獨立學院發展模式及趨向量化分析

[摘要]在高等教育大眾化和科教強國戰略背景下，中國特色現代大學制度成為高等教育改革的核心。在構建中國特色現代大學制度的進程中，獨立學院已經形成社會投資合辦型、校企合作辦學型、政校合作辦學型、高校籌資獨辦型等多種模式，成為適應時代發展和靈活辦學機制的試點先鋒以及制定大學章程的探路者。文章通過對獨立學院發展模式相關指標的量化對比，分析了多種模式和治理結構模型在邏輯上的可能性，提出了中國獨立學院的發展路徑。

[關鍵詞]獨立學院 發展模式 趨向量化

[課題項目]本文系浙江省2013年度教育科學重點規劃課題“完善獨立學院法人治理結構的研究”的階段性研究成果。（課題編號：SB052，課題主持人：應恩民）

[中圖分類號]C647 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2016）20-0015-05

高等教育大眾化的橫向延伸及其評價體系從注重規模效應轉向注重質量評價，不僅是獨立學院發展的時代背景，也是科教強國戰略時代獨立學院發展的最大動力。以規模效應為標志的大學評價體系日漸式微，ESI學科質量評價及以院校為基準單位的招生轉向以專業為基準單位的招生已經成熟并開始試點，高校發展動力由規模擴張被迫轉向專業特色與質量建設。在高等教育縱深發展到腹地之時，分析政府部門、母體高校、社會組織在獨立學院法人關系中扮演的角色及其博弈關系，進而分析獨立學院的發展模式及其模型，并運用共生理論通過量化指標研究獨立學院的趨向性，是獨立學院建立獨具特色的現代大學制度的必要參考經驗與必然選擇。

一、獨立學院的發展模式分析

中國高等教育目前已經形成公辦主導、獨立學院補充和民辦為輔的三角關系，雖然高等教育改革已到了十字路口，但公辦教育的依賴慣性和教育部對獨立學院前途的排斥以及民辦教育邊緣化仍然是高等教育改革的最大障礙。對獨立學院發展狀況、發展模式以及未來路徑選擇的量化分析，有助于厘清政府、社會組織、企業和高校在獨立學院發展進程中的博弈關系。目前，中國獨立學院的辦學類型多種多樣，依據投資主體變化可將其辦學類型劃分為政校企合作辦學型、校企合作辦學型、政校合作辦學型、高校籌資獨辦型等。

一是政校企合作辦學型。這類獨立學院由地方政府、高等學校、企業組織以不同方式協同出資舉辦。例如，浙江大學城市學院由杭州市政府與浙江大學、浙江省電信事業集團聯合協作創辦。在這類高校中，地方政府有強烈的原始驅動力且往往主動作為，有管理獨立學院的原動力；企業作為長期風險回報投入參與獨立學院事務，僅是資產管理多元化的一個表征；高校利用特色專業和熱門專業師資獲得教學科研管理權，進而形成雙主導、雙參與的交錯關系。

二是校企合作辦學型。這類獨立學院是高等學校與企業單位共同投資舉辦，企業有創新與實踐基地的實際需要，往往選擇專業與行業一致的高校合作，實行理論結合技能的雙向特長，實用性與專業性較為突出，是中國高等教育的一種嶄新模式。典型高校如吉林建工學院的建筑裝飾學院。

三是政校合作辦學型。這類獨立學院由地方政府與普通高校共同投資舉辦，地方政府為適應經濟社會特征或未來城市群功能化對高等教育的需求異常迫切，選擇專業類型突出或綜合實力突出的高校開展合作。例如，浙江大學寧波理工學院由寧波市政府和浙江大學共同舉辦，上海財經大學浙江學院由金華市政府和上海財經大學共同舉辦，旨在專門培養都市群主功能迫切需要的專業應用型人才。

