民辦高校風險防范中的相關利益人行為研究

[摘要]民辦高校是一個相關利益者社會組織，由于辦學體制的不同，各相關利益者的利益分配與責任行為對學校的發展影響巨大。為保持民辦高校正常、健康運轉及可持續發展，要發揮政府的職能作用，要進一步完善外部治理機制，要構建完整有效的內部管理體系，提高教育教學質量。

[關鍵詞]民辦高校 風險防范 相關利益人 行為

[作者簡介]郭偉光（1983- ），男，山西晉中人，天津天獅學院，助理研究員，碩士，研究方向為民辦高校教育管理。（天津 301700）

[課題項目]本文系2012年天津市高等學校人文社會科學研究項目“民辦高校全面風險管理體系建設的對策研究”的階段性研究成果。（項目編號：20122521）

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2016）16-0035-03

改革開放以來的民辦高校已走過三十多年的艱難歷程，盡管舉步維艱，卻取得了不可小覷的成績，尤其在彌補公辦教育缺口方面，起到了重大作用，為中國教育事業的發展做出了應有的貢獻。但如何提高民辦學校的辦學水平，以取得更大的社會及國際效益，也是民辦高校必須解決的問題。制約民辦高校辦學水平的因素非常復雜，這些因素不僅是阻礙民辦高校教育質量的掣肘，還會演變為辦學集團的危機與風險。規避風險，保持民辦高校正常、健康運轉及可持續發展，民辦高校集團中相關利益人的角色行為將起到決定性的作用。

一、民辦高校辦學中相關利益人的利益與責任

相關利益者理論（stakeholder theory）是20世紀60年代興起于美英的外部控制型公司治理理論，美國經濟學家弗里曼將利益相關者定義為：組織中有能夠影響企業目標實現，或受企業目標實現影響的團體和個人。后來，美國學者亨利·羅索夫斯基將之應用于教育領域。從功能角度說，民辦高校是一個教育機構，而從運營角度講，它就是一個企業組織，其相關利益者構成完全符合弗里曼的定義。

1.相關利益人的層次。亨利·羅索夫斯基在他的《美國校園文化——學生·教授·管理》一書中，將大學的相關利益人劃分為四個層次。第一層次：教育的執行者和學生，他們是學校教育中最重要的利益相關者；第二層次：注資者、股東或者董事會，他們是學校教育中最關鍵的利益相關者；第三層次：能產生部分影響力，卻處于邊緣的利益相關者；第四層次：市民、社區、媒體等，他們是最邊緣的利益相關者。

結合我國的具體情況，根據在民辦高校創建、發展和運營中的地位及其所發揮的作用，其利益相關者也可劃分為四個層次。第一層次：政府或行政主管部門，它們在民辦高校的創建、運營及發展中將起到主導性作用；第二層次：學生，辦學的目的是教育，因此學生是核心利益相關者；第三層次：投資人、教育管理者和教師，他們是關鍵利益相關者；第四層次：企業、社區和居民，他們是邊緣利益相關者。盡管各相關利益方的利益性質不同，但要維持民辦學校的正常、健康運行，提高民辦學校的辦學水平，就必須使各個組織或個人都能良好參與學校的運行與管理，并都能獲得與自己地位、作用相一致的利益。

2.相關利益人的利益。民辦高校既擁有和普通公辦高校一樣的教育功能，又具有和私營公司類同的經營體制，所以其所涉及的相關利益人就多于普通公辦高校。又因其運作模式具有雙重性質，一方面要按照國家高等教育的法律法規抓好教育教學，另一方面還要依市場機制進行經濟運營，這就決定了其相關利益者的利益性質差別。但無論利益歸屬是誰，利益性質怎樣，都必須各方兼顧和協調。

作為相關利益人的第一層次，政府通過對民辦高校辦學的管理與服務，可以獲得較大的社會效益和一定的經濟效益；作為相關利益人的第二層次，學生的受教育權是核心，這關系到學生一生的發展，關系到人才培養和社會建設；作為相關利益人的第三層次，教師和教育管理者身為受聘者，他們的勞動付出必須得到尊重，這關系到他們的生活質量和職業發展；投資人更是利益攸關，他們在投入自己的資本并為政府減輕教育負擔的同時，理應得到利益與公益的雙重回報，以促進民辦高校的可持續發展。雖然第四層次的企業、社區和居民的相關利益邊緣化，但彼此間在帶動就業與消費、促進區域經濟發展、提高社區知名度及治安納稅等方面都存在關聯，民辦高校的變化所帶來的影響也會波及他們。

