。使用第一人稱“we”或“I”符合研究工作的客觀事實。而漢語作者之所以提倡“少用第一人稱代詞”[37]35，害怕所謂的主觀性介入，除了受母語傳統(tǒng)文化中不喜張揚、謙謙君子、中庸之道的影響，與他們對學(xué)術(shù)論文中情態(tài)表達(dá)所承載的“主觀性”與“客觀性”雙重功能的理解存在誤區(qū)有很大關(guān)系。

(2)國內(nèi)學(xué)者情態(tài)意識差距較大。國內(nèi)期刊中零情態(tài)表達(dá)摘要語篇較多，兩極化明顯。我們認(rèn)為，對這一現(xiàn)象的解釋要溯及國內(nèi)期刊英文摘要的寫作過程。摘要寫作一般在論文完成后進(jìn)行，而英文摘要在漢語摘要完成后寫成。一旦作者將英文摘要簡單視為漢語摘要的翻譯稿，同時又缺乏較強的情態(tài)意識，那么，即使有較高的英語水平，也難免不出現(xiàn)情態(tài)缺失或誤用的情況，原因是英漢認(rèn)知情態(tài)用詞并不完全一致。比如，英語中表傾向性的詞語“appear、seem”(如：It appears that in the former, the uninterpretable [tense] feature of the phase head v is valued phase-internally …)在漢語中難以找到直接對應(yīng)的表達(dá)方式。漢語一般使用“往往、通常、一般”表示傾向性，國內(nèi)RA的英文摘要中會看到“Renwei usually occupies the theme position in the communicative structure …”之類的句子，顯然是漢語直譯的結(jié)果。另外，國內(nèi)外作者對成果責(zé)任意識的不同也會影響情態(tài)意識的發(fā)展。情態(tài)的使用反映了作者對所發(fā)表內(nèi)容的真值承擔(dān)責(zé)任的程度。我們所選擇的國外期刊是語言學(xué)與應(yīng)用語言學(xué)研究極具權(quán)威性的國際期刊，較之國內(nèi)期刊，其成果面對的學(xué)術(shù)社團成員更廣泛、更全球化，面臨的審視與檢驗也更嚴(yán)苛，所以情態(tài)使用上更加小心謹(jǐn)慎。可以說，情態(tài)意識映襯責(zé)任意識。隨著期刊檢索的網(wǎng)絡(luò)化，國內(nèi)研究成果也必將更多地進(jìn)入國際視野。英文摘要不是國內(nèi)期刊的裝飾之作，需要所有期刊作者慎重對待。

四、結(jié)語

學(xué)術(shù)期刊論文摘要受到期刊規(guī)范性制約，但跨文化特征、學(xué)科差異和研究領(lǐng)域會影響作者對語篇修辭手段的選擇。本研究發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)外語言學(xué)學(xué)術(shù)期刊英文摘要語類結(jié)構(gòu)潛勢存在跨文化差異，但存在普遍性的根本語步。完整的英文摘要語類要素包括IPMFC 5個語步，國內(nèi)英文摘要語步數(shù)量較少，常做減法，作者語類標(biāo)記意識較薄弱。在認(rèn)知情態(tài)詞匯使用和無人稱情態(tài)策略實施方面，國內(nèi)外RA英文摘要均表現(xiàn)出一定積極性，但國內(nèi)學(xué)者情態(tài)意識更趨兩極化。

盡管本文沒有直接提出解決問題的具體方法，并且，隨機抽樣的少量文本更適合探索性研究[1]，但我們通過小型語料分析指出了國內(nèi)外學(xué)術(shù)論文摘要寫作中語類和情態(tài)手段使用的相似性和特性，研究結(jié)果對RA英文摘要得體性、科學(xué)性的判斷具有一定實踐意義，也讓我們看到了國內(nèi)英文摘要與國際期刊的差距和相近之處。我們認(rèn)為，摘要寫作水平直接影響論文被傳播、評估和接受的范圍和程度。摘要的語類研究不僅能夠突顯摘要的功能和目的，而且有助于學(xué)習(xí)者更好地掌握摘要寫作的要領(lǐng)和策略。隨著學(xué)術(shù)交流國際化的日益頻繁，學(xué)術(shù)語篇的國際化趨勢難以阻擋。作為科研人員，熟悉國際期刊語言標(biāo)準(zhǔn)和語篇結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)規(guī)范意識，對學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)分量的提升具有深遠(yuǎn)意義，也是中國學(xué)術(shù)成果順利走進(jìn)世界性學(xué)術(shù)社團的前提。

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(責(zé)任編輯魏艷君)

Generic Structure and Modality Strategy in English Abstracts of English-Chinese Linguistic Research Articles

HUANG Jie

(School of Language Studies, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Abstract:Research Article (RA) abstract is a particular genre which has always aroused great interest due to the important role fulfilled in the scientific community. And the choice of certain rhetorical strategies may vary across language cultures, disciplines and academic genres. We investigated whether English and Chinese writers show differing preferences for generic structure and modality device in their English Research Articles’ abstracts in the field of linguistic studies. 120 Research Articles’ English abstracts were selected from recent publications in Chinese and English leading journals of linguistics. The results show that the potential generic structures of English abstracts in both types of journals are somewhat influenced by cross-cultural differences; English abstracts in both English and Chinese academic journals overseas tend to share the basic five elements of IPMFC which, though do not always occur simultaneously, but Chinese journals take fewer moves comparatively, several of which even ignore labeling the components in each move, but there exists nuclear step. And the consciousness in tag language class function of domestic anthors is relatively weak; research on the use of modality has suggested that the distribution of modality shows certain similarity in both journal articles home and abroad whereas the frequency of the use of modality differs insignificantly in that modal auxiliary verbs and epistemic lexical verbs are applied more skillfully while the other modal expressions are optional in use; some impersonal expressions are found to be employed most, among which more passive structures occur compared with abstract rhetors and other agentless structures. additionally, Chinese writers are more likely to go to two extremes in awareness of using modal devices; Overall, the analysis of generic and modal strategy in English abstract helps to reveal its pragmatic intention and generic constraint as well as serves as a reference to evaluation of its appropriacy and accuracy in the global academic community.

Key words:generic structure; epistemic modality; impersonal expression

文章編號：1674-8425(2016)02-0120-09

中圖分類號：H052

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.02.019

作者簡介：黃潔(1969—)，女，湖北襄陽人，副教授，研究方向：二語習(xí)得、認(rèn)知語言學(xué)、語篇分析。

基金項目：重慶理工大學(xué)高等教育教學(xué)改革研究項目“語類理論與EAP寫作教學(xué)改革”(2014YB33)

收稿日期：2015-07-08

引用格式：黃潔.英漢語言學(xué)學(xué)術(shù)期刊英文摘要的語類結(jié)構(gòu)和情態(tài)策略研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué))，2016(2):120-128.

Citation format：HUANG Jie.Generic Structure and Modality Strategy in English Abstracts of English-Chinese Linguistic Research Articles[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(2):120-128.