四是社會投資合辦型。該類獨立學院往往能夠利用科研院所或特殊行業的優勢，在不增加國家教育財政負擔的情況下，快速擴張中國高等教育的優質資源。①這種模式一方面促進了行業人才培養模式的轉型，另一方面促進了科研院所或特殊行業的職能延伸，雙向的驅動引力引導該類型偏向自立。

五是高校籌資獨辦型。這類獨立學院僅僅由母體高校自籌資金舉辦，以充分保證母體學校的領導決策權與所有權，在機制運行上簡政放權，重大事項由學校決策，日常管理由學院自主。目前，這種模式的獨立學院占有較大比例，通過與母體學校實現教育資源共享，在短期內實現規模擴張和質量稀釋。這種類型獨立學院的缺點是過于依賴母體高校，在教學模式、學科專業方面難以凝練特色，師資嚴重依靠母體高校供給，削弱了辦學自主權，難以擺脫母體高校的控制從而實現真正意義上的獨立。

六是校校合辦型。這種類型的獨立學院往往因相似而結合，提升了另一方實力，弱化了其不足。公立高校與民辦高校合作而成的獨立學院，如四川師范大學影視學院；公立高校與公立大專合作成立的獨立學院，如浙江工業大學之江學院。這種類型的獨立學院往往由強勢院校和弱勢院校組合，在發展取向上同樣存在主導趨勢和并立張力。

不同類型的發展模式實質是立足高等教育專業上四種利益主體的主導權博弈，其引力和張力的強弱直接影響其發展趨向，并形成了一個三角趨向的弧線群。這種弧線群把獨立學院發展模式主要分成了六大類型，分別用C1～C6表示，見圖1。

以OC1A為弧形的曲線群代表了政校合辦型獨立學院在發展模式上并立離心與政府主導公辦的沖動界限，在偏向OA的直線上，政府有納入地方管理的需求愿望；在偏向OA的弧線上，高校有獨立管理的要求。在實證研究中，往往是城市群或具有特色產業群背景的地方政府對城市群或城市發展規劃的預期迫使地方政府引進相關產業特質和專業特色高校。

以OC2AD為弧形的曲線區域為高校獨辦后并入公辦的壓力與分離的動力界限，由于僅有母體與獨立學院的博弈，在偏向OC2A一側，母體高校有主導傾向；在偏向OC2D一側，隨著自身功能不斷完善，獨立學院的自立意識和主導欲望日趨強烈。

以OC3D為弧形的曲線群代表了校校合辦型，在實證研究中，往往由強勢弱勢組合，強勢方具有公辦主導引力向OC3D弧線方向靠攏，弱勢方有并立張力，向OC3D直線方向無限趨近，但雙方均無倒向民辦高校的意愿。

以OC4D為弧形的曲線群代表了政校社合辦型，在實際辦學中往往基于科研院所或特殊行業事業單位聯合高校開設特色專業并尋求政府的參與支持，因而政府主導力往往弱于校社兩方。雙方最大的利益結合點在于特色專業直接供給專業崗位，因而并立趨向明顯，政府的支持又同時弱化了民辦趨向的張力。

以OC5DB為弧形的曲線區域代表了政校企合辦型，在辦學中多為建筑等特殊行業的國有企業聯合特色專業院校在當地政府的支持下舉辦，政府的參與有并立的需求引力，高校有自我張力，企業有民辦引力，三方力量博弈構成了三個曲線群，最終的發展模式同樣由決策力曲線導向決定。

以OC6B為弧形的曲線群代表了校企合辦型，該類型往往以企業需求和行業特色為支撐，因而企業引力較為強烈，高校的張力在于順乎導向或并立趨向，在實際辦學中雙方決策力變化導致其曲線群的可選擇性和導向性較小。

二、獨立學院發展模式對比量化

經過獨立學院發展的初創期、穩定期，全國獨立學院的規模基本固定，階梯隊伍基本顯現，其量化指標對于分析研究獨立學院的發展模式及其未來路徑選擇有更緊密的內在邏輯關系和更強的研究價值。②獨立學院主要發展模式的量化情況如下：高校獨辦型學校約占63%，社會投資合辦型學校約占30%，校企合辦型學校約占3%，政校合作型學校約占3%，政校企合辦型學校約占1%。