3.相關利益人的責任。利益和責任相關，沒有利益的責任和沒有責任的利益都不切實際，不能正常存在或持續發展。在民辦高校中，相關利益者的利益與責任密切相關，即便不是受法律或制度的約束，民辦高校的市場化運營方式也會捆綁相關利益者的利益和責任，使彼此共促共生、和諧增進，以推動民辦高校的良性發展，進而規避辦學風險。

首先是政府的責任。政府是相關利益方的主導者，政府出臺的法律法規、政策及其職能服務作用，都將對民營辦學起到關鍵性的推動作用，所以政府的責任就是要為民辦高校的建設與發展提供政策、進行管理、加強服務和解決問題。其次是投資人的責任。投資人作為相關利益的關鍵一方，其責任最為重大，一方面要加強對學校內部的監督管理，另一方面還要強化外部運作，以保證學校的雙重發展。再次是教育管理者和教師的責任。他們的主要責任就是搞好學校的內部工作，堅持以教學為中心，抓好對學生的教育與管理，做好后勤保障與服務，以維持學校教育工作的正常運轉，促進學生的全面發展。還有企業、社區的責任，他們應積極配合，共同促進本區域高等教育的進步與發展。

二、民辦高校風險防范中相關利益人的行為內容

行為是責任的具體表現，為增強民辦高校相關利益人的風險防范意識，提高民辦高校辦學過程中的風險防范能力，與辦學有關的各利益團體或個人都必須明確職責，并將責任落實到具體行動上。在風險防范的前提下，各相關利益者的行為內容也各不相同，具體如下：

1.政府行為內容。在民辦高校的資金來源上，盡管政府并沒有進行財政投入，但政府和民辦學校之間的主導關系和監督管理關系并沒有改變，政府作為政策的制定者與執行者，其職能發揮及主導作用依然不可或缺。首先是政策的制定。比如1987年頒布的《關于社會力量辦學的若干暫行規定》、1997年頒布的《社會力量辦學條例》以及2003年頒布的《中華人民共和國民辦教育促進法》，先后對民辦教育進行了價值認定、支持管理及地位規定，為民辦高校的健康發展鋪平了政策制度道路。其次是監督管理。政府對教育的監管是學校正常開展教育工作，進一步提高教育教學質量的保障，學生的學業考查、畢業進修等，也要由行政主管部門負責，并備案存檔。再次是服務幫助。民辦高校辦學的困難一般會多于公辦學校，政府對其提供必要的服務和幫助，可有效解決協調、合作、互動性問題。

2.出資者、管理人員及教師的行為內容。在民辦高校相關利益者中，出資者（董事會）的行為至關重要，他們肩負著學校建設與發展的雙重重任。一方面，他們要專注于學校的市場化運作，避免學校作為一個企業組織而出現經營不良或虧損的局面，因為出資者的最終成功要靠“盈利”來證明。因此，他們必須協調各種外部關系，包括和政府、行政主管部門、注資者、贊助商、社區甚至招聘、招生的各種聯絡與動員工作，以協調好各方面的相關利益分配。另一方面，他們還要致力于學校作為教育單位的內部管理工作，要制定學校內部管理制度，要監管、評估學校的日常教育教學工作，要督促各項工作正常開展。教育教學質量是民辦高校的生命線，沒有優質的教育服務，民辦高校的經營就會受到挑戰。可見，出資者的行為內容方式是全方位、多層次、立體化的。

另一關鍵性相關利益者是管理人員和教師。校長、中層管理干部、教師及后勤人員處在教育教學一線，其中的某些人可能同時還是出資者，但角色的不同決定了其行為內容的范圍與要求也不同。盡管民辦高校的教育教學人員的工作理念與教學方法有時要受出資人的指令，但他們依然是教育規律的維護者，必須按照教育規律進行教育教學工作。因此，他們的行為內容就是堅持以教學為中心，堅持對學生進行全面教育，為學生做好服務保障工作，爭取培養出優秀人才，為本校贏得良好的社會聲譽。從某種角度說，他們的行為具有決定性作用，是市場運作成功的基礎。

3.企業、社會、居民的行為內容。企業、社會、居民可以與民辦高校形成一定的合作伙伴關系，能夠為民辦高校提供一定的自然資源及物質資源，如土地資源、水資源、食物資源等；企業可以通過和民辦高校聯合，形成校企合作辦學模式，推進產學研結合的教學模式，為高校畢業生提供實習機會、培訓基地甚至就業崗位等。當然，企業、社會、居民等也是相關利益者，他們也因為民辦高校的創辦而獲得商機或就業機會。因此，企業、社會、居民應抱有積極合作、互惠互贏的正確態度，在人力、物力、宣傳等方面給予民辦高校大力支持，為區域性教育、科技及文化事業的發展盡一己之力。

