論唯物史觀在《資本論》上的運用

[摘 要]唯物史觀是《資本論》的哲學基礎，《資本論》則從實踐上論證了唯物史觀的科學性。唯物史觀除了包括生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的相互關系，以及客觀規律性、主觀能動性、人民是歷史的創造者等基本原理，還包括唯物辯證法。這些基本原理和方法在《資本論》中都得到靈活、生動且充分的運用。這為社會科學研究指明了方向，提供了方法。

[關鍵詞]唯物史觀；資本論；辯證法；基本原理

[中圖分類號]A8 [文獻標志碼]A [文章編號]2095-0292（2016）01-0001-03

在《資本論》中，馬克思通過實證分析使唯物史觀學說由假說得到了實證。列寧說：“自從《資本論》問世以來，唯物主義歷史觀已經不是假設而是科學證明了的原理。” [1]（P163）

一、 唯物主義的基本原理在《資本論》中的運用

（一）人類社會的發展是客觀歷史過程的原理在《資本論》中的運用

人類社會的發展是客觀歷史過程，一切社會歷史因素，包括經濟、政治、法律、哲學、宗教、文學、藝術等，都是相互作用的，但“歸根到底這是在不斷為自己開辟道路的經濟必然性的基礎上的相互作用的” [2]（P506）。“物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識”[3]（P82）。資本主義社會的產生、發展和消亡，也是不以人的主觀意志為轉移的客觀歷史過程。

在《資本論》第1卷，馬克思以商品為突破口研究了資本的生產過程。在資本主義社會生產過程中，商品是最小和最直接的經濟單位。馬克思發現，商品具有價值和使用價值兩種屬性，使用價值是商品的自然屬性，價值是商品的社會屬性，是交換價值的基礎。馬克思還發現，人的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。具體勞動創造商品的使用價值，抽象勞動形成商品的價值。馬克思進一步發現，資本主義社會生產資料和生產者之間是分離的，也就是工人不占有生產資料，工人要想和生產資料結合，必須到資本家那里去工作，受到資本家的剝削。工人出賣勞動力，獲得工資，而他為資本家創造的價值遠遠地大于他獲得的工資。資本家在扣除一切開支（包括工人的工資）之后，獲得的收入，就是剩余價值。馬克思的剩余價值理論，揭示了資本家剝削工人階級的秘密，也揭示了資本主義生產的動機和目的。資本主義社會是私有制社會，存在資產階級對無產階級的剝削，這種制度是不合理的，隨著生產力的發展，這種制度逐漸暴露出它的弊端。在《資本論》第3卷，馬克思和恩格斯揭示了資本主義社會的主要矛盾，即生產的社會化與生產資料私有制之間的矛盾。這種矛盾不可調和，只有消滅資本主義私有制，實現共產主義，才能解決這一主要矛盾。

這些論述表明，資本的生產是不以某個資本家的意志為轉移的，只要存在資本主義制度，資本的增值T 資本家對工人階級的剝削就不可避免。馬克思認為資本主義社會的生產是客觀的歷史過程，是社會歷史發展的一個特殊階段，是不以人的意志為轉移的，體現了唯物史觀的基本原理。

（二） 客觀規律性和主觀能動性原理在《資本論》中的運用

規律是指事物發展變化過程中的本質的聯系和必然的趨勢，決定著事物發展的方向。規律是客觀的，社會既不能創造，也不能消亡，人們只能按照客觀規律去辦事。主觀能動性是指人的主觀意識和實踐活動對于客觀世界的反作用或能動作用。馬克思在《資本論》中，運用客觀規律性和主觀能動性基本原理，揭示了資本主義社會的經濟運動規律和資本主義產生、發展和滅亡的歷史規律。他指出：“一個國家應該而且可以向其他國家學習。一個社會即使探索到了本身運動的自然規律—本書的最終目的就是揭示現代社會的經濟運動規律——，它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦。”[4]（P10）“經濟的社會形態的發展是一種自然史的過程，不管個人在主觀上怎樣超脫各種關系，他在社會意義上總是這些關系的產物。”[4]（P10）但是，也不能盲目地順從規律，而是充分發揮主觀能動性，把握客觀規律。馬克思說過，再蹩腳的建筑師也要比蜜蜂高明得多，因為他在建筑之前就能在頭腦里構思大廈的結構。人的主觀能動性在于人們的行為不是被動地受規律支配，而是在實踐之前就能對實踐的結果有所預見。在《資本論》第3卷，馬克思分析了資本主義經濟運行的一般規律，如價值轉化為生產價格，剩余價值轉化為利潤、平均利潤，并進一步轉化為產業利潤、商業利潤、利息和地租。馬克思揭示了商品的價值規律，即商品的價格隨著市場需求圍繞價值上下波動的規律。在資本家不斷追求壟斷利潤的驅使下，生產規模社會化的程度越來越高，生產的社會化與生產資料私有制條件下產生的生產無政府狀態形成了尖銳的矛盾，馬克思發現了資本主義社會的主要矛盾—生產的社會化同生產資料私有制之間的矛盾。這一矛盾導致的結果是資本主義社會周期性地爆發經濟危機。只有消滅資本主義制度，才能解決這一主要矛盾。馬克思在把握社會發展和資本主義社會經濟運行的客觀規律的基礎上，分析了資本主義主要矛盾，論證了資本主義被共產主義取代的歷史必然性，為科學社會主義奠定了理論基礎。科學社會主義理論這一馬克思對社會發展結果的預見，是主觀能動地利用規律，積極主動地解決資本主義社會主要矛盾的結果。馬克思在深刻把握社會發展的客觀規律同時，發揮了人們的主觀能動性，進而縮短和減輕分娩的痛苦。