在穩定期內，獨立學院的數量基本維持穩定。隨著教育部關于獨立學院規范設置及其六種路徑選擇的方案出臺，獨立學院數量也將發生重大變化，其變化趨向不但取決于政府、高校、社會組織和企業組織的引力及其博弈，還由現代大學制度建立背景下高等教育體制改革的導向引力所決定。獨立學院數量較多的省份情況大致如下：湖北有31所，江蘇有26所，遼寧有23所，浙江有21所，廣東有17所，江西有13所，安徽有10所，河南有10所。

（一）對教育與區域經濟發展協調狀況的綜合評價

繼政府、高校、企業社會組織決策力博弈外，教育與區域經濟的關系也是影響未來獨立學院發展趨向的重要因素，分析綜合評價指標是研究獨立學院發展趨向的重要方法。利用SPSS10統計軟件的分層聚類功能（Hierar Chical）將高等教育分為發達類、較發達類、不發達類、落后類等四類教育經濟區，并進行綜合評價。孫彩虹曾利用該研究方法選用5個主成分作為各地區經濟評價指標，以5個主成分的貢獻率為權數求加權均值，得到綜合評價指標函數：F=0.631F1+0.147F2+1.104F3+0.051F4+0.028F5。利用該函數分析主成分特征值和貢獻率及其正交化的特征向量，得到7個主成分為權數計算加權平均值，即E=0.391E1+0.276E2+0.131E3+0.057E4+0.032E5+0.030E6+0.023E7。綜合計算如表所示③：

選取灰色系統理論（Grey SystemMod-el）中的灰色關聯分析方法，用TurboC將這一算法編譯為應用程序，運算結果為：發達類關聯度為0.7379，較發達類關聯度為0.6838，不發達類關聯度為0.5638，落后類關聯度為0.4573。整體而言，經濟發達類區域由于人才引進力度擴張對獨立學院發展趨向有壓迫力，同時教育投入和特色行業專業需求構成雙向良性循環態勢，對獨立學院的發展利好；不發達和落后類經濟發展對教育的依賴度弱小以及高素質勞動力的需求動力不足，增加了獨立學院發展和轉型的難度。

（二）獨立學院與母體高校的共生度及其影響

與母體的共生關系是影響獨立學院發展路徑的另一個重要因素，它不但影響高校在獨立學院發展模式趨向圖中的引力方向，而且影響政府、社會組織或企業在其中的角色扮演。量化與母體高校的共生度對反映獨立學院的趨向基本面有較大的指示作用。

運用質參量兼容原理研究獨立學院與母體高校的共生系統，能反映兩個質參量之間能量相互影響的程度。假設存在共生單元A和B，它們分別有象參量Xi、Xj和質參量Zi、Zj，則定義A和B的共生度為：

[ij]則表示共生單元A和B以質參量描述的共生度，含義是共生單元B的質參量Zj的變化率所引起對應共生單元A的質參量Zi的變化率。

周金其利用共生理論對浙江省獨立學院的共生現象進行了實證研究，證明了獨立學院與母體高校之間在教學管理、學生工作、科研培養、后勤管理和人事管理等方面有質參量可以相互表達、相互影響。④

在獨立學院發展的不同階段，共生度高低沒有優劣，只與是否適應發展模式呈正相關。在獨立學院發展初期，共生度高有利于快速構建專業體系、教學體系和管理體系；在獨立學院自我特色構建和轉型期，適度共生度有利于保持獨立學院的自主性，同時保證其發展穩定性；在獨立學院獨立期，弱化的共生度有利于獨立學院的自主管理和發展。

在浙江省獨立學院共生度實證調研中，通過母體師資影響可以初步判定均處于初步發展期，而沒有過渡到獨立期。在穩定發展期內，獨立學院自我師資隊伍的穩定與其對母體師資的依賴度呈正相關，且應當穩步弱化。