三、民辦高校風險防范中相關利益人的行為策略

風險是指在特定條件下，可能產生某種和預期不相符的后果，最直接的表現就是造成某種損失。對我國民辦高校來說，辦學風險是客觀存在的，一旦條件具備，就會轉變為現實。風險的發生與規避都與國家教育制度、政府行政法規、政府管理方式、政府支持力度、資金流通條件、外部運行方式、內部管理機制、教育教學水平、社會信譽評價、學校偶發事件等有關。在民辦高校風險防范中，各相關利益人，尤其是政府、出資人、教育管理者及教師的行為策略起到極為關鍵的作用。

1.發揮政府職能作用，加強對民辦高校的規范、監管與服務。通過政府的政策規范、制度管理及服務幫助，可使民辦高校的辦學方向更明、辦學定位更準、辦學思路更清、辦學方法更好，從而幫助民辦高校有效規避辦學風險。政府是主導性相關利益者，應充分發揮自身作用，確保民辦教育健康有序發展。一是嚴格把關。科學評估民辦學校的辦學資質，嚴格審批程序，不合格者不予批準，合格者應即時給予辦理《民辦非企業單位登記證書》等。二是監管到位。教育行政主管部門應嚴格執行辦學制度，在規范民辦學校辦學方式的基礎上，加強監督與管理，嚴格考核其辦學質量，促使其走上規范化、法制化的道路。三是服務周到。政府的監管必須和服務結合起來，切實轉變政府管理職能，強化服務意識，幫助解決民辦學校的辦學、教學、培訓、職稱評定、養老保險等問題。四是協調擔責。學校遇到經營性困難或發生偶發事件時，政府要及時出面，摸清原因，密切配合民辦高校，積極協調、共同應對，盡最大努力將損失降低到最低。

2.要進一步完善外部治理機制，增強預防及抵御風險的能力。民辦高校采用企業型的運行機制，所以民辦高校必須進一步完善外部治理機制，以確保應對外部運營環境。一是要具有風險意識。風險是客觀存在的，不以人的意志為轉移，是永遠的威脅，所以民辦高校運營組織及全體教職工要不斷提高風險意識，善于分析和判斷形勢的發展、走向、性質，迅速采取有效措施，及時跟進與控制，以有效化解風險、解決問題、減少損失。二是強化財務保障。資金流轉渠道的通暢是民辦學校作為企業健康運營的保障，只有強有力的財務保障，才能保證資金渠道不斷流，并且不斷擴張。一方面，要盡量避免教學資源的大量消耗；另一方面，要努力提高資金籌集能力，積極拓展資金渠道，暢通資金流通渠道，保證資金流的充裕，并建立嚴格的資金運籌機制，保障學校各項工作正常開展。三是創建行業聯合。民辦高校可以尋求與他校或企業合作，以分化風險，增強抗風險能力。四是加強形象宣傳，營造民辦教育發展的良好氛圍，贏得社會、社區及居民的認可、關心與支持，以形成良好的辦學氛圍和有利的輿論導向。

3.構建完整有效的內部管理體系，提高教育教學質量。教育教學是民辦高校的核心工作，也是民辦高校管理的重點。內部管理是為了全面提高教學水平，為學校贏得政府及社會的認可，為辦學營造良好的輿論環境。內部管理一是對人的管理，包括領導班子建設、教職工管理、學生教育管理等；二是對教育教學工作的管理，包括出勤、備課、上課、批改作業、班級管理、考試、教師培訓、后勤服務等；三是對校園建設的管理，包括校園環境建設、校園文化建設、校園風氣建設等。教育管理者應根據辦學者的要求，結合有關教育法律法規及自身的具體情況，建立健全各項規章制度，加強對各項工作的常規檢查，定期維修并添加各種生活、娛樂、消防安全設施，以滿足全體師生的工作與生活需要。作為一般教職工，要遵守有關政策法規，遵守學校規章制度，堅持教書育人、為人師表，尊重學生的主體地位，樹立“一切為了學生”的科學發展觀，堅持以教學為中心，加強學習，不斷進修，全面提高教學質量，增強民辦高校的社會競爭力，為學校贏得知名度和品牌效應。

根據阿特巴赫的觀點，民辦高校不是一個整齊劃一的機構，而是一個擁有一定自治權的，由各種團體組成的社會，各團體必須在利益與責任行為之間協調統一，把民辦高校建設成為一個和諧的社會。相信在政府、出資人、教育執行者及社會的共同努力下，民辦高校一定能在市場化的道路上茁壯成長。

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