（三）生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑相互關系基本原理在《資本論》中的運用

馬克思說：“我的觀點是：社會經濟形態的發展是一種自然歷史過程。”社會的發展，歸根結底是由生產力與生產關系、經濟基礎和上層建筑的矛盾決定的，不以人的意志為轉移的，這就是“自然歷史過程”的含義。馬克思主義認為，生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑之間的矛盾是社會發展的基本矛盾。生產力是社會發展的火車頭，隨著生產力的不斷發展，這種矛盾逐漸尖銳，表現在生產關系不再適應生產力的發展，上層建筑不再適應經濟基礎，這時就會出現革命或改革，改掉陳舊的生產關系或上層建筑，建立新的生產關系和上層建筑，以促進生產力的發展。在《資本論》第2卷，馬克思分析了社會總產品全部得到實現的可能性和條件，他指出，簡單再生產的條件是第一部類的可變資本價值與剩余價值之和等于第二部類的不變資本價值；擴大再生產的條件是第一部類的可變資本價值與剩余價值之和大于第二部類的不變資本價值[5]（P3）。馬克思發現，資本主義再生產能否順利進行，取決于各生產部門是否按客觀的比例進行生產和交換，但是，由于資本主義社會主要矛盾的存在，這種比例經常被破壞，從而導致經濟危機的爆發。這也說明，在經歷三百多年的發展后，資本主義生產關系在擴大再生產方面已不適應資本主義生產力的發展，已成為生產力發展的桎梏，必須改變資本主義制度，建立生產資料公有制為基礎的社會主義制度。馬克思從生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的矛盾運動中，考察了資本主義社會的產生、發展和消亡的全部過程，體現了唯物史觀的基本原理。

（四）人民是歷史的創造者原理在《資本論》中的運用

馬克思繼承了費爾巴哈的物質第一性、意識第二性的唯物主義世界觀，認為世界是人的實踐活動創造的產物，人們認識世界和改造世界的過程就是人類的歷史，人民群眾是歷史的創造者。在《資本論》第1卷，馬克思分析了工人階級的狀況，揭示了資本家的殘忍，如資本家通過延長工人勞動時間、大量使用童工，榨取更多剩余價值。恩格斯說，人民群眾是歷史的創造者，無數個人民群眾在社會實踐過程中，形成力的平行四邊形，社會發展不是哪個人力量決定的。英雄人物在歷史的緊要關頭發揮著重要作用，但創造歷史的仍然是人民群眾。馬克思充分肯定了人民群眾的歷史創造作用，在《資本論》中，馬克思正是從人民群眾的勞動出發，得出勞動創造價值、剩余價值是工人在剩余勞動時間創造的結論。

二、辯證法的基本原理在《資本論》中的運用

（一）對立統一規律在《資本論》中的運用

“對立統一規律揭示了事物的普遍聯系的根本內容和永恒發展的內在動力，從根本上回答了事物為什么會發展的問題……對立統一規律提供了人們認識世界和改造世界的根本方法——矛盾分析法”[6]（P47）。在《資本論》中，馬克思和恩格斯常常用對立統一規律分析資本的生產和流通，解剖資本主義社會。在資本的生產過程中，馬克思運用對立統一規律分析了商品的兩個因素、體現在商品中的勞動二重性、一般價值形式與簡單價值形式、資本總公式的矛盾、勞動力的買和賣、勞動過程和價值增值過程、絕對剩余價值和相對剩余價值等。在資本的流通過程中，馬克思和恩格斯運用對立統一規律分析了固定資本和流動資本、不變資本和可變資本、勞動期間和流通期間、第一部類和第二部類、簡單再生產和擴大再生產等。在資本主義生產的總過程中，馬克思和恩格斯運用對立統一規律分析了成本價格和利潤、利潤率和剩余價值率、平均利潤和超額利潤、相對過剩人口和絕對過剩人口、信用和虛擬資本、級差地租I和級差地租II、級差地租和絕對地租等。在這些矛盾里，矛盾體顯現的一面是好理解的，但其隱形的一面需要抽象思維才能理解。例如，在商品中，使用價值即某種商品具有某種用途，這一點好理解，但商品的價值即凝結在商品中的一般人類勞動，就需要發揮抽象思維才能理解。同時，馬克思說，商品具有的使用價值和價值這對矛盾，只有在交換過程中才能得到解決，在這個過程中，買者獲得了商品的使用價值，付出了商品的價值，賣者獲得了商品的價值，付出了商品的使用價值，這就是對立面之間的互相轉化。因此，我們可以從《資本論》的創作方法可以看出，馬克思和恩格斯對對立統一規律的深刻理解和熟練運用。

（二）事物是運動和發展的觀點在《資本論》中的運用

馬克思、恩格斯在創作《資本論》時，除了大量運用對立統一規律來解釋資本的生產、流通和資本主義生產的總過程之外，還運用運動和發展的方法來研究它們。主要表現在三個方面：一是資本是運動的。資本的本質就是使價值增值，而資本只有不停地運動，才能實現價值增值。二是資本主義社會是人類歷史發展中的一個階段。《資本論》揭示了資本主義社會產生、運行、發展和消亡的全過程。資產階級利用手中掌握的政權進行資本原始積累，農民被迫離開土地成為雇傭工人，在利潤的驅使下，資產階級不斷地提高勞動生產率，進行擴大再生產，結果導致生產的無政府狀態，使得資本主義社會的主要矛盾——生產資料私有制和生產社會化之間的矛盾開始凸顯，其表現就是經濟危機，但是資本家不會自動退出歷史的舞臺，無產階級必須聯合起來，共同反對資產階級，奪取政權，實現無產階級專政，資本主義社會才壽終正寢。三是資本生產和流通的各種因素和條件、資本主義社會的各種社會現象，也是運動發展的。如由于社會倫理道德和生理條件的制約，資本家逐漸從追求相對剩余價值過渡到絕對剩余價值；壟斷地位形成后，剩余價值逐漸從平均利潤變成壟斷利潤；工人階級對資產階級的反抗，從開始的自發的搗毀機器到自覺的工會組織罷工，迫使資本家增加工資和福利，減少工資日，禁止使用童工等。

辯證法在《資本論》中的靈活運用，增強了《資本論》這部科學巨著的戰斗力，它不但形象生動地揭示了資本主義社會經濟運行的法則，而且科學斷言了資本主義社會必將為社會主義社會所取代。辯證法在對現存事物的肯定理解中包含對現在事物的否定的理解，辯證法對每一種既成的形式都是從不斷運動中，因而也是從它的暫時性方面去理解，它是批判的和革命的。

馬克思運用唯物史觀，構建了《資本論》的理論大廈。《資本論》是對唯物史觀的具體運用，是唯物史觀的科學證明。不僅如此，《資本論》揭示了資本主義社會里資產階級剝削無產階級的秘密，馬克思和恩格斯號召全世界無產者聯合起來，反對資產階級，實現共產主義社會。正像逄錦聚教授所言，《資本論》為認識當代世界、人類社會發展的總趨勢提供了根本的世界觀和方法論，為認識和建設中國特色社會主義提供根本的方法和重要理論指導，為建設中國經濟學理論體系和話語體系提供了根本方法論和示范。

[參 考 文 獻]

[1]列寧專題文集.論辯證唯物主義和歷史唯物主義[M].北京：人民出版社，2009.

[2]馬克思恩格斯選集：第4卷[M]北京：人民出版社，1972

[3]馬克思恩格斯選集：第2卷[M]北京：人民出版社，1972

[4]馬克思恩格斯文集：第5卷[M]北京：人民出版社，2009

[5]馬克思恩格斯文集：第6卷[M]北京：人民出版社，2009

[6]馬克思主義基本原理概論[M]北京：高等教育出版社，2013

[責任編輯 冒潔生]