在以浙江省為例的實證研究中，并立趨向、依賴傾向和共生傾向三種現象較為突出，以浙江大學寧波理工學院為代表的獨立學院由于充分把握發展機遇，輕松度過初創期和穩定期，其自我管理體系已經發揮作用，其依賴性日趨式微。以寧波大學科技學院為代表的獨立學院與母體高校的關系緊密，共生關系強烈，其依賴傾向仍然明顯。以浙江大學城市學院為代表的獨立學院既完成了自我管理過程，又與母體保持高度共生。

三、獨立學院發展趨向研究

（一）趨向理論的可能性邏輯

教育部26號令為獨立學院的發展趨向指明了六種路徑：繼續獨立學院、轉設民辦、并入公辦、合并舉辦、地方公辦或終止辦學。學術界對獨立學院的發展趨向主要集中在獨立論、長期存在論、回歸母體論、完全民辦論、逐漸消亡論和社區學院論。

1.獨立論。潘懋元在《獨立學院的興起及前景探析》一文中指出：當獨立學院在政策鼓勵和母體高校扶持下度過穩定期，就應該允許它在不造成國有資產流失的條件下，從母體高校徹底分離出去，成為完全徹底的真正的獨立學院。⑤孵化、培育、初創、穩定、分離是社會組織的培育規律。

2.長期存在論。張興在《高等教育辦學主體多元化》一書中提出了長期存在論一說。他指出，印度大學有三種類型，即單一大學、附屬性大學、聯合大學。在這三類大學中，附屬性大學占多數，這些附屬學院的私立學院由各種私人團體創設和管理。印度的公立大學附屬私立學院相當于我國的獨立學院。作者在分析國外一些類似獨立學院的學校后指出了獨立學院與公辦高校長期并存的可能性。⑥

3.回歸母體論。原上海教育科學研究院院長胡瑞文教授在《我國獨立學院發展的背景與未來走勢》《獨立學院：我國高等教育發展的創新模式》等文章中指出：對于校園不獨立、投資主體是公辦高校的獨立學院，應融入母體高校。⑦李榮生學者在《獨立學院大有作為》中認為，獨立學院在國家政策的鼓勵和支持下，經過穩定期和發展期，必然從母體高校中徹底分離出來，成為真正意義上完全獨立的獨立學院。

4.完全民辦論。部分學者認為，發展獨立學院在某種程度上可以看作國家對民辦高等教育進行扶持的一種手段。民間資本在涌入獨立學院的初期，掌握了獨立學院的決策權，在未來獨立學院發展趨向中占有主動權。基于趨利避害的本性，多數獨立學院將在國家支持下和利益權衡下走向完全民辦。

5.逐漸消亡論。部分學者認為，獨立學院是中國高等教育改革進程中的過渡產物，未來高等教育雖然多元，但最終走向公辦與民辦并存。獨立學院作為教育產業化特殊時期的產物，將隨著高等教育改革的完成而逐漸消亡。

6.社區學院論。部分學者認為專業教育、職業教育和社區教育將成為未來高等教育的三個支柱，獨立學院在專業教育中無法與公立高校相提并論，也無法承擔未來職業教育發展的要求，正好彌補了社區教育的短板，成為社區學院的最佳選擇。

根據學術界的分析研究，作者對獨立學院發展趨向的主要理論、獨立學院在不同發展時期對并入母體高校、并立為民辦高校和獨立學院三種選擇的沖動以及對應高潮期進行了區分，認為隨著獨立學院發展階段的變化，各種趨向理論的理論可能區域在交錯延伸，并構成了四邊區域。圖2描述了獨立學院發展趨向對應高潮期的情況。

黃色區域表示回歸母體論對應高潮期；藍色區域表示社區學院論對應高潮期；黑色區域表示完全民辦論對應高潮期；綠色區域表示逐漸消亡論，對應高潮期；灰色區域表示長期存在論，對應高潮期；紅色區域表示獨立論，對應高潮期。

（二）治理結構模型的可能性邏輯

在獨立學院治理結構模型中，五大主體與五大機制之間的協同博弈對獨立學院未來的發展趨向同樣具有邏輯可能性，經過數學組合，形成了A至K種可能性邏輯選擇（見圖3）。如果政府組織通過限定激勵機制的準入門檻，在學科設置方向上具有主導話語權，積極參與或委托代理參與獨立學院管理機制，最終實現在決策機制中表達領導層意愿，則獨立學院最終走向A模式。如果社會組織通過激勵機制，影響教學過程，參與獨立學院公共事務，最終形成獨立的領導層意愿，則最終形成B模式。如果企業組織通過激勵手段影響學科與教學，參與獨立學院管理的決策部署，在決策機制中形成主導權，則走向C模式。在獨立學院的發展過程中，母體高校一直參與、主導激勵機制、教學機制等，這樣一方面會導致同質化發展，另一方面會誘發回歸母體論的因素，最終走向D模式。在發展過程中，獨立學院如果前期能夠借助母體高校而形成獨立的學科體系，通過政府、企業或社會組織形成獨立的管理機制、運行體系，在轉型期內擁有自我定位與發展的自主權，則形成E模式。此外，獨立學院還可能存在其他辦學模式。

在獨立學院的發展過程中，政府組織和社會組織共同協作，通過激勵機制影響學科設置進而參與獨立學院管理，在決策機制中共同享有領導層意愿，這種可能性偏向特色行業公利模式即F模式。如果社會組織和企業組織在獨立學院發展過程中持續扮演重要角色，影響獨立學院的教學管理以及領導層的意愿，則偏向特色行業私立模式即G模式。如果獨立學院由母體高校和企業組織聯合舉辦，并且持續由雙方協同主導教學管理和決策，則形成校企互益模式即H模式，契合長期存在論的獨立學院舉辦模式在邏輯上成為可能。政府組織與企業組織協同，常以政府委托扶植，具有特定服務地方經濟的需求，而企業組織一般為國有企業，進而形成政企扶植模式即I模式。社會組織與母體高校在獨立學院發展中協同決策，一般是事業單位或研究機構或特殊行業代表為了實現行業與高校的優勢結合而形成研究型互益模式即J模式。政府與高校直接合作并協同決策，一般朝著明確的目的邁進，最終走向政校公辦模式即K模式，如杭州市政府與浙江大學共建的浙江大學城市學院就是代表。

上圖中，A表示地方公辦模式，B表示社會組織民辦模式，C表示私立民辦模式，D表示回歸母體模式，E表示繼續獨立學院模式，F表示特色行業公利模式（社區學院論），G表示特色行業私立模式，H表示校企互益模式，I表示政企扶植模式，J表示研究型互益模式，K表示政校公辦模式。

在獨立學院的發展過程中，其發展模式、治理結構和發展階段均對未來的發展道路產生了邏輯上的可能性，而這種邏輯上的可能性轉化為現實性則是策略博弈的結果。

[注釋]

①袁學軍，李磊.SWOT分析模式視野下獨立學院的發展[J].教育理論與實踐，2013（6）：3.

②周白華.獨立學院提高教育質量的若干思考[J].江蘇高教，2008（5）：48.

③孫彩虹.區域教育與經濟協調發展的實證分析[J].重慶工商大學學報，2003（5）：43.

④周金其.基于共生理論的高校獨立學院演變研究[D/OL].杭州：浙江大學，2007：50-54[2015-09-20].http：//www.cnki.net/kcms/detail/detail.aspx？dbcode=CDFDdbName=CDFD2008FileName=2008072446.nhv=uid=.

⑤潘懋元，吳玫.獨立學院的興起及前景探析[J].中國高等教育，2004（7）：30-31.

⑥張興，楊德廣.高等教育辦學主體多元化研究[J].高等教育研究，2009（11）：79.

⑦胡瑞文，陳國良，茅鴻祥，等.獨立學院：我國高等教育發展的創新模式[J].教育發展研究，2003（8）